物流市场准入法律制度的研究（可编辑）

1、物流市场准入法律制度的研究 中图分类号： 密 级： udc： 本校编号： 10652 硕 士 学 位 论 文 论文题目： 物流市场准入法律制度研究 研究生姓名： 蔚琼琼 学号： 20060301070286 校内指导教师姓名： 岳彩申 职称： 教 授 校外指导教师姓名： 职务职称： 申请学位等级： 硕士 学科：法 学 专业： 经济法学 论文提交日期： 2009 年4 月10 日 论文答辩日期： 1 硕 士 学 位 论 文 物流市场准入法律制度研究 the study on the legal system of logistics market access 作 者 姓 名： 蔚琼琼 指 导

2、教 师： 岳彩申教授 西 南 政 法 大 学 southwest university of political science and law 2 内容摘要 物流业已经成为 21 世纪的重要产业，成为各国经济竞争的新的制高点。随着经济 全球化和信息技术的发展，wto 服务贸易规则将具有更强的普适性。我国现有的物流法 律法规也将根据wto 规则进行调整，以适应现代物流的发展需要。在世界贸易法律体系 中，市场准入是最受重视的问题之一。然而，我国的物流市场准入法律制度已成为现代 物流快速发展的瓶颈。因此，科学合理的物流市场准入法律制度是加快发展我国物流市 场，增强物流业国际竞争力的重要制度保障。

3、全文共五部分。笔者以现代物流作为切入点，以经济法的干预市场理论为基础，采 用比较学、理论研究与案例分析相结合、实证分析与规范分析相结合的方法，运用现代 管理学、制度经济学及经济法学等相关学科的研究成果和实践经验，对我国物流市场准 入法律制度存在的社会功能、法律问题和完善的对策加以系统分析，以探讨物流市场准 入法律制度的深层逻辑。 第一部分从市场准入制度的内涵与外延着手，分析物流市场准入法律制度在市场体 系、宏观结构调整以及社会就业方面的现实意义和功能，目的在于明确研究物流市场准 入法律制度具有重要的社会价值。 第二部分从理论的高度研究物流市场准入法律制度的管理学、经济学和经济法学基 础。管理学

4、知识为政府干预物流主体的合理性提供依据；制度经济学理论为我国物流市 场准入法律制度的社会效果提供评价标准；经济法学原理为我国物流市场准入法律制度 的形成和完善提供法学分析依据。 第三部分从历史的视角出发，深入研究中西方物流市场准入法律制度的形成和法制 现状，目的在于从西方发达国家的物流实践经验中获得有价值的借鉴。美国、日本政府 对物流市场管制路径的变化表明，政府的职能逐步从微观规制转向宏观调控与微观规制 的辨证统一，政府与市场的权利边界划分清晰，物流市场因而发展迅速。发达国家的物 流市场准入法律制度为我国政府干预物流主体提供了有益的启示。 第四部分重点分析我国物流市场准入法律制度存在的问题及原

5、因。我国物流市场准 3 入法律制度存在的问题主要有：政府的干预理念落后，市场准入法律规定分散混乱、可 4 操作性差，传统物流行政干预色彩浓厚，新型物流法律制度缺失，非公有制经济遭受歧 视，社会组织治理机制缺失等。上述问题的原因非常复杂，既有主观原因，也有客观原 因；既有历史的因素，也有现阶段经济、政治、法律方面的诸多因素。 第五部分结合物流业发展的国际趋势，对我国物流市场准入法律制度的完善提出对 策。为了与wto 服务贸易规则接轨，我国的物流市场准入法律制度需要在基本原则和监 管体制方面，以法定的形式完善政府的干预理念、干预范围和干预方法。从促进物流市 场竞争的角度出发，本部分根据内外资物流服

6、务的特点，提出完善我国物流市场准入制 度的对策，为我国形成多层次、全方位、公平竞争的物流市场环境提供参考。 关键词：物流；市场准入；功能；理论基础；法律制度 5 abstract logistics industry has become an important industry for the 21st century, logistics competition has become the new commanding heights. with the development of economic globalization and information technology,

7、wto rules on trade in services will become more universal. in accordance with wto rules ,chinas existing laws and regulations of the logistics will also be adjusted to meet the needs of modern logistics development. in the legal system of world trade, market access is one of the most important issue

8、. yet, the chinese market access legal system of logistics has become a bottleneck for the rapid development of modern logistics. therefore, the scientific and rational market access legal system of logistics is an important institutional guarantee which will be able to accelerate the development of

9、 chinas logistics market, and enhance the international competitiveness of our logistics industry. this paper has five parts. in this paper, the author consider modern logistics as a starting point, being based on theory of economic law in order to intervene in the market, adopt many analytical tool

10、s, such as comparative study, a combination of theoretical research and case analysis, a combination of empirical analysis and normative analysis, use the research results of some related subjects such as modern management science, institutional economics and economic law, to analyze the social func

11、tion, legal issues and countermeasures of chinas logistics market access to the legal system, and then explore the deep logic of the market access legal system of logistics. beginning from the connotation and denotation of the market access legal system ,the first part analyze the practical signific

12、ance and function of the market access legal system of logistics in the market system, macro-structural adjustment and social employment, aim to clear that studying the market access legal system of logistics has an important social value. standing on the theory, the second part research on the basi

13、c theory of management, economics and economic law for the market access legal system of logistics. knowledge of management provide a basis on rationality for the government intervention in microeconomic market competitors; institutional economics provide an evaluation criteria for the social 1 effe

14、cts of chinas market access legal system of logistics; as the third legal department , principles of economic law provide a analytical basis of law for the formation of chinas market access legal system of logistics ,and then to improve this legal system. from a historical perspective, the third par

15、t deeply study the formation and legal status of market access of logistics in chinese and western legal system, aim to gain some valuable practical experiences from practical experience in logistics of the western developed countries. the changes of which the united states and the japanese governme

16、nt control the logistics market indicates that, the functions of the government have shift from micro-regulation to the dialectical unity of macro-control and micro-regulation, the right border between the government and the market has been delined clearly, so the logistics market develop rapidly. t

17、he market access legal system of logistics of the developed countries provides the chinese government with a useful experience in the intervention in chinas logistics competitors. the fourth part focus on analysis of the questions and the reasons for chinas market access legal system of logistics. t

18、he questions include, such as, the eidos of government intervention have dropped behind, the market access law and regulations are confusing, decentralizing and badly operated, strong administrative intervention in traditional logistics, being lack of the legal system of modern logistics,non-public

19、ownership economy subjected to discrimination, being lack of social governance mechanisms. the reasons for these questions are very complex, except for subjective reasons, there are objective reasons; except for historical reasons, there is also economic, political and legal factors at this stage. c

20、ombined with the development of the logistics industry in the international trend, the fifth part focus on proposing a solution to improve chinas market access legal system of logistics. being correspondence with the wto rules of trade in services, our market access legal system of logistics shall a

21、dopt the statutory form to improve the concept, the scope and the methods of government intervention in the basic principles of market access legal system and the regulatory system.from the perspective of the promotion of the market competition of logistics,this part propose many measures to improve

22、 the market access legal system of logistics for our country,in accordance with the characteristics of domestic and foreign 2 services in logistics，aiming to provide an institutional reference which help to form a multi-level, all-round,fair competitive market environment of logistics for our countr

23、y. key words ：logistics ；market access ；function ；theoretical foundation ；legal system 3 目 录 内容摘要1 abstract1 引 言1 一、物流市场准入制度的意义和功能2 （一）市场准入制度的概念2 （二）物流市场准入制度的意义2 （三）物流市场准入制度的功能5 二、物流市场准入制度的理论基础8 （一）物流市场准入制度的管理学基础8 （二）物流市场准入制度的经济学基础9 （三）物流市场准入制度的经济法学基础11 三、物流市场准入制度的形成和现状13 （一）物流市场的形成13 （二）发达国家物流市场准入制

24、度的现状14 （三）我国物流市场准入制度的现状18 四、我国物流市场准入法律制度存在的问题及原因分析25 （一）我国物流市场准入法律制度存在的问题25 （二）我国物流市场准入法律制度问题的原因分析31 五、我国物流市场准入法律制度的完善34 （一）建立统一开放的物流市场准入法律体系34 （二）完善我国物流市场准入制度的基本原则36 （三）完善我国物流市场的准入监管体制37 （四）完善内资物流企业的市场准入规定38 （五）完善外资物流企业的市场准入规定41 结 语45 致 谢46 参考文献47 1 2 物流市场准入法律制度研究 引 言 现代科学技术的进步和社会分工的高度细化，带来了产品供给与需求

25、的矛盾。为解 决这个矛盾，企业必须在更大范围内优化资源配置，而流通业在当代经济体系中起着越 来越重要的作用。现代流通业是集商流、物流、信息流为一体的大系统。物流业作为流 通业的有机组成部分越来越受到人们的重视。现代物流业已经远远超出了仓储运输的小 范围，逐步走向运输、仓储、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等物流服 务有机结合的综合化过程。“物流是现代经济的基础性产业，被誉为经济领域的“黑土 地”，是企业的“第三利润源”。12 早在20 世纪50 年代发达国家就已经掀起了物流业的大革命，并且已经建立起了较 为完备的物流法律制度。然而，我国在20 世纪90 年代才开始关注和重视物流业，相

26、关 的法律制度极其薄弱。市场经济是法制经济，离开相对完善的法律制度，任何产业或行 业都不可能健康有序地发展。为了适应如此激烈的国际竞争环境，我国必须修改、完善 原有的物流法律法规。 在物流法律层面上，阻碍我国现代物流业发展的法律瓶颈日益凸显。譬如，关于物 流标准化问题，我国目前只是颁布了国家物流标准化术语；关于现代物流企业的资 质问题，我国尚无制定明确的法律法规；关于物流市场的规制问题，出现政出多门、行 政权滥设滥用的现象，规制体制极其不完善。在物流法律体系的理论研究层面上，通过 对我国物流法律著作及文献资料的收集，笔者发现，学者们主要从民事合同的角度分析 研究运输、仓储、包装、装卸搬运、配送

27、代理以及信息网络等物流各个环节中双方当事 人的权利义务，有的著作也涉及物流环节的一些技术性要求，有的著作仅限于对我国现 有物流法律法规的详细介绍，类似法律汇编，理论分析比较欠缺。学者们对物流市场法 律体系的理论研究尚未深入，包括物流市场准入法律制度。因此，笔者选择物流市场准 入法律制度问题作为硕士毕业论文，并期望本文的理论成果能为我国物流法律体系的完 善提供参考。 1 周启蕾编著：物流学概论，清华大学出版社，2005 年8 月版，前言。 2 日本著名物流成本研究学者西泽修先生于1970 年提出著名的“第三利润源”学说，其认为“第一利润源”是降低 企业的制造成本；“第二利润源”是引进营销战略，增

28、加企业的销售额；“第三利润源”是降低企业的物流成本。 1 西南政法大学硕士学位论文 一、物流市场准入制度的意义和功能 （一）市场准入制度的概念 “制度是为建构一种经济秩序的合作与竞争关系,为避免非理性,而对行为主体的 行为予以规范的行为规则。这些行为规则形式化为法律规范,并运用国家强制力保证实 3 施,就是法律制度。”市场准入（market access）制度早期使用于关税与贸易谈判的形 成与发展过程中，其实质是要求一国开放本国市场。它是指一国政府为了克服市场失灵、 促进国际自由贸易发展和维护国家经济安全，根据本国的经济法律、法规、公共政策以 及国际条约的承诺，允许市场主体、货物、服务、资本等

29、进入某个经济领域、某个地区 或本国市场，从宏观上和微观上进行干预的法律制度。物流市场准入法律制度是指国家 从整体利益出发,按照供需平衡原则,对物流企业进入物流市场的资格予以法律限定,对 进入物流市场的行为予以法律规范,并对物流市场准入监管主体的行为予以规范的法律 制度。该法律制度调整物流企业之间及其与监管主体之间的法律关系,具体调整范围为 入市条件、入市方式、入市中的禁止事项、入市监管主体的监管权限与程序。 （二）物流市场准入制度的意义 1.促进物流市场组织结构的转型 市场结构“涉及厂商的数量、产品差异、进入壁垒、成本构成、垂直一体化和经营 4 多样化等等。”现阶段，我国物流市场上中小型物流企

30、业数量占据主导地位，主要是卡 车运输、仓储、货代和一般快递服务企业。物流市场集中度较低、大型企业偏少、市场 规范性差，市场竞争的主要手段是价格而不是质量，物流服务差异化小，经营模式单一。 这种市场结构带来的是我国物流业较低的利润率，其中仓储企业的利润率只有3%5%， 运输企业的利润率更是只有2%3%。在全球经济危机面前，我国已有超过四成的物流企 业利润下降，甚至亏损，部分地区中小型物流企业开始退出物流市场。上述数据表明， 3 杜仕林：“机构投资者市场准入制度的法理”，重庆教育学院学报，2007 年第4 期，第45 页。 4 江波著：体制分析与体制选择中国第三产业中的公共服务与准公共服务，北京：

31、中国物资出版社，2002 年8 月版，第17 页。 2 物流市场准入法律制度研究 我国物流业的低端竞争不适应现代物流的发展趋势，亟需转变物流市场结构。为了提升 物流市场的集中度，改善市场的竞争状况，我国亟需建立一套科学合理的物流市场准入 制度。科学合理的物流市场准入制度使各类经济组织依法定的要求来创办或重组物流企 业，淘汰落后的物流产能，优化整合物流资源，能够提高物流企业的质量和市场竞争实 力，促进物流企业的转型和升级。 2.有利于规范和约束物流企业滥设的行为 一方面，科学合理的物流市场准入制度可以避免不合格的物流企业扰乱市场秩序。 譬如，提交审批物流企业的文件不真实、未依法配备合格的设施和人

32、员、虚假出资等情 况可以得到有效抑制。另一方面，它可以避免不合格的物流企业浪费资源。创办物流企 业需要人、财、物等条件，而这些资源中许多是有限的，滥设物流企业的行为往往占用 有限的资源，效益低下，造成资源浪费。科学合理的物流市场准入制度为进入物流市场 的各种主体设置了“门槛”，可以将不合格的投资者拒之门外，为合格的商事主体顺利 进入市场提供保障，也为合格的物流企业有效运行扫清障碍。在当今物流企业诚信缺失 的情况下，合理的市场准入制度能起到提升市场信用的作用。 3.为国家调整产业结构提供依据 根据产业划分归属，物流业属于第三产业中的生产性服务业，其服务的对象主要是 第一产业和第二产业中的生产者，

33、如工业品物流、农产品物流、农业生产资料物流等。 物流产业的出现是社会专业化分工的结果，具有马歇尔所称的 “内部经济”和 “外部经 5 济”效应。与发达国家相比，我国的产业结构不尽合理，制造业比重偏大，服务业发展 缓慢。作为生产性服务业的物流业对于提高制造业的劳动生产率，提高农业的产业化、 市场化程度，并对改变其增长方式将产生重大的作用。因此，物流业在产业结构中的比 重不仅有助于转变经济增长方式，而且有助于打破城乡二元经济结构，增加居民收入。 物流业具有带动经济持续发展的作用，国家一方面要从宏观上进行产业结构调整， 5 企业的专业化程度提高与规模扩大同时出现，即原来用于生产性服务的资源，可以重新

34、配置到其他的生产经营环节， 企业获得分工带来的规模报酬递增效应，即马歇尔所谓的分工 “内部经济”。服务企业独立经营之后，可以为多家 企业提供相同服务，业务的规模化使市场交易成本降低，使相关组织或个人获得成本减少的好处，即马歇尔所谓的 分工 “外部经济”。（参见陈宪、程大中：中国服务经济报告2005，北京：经济管理出版社，2006 年版，第31 41 页。） 3 西南政法大学硕士学位论文 另一方面要制定公开透明的市场准入制度，培育和发展物流市场。由于物流市场的完善 程度最终要体现在物流主体能否成为成熟的市场主体上，所以，国家在制定物流基础设 施建设法律制度、物流财税金融政策以及物流产业规划等宏观

35、调控措施时，必须制定适 度的物流市场准入法律制度。只有掌握了不同物流主体的具体情况，才能采取适当的调 控措施。如果没有物流市场准入制度， “国家便不可能全面了解市场主体，更谈不上如 6 何有效的管理和监督市场主体合法经营。”从静态效应看，适度宽松的物流市场准入制 度促进物流市场的开放，降低物流服务价格，增加社会福利。从动态效应看，伴随物流 资源流动的技术或信息的溢出效应将提高国内生产要素的生产率，从而提高国民成产总 值。 4.有利于促进社会就业 随着生产力的发展和市场竞争的加剧，生产制造企业不断提高自身的核心竞争力， 逐步将不具备竞争优势的物流业务外包出去，委托专业性的物流企业经营。随着自营物

36、 流向外包物流、第三方物流的发展，独立的物流经营主体的出现必然产生新兴的物流服 务交易形式。物流产业涉及运输、仓储保管、装卸搬运、包装、承揽加工、配送、信息 处理等七大环节，物流环节的复杂性和多样性要求市场上必须存在众多的物流市场主 体。另外，农村日用百货、农业生产资料、农产品等物流市场的兴起也需要多样化的市 场主体进行竞争。这些物流市场主体能为社会提供更多的就业机会，解决城乡剩余劳动 力的就业。 在某种意义上，物流市场准入制度的改革是对社会资源原有的分配机制进行再次调 整的制度安排，它为人们进入物流市场提供公平合理的机会，使任何公民或组织都能依 法参与物流业的竞争并真正致富。“国外的资料显示

37、：劳动者自己创办实业、办公司企 7 业当老板致富的机率远远高于劳动者替别人打工致富的机率，这是一条规律。”因此， 立足我国国情，完善物流市场准入制度，不仅为投资者创办物流企业提供便利，而且能 增加老百姓的收入和国家税收，对保证我国经济持续稳定地发展有极其重要的现实意 义。 6 李昌麒：经济法学，北京：中国政法大学出版社，2002 年修订版，第151 页。 7 范学谦：“试论物流企业市场准入制度”，湖北财经高等专科学校学报，2007 年第5 期，第1617 页。 4 物流市场准入法律制度研究 三 物流市场准入制度的功能 关于制度的功能，诺斯认为，“在历史上，人类制度的目的是要建立社会秩序，降 低

38、交换中的不确定性，并为经济行为的绩效提供激励。而一种能有效约束人们反道德和 机会主义行为的制度，则能对以上现象形成约束，从而使人们的行为面临更少的不确定 8 性和风险，并使预期的稳定性和行为的可辨别性得到改善。”国内学者姚洋在制度与 效率：与诺斯对话一书中，则更具体地将制度功能概括为以下几个方面： a 降低不 确定性；（b）降低交易成本；（c）消除外部性；（d）促进经济效率；（e）界定权利边界。 9参照上述学者对制度功能的解释，本文认为物流市场准入法律制度具有以下四个功能。 1.培育适格的物流市场主体 我国经济体制的发展轨迹与西方国家不同，西方国家上百年的商品经济使自由市场 秩序及其规则得以生

39、成，而我国的市场经济模式是制度变迁的理性选择，是国家自上而 下倡导和创建的。在经济体制转轨过程中，政府是否应该将行政权力让位于社会权利？ 实践表明，“体制转轨中一些国家所推行的自由放任式改革，非但没有促进市场规则和 市场经济的迅速建立，反而造成了很大的混乱和动荡，使国民经济出现了大的危机和衰 10 退。” 因此，培育我国的市场经济体系，必须吸取各国经济发展的经验教训，发挥政 府对经济的推动作用。 目前，我国物流市场的发展模式同样不是自由市场长期竞争的结果，而是从计划经 济体制转变而来的。正如学者所讲， “中国的市场经济不是形成的，而是构建出来的， 不存在先于市场的市场法则，不可能也不应该放任市

40、场的自发性，因此需要用法律来超 11 前性地创造市场。”培育多元而独立的物流市场主体是政府干预经济立法的首要任务。 政府培育物流市场主体的法律表现形式就是物流市场准入制度，它以法律治理的形式而 不是政府的 “人治”形式确立企业的独立主体地位，明确参与物流市场竞争的条件，提 供公平合理的进入机会。物流市场准入制度就如挡在任何试图进入该市场的申请人面前 的“门槛”，只有具备一定的能力才能进入物流市场。物流市场准入制度是国家对市场 8 诺斯：经济史中的结构与变迁，上海：上海三联书店，1991 年版，第68 页。 9 姚洋：制度与效率：与诺斯对话，成都：四川人民出版社，2002 年版，第78116 页

41、。 10 周军：市场规则形成论，北京：人民法院出版社，2005 年8 月版，第132 页。 11 葛洪义、陈年冰：“法地普遍性、确定性、合理性辨析”，法学研究，1997 年第5 期，第35 页。 5 西南政法大学硕士学位论文 的基本干预制度，其首要目的就是保证物流市场主体的质量，为构建和谐的物流市场竞 争秩序创造条件。 2.界定权利边界和行为空间 经济关系首先是作为利益关系表现出来的,而经济利益的实现要靠法律制度予以保 障。 “规范化的制度，特别是法律制度是推动经济进化的动力,维护社会秩序和协调利 12 益冲突的重要手段”。 物流市场准入法律制度必须建立在对物流企业之间、物流企业 与准入监管主

42、体之间的利益权衡之上。该法律制度调整的内容实为，对物流经济关系主 体间的权利义务进行合理分配，对物流经济关系主体间的利益冲突进行协调。自然人的 民事权利能力和民事行为能力是是天赋的，法律给予普遍的、一般的确认，而自然人、 法人和其他组织从事物流经济活动的权利能力和行为能力是法律特别确认的，必须通过 一定的程序获得。 经济权利是指“经济法主体依法可以为一定行为或不为一定行为，要求他人为一定 13 行为或不为一定行为的自由。” 在体现国家干预的物流经济法律关系中，物流企业的 经济权利以其市场主体资格为载体，而物流企业市场主体资格的取得受到物流市场准入 法律制度的约束。一方面，物流市场准入法律制度通

43、过确定准入监管机构的设置、权力 的范围、行使权力的程序以及准入过程中的法律责任，使物流监管部门的职权行为纳入 法制化轨道；另一方面，物流市场准入法律制度通过确定从事物流活动应当具备的基本 条件和程序，为物流企业提供可预见的行为规则，包括进入物流市场后应当为一定行为 的范围，不应当为一定行为的范围，从而降低物流服务交易中的不确定性和不可预见性。 14 “这种资格或权利的获得是其从事特定行为获得利益的基础。” 因此，合理划分政府干 预权与物流市场主体的经济权利范围，并努力在二者之间寻求一种可行的平衡，既保证 物流市场的有效运行，又确保政府的干预效率，便成为物流市场准入法律制度的重要功 能。 3.促

44、进物流资源优化配置 12 李昌麒：经济法国家干预经济的基本法律形式，成都：四川人民出版社，1999 年版，第7 页。 13 李昌麒、刘瑞复主编：经济法，北京：法律出版社，2004 年版，第106 页。 14 封延会、贾晓燕：“论我国市场准入制度的构建”，山东社会科学，2006 年第12 期，第51 页。 6 物流市场准入法律制度研究 人类社会的各种资源是稀缺的，为了满足人们不断增长的需要，必须对资源进行有 效的配置，以创造最大的社会效益。经济发展的历史表明，计划和市场是配置资源的两 种方式。究竟哪一种方式更好，没有确定的答案，因为资源配置方式是特定历史条件下 的特定选择。西方发达国家的经济发展状况表明，在商品经济高度发达的阶段，市场是 配置资源的相对最优的方式，而且市场经济的健康发展需要一套科学的法律制度作为支 撑。 法律能够以其特有的权利义务分配方式,来改善人们的经济条件和资源收益。在静 态层面上，资源配置的法律表现形式就是界定产权。明晰的产权能够减少人们之间的恶 性竞争，降低交易成本，从而提高人们利用资源的效率。在动态层面上，根据经济的发 展变化情况，国家需要对原有的资源配置制度做出调整，以改善人们的经济收益。科