制度下发和修订管理规定

1、制度下发和修订管理规定第一章 总则第一条 为进一步加强公司制度的下发和修订管理，依据公司制度管理办法制定本制度。 第二条 本制度涉的定义 制度下发是指制度从起草到正式生效的过程，具体包括：起草、会审、会签、签署生效等步骤。 制度修订是为了保证制度“动态有效”，依据制度执行中发现的问题或制度环境变化的要求，而对现行制度进行修改完善的 过程，具体包括：修订、会审、签署生效等步骤。第三条 本制度着力解决的问题（一）制度下发、修订过程中会审会签人员勤勉尽责的发表 意见，将保持制度的完善性和严谨性。（二）制度下发效率下降，可能导致公司管理缺乏时效、影 响工作效率。第四条 本制度适用于公司总部、各大区及大

2、区下属子公司、 单体公司。第二章 制度下发和修订管理 第五条 制度下发前试行 公司各职能部门制度可根据需要在正式提交制度下发流程前，以部门文件的方式对制度草案进行试行（如：关于试行的通知），征求意见。6制度草案试行期三个月，在试行期第二个月结束后，制度起草部门应根据前两个月收集的制度执行意见，对制度进行修订， 并正式提交制度下发流程，以便于正式制度与草案之间的衔接。 三个月后，制度草案自动作废，届时以固化的公司制度为准。第六条 制度下发提起（一）制度起草单位在提请制度审批前，须查阅公司现行制 度，确保与现行制度不冲突、不重叠，并在制度文单中说明相关 现行制度的情况。制度若中涉及职工权益，则按公

3、司工会相关规 定和程序办理。（二）制度起草单位须按照制度格式、分类要求，提请制度 审批流程，填写制度表单。（三）制度附件是正文的补充，重要的原则和管理要求必须 在正文中列示，再以附件的形式进行完善，不允许以附件形式直 接规定重要原则和管理要求的情况。（四）制度经过起草部门以外的专业人员的会审、适用范围 内的经营者会签、主管经理和总经理签发，其下发的程序决定了 其效力高于其他的内部公文，因此，制度正文中不能直接引用公 司文件或部门文件，而应将文件中的关键管理内容直接在制度正 文中列示。第七条 制度会审会审是相关专业人员对制度本身的有效性发表意见的过程， 为强制意见征求阶段，其相关要求如下：（一）

4、会审人员由制度管理部门依据制度内容进行确定。参与会审的人员必须是相关领域的专业人士，一般包括专业管理人 员（与制度强相关的总部职能部门负责人、大区和子公司职能部 门负责人、财务总监、质量总监等）和业务专家，一级制度、二 级制度的会审人员不得少于 5 人，三级以下制度不得少于 3 人。（二）被选定的会审人员应勤勉尽职的履行制度审核的义 务，应对制度的合理性发表明确的意见（同意或提出具体意见）， 不允许出现“已阅”的意见类型。（三）会审提出的意见必须得到有效处理，并得到意见提出 人的认可，若会审人员与制度起草部门无法达成一致的，由公司 主管经理进行仲裁。（四）会审人员应在 4 个工作日内完成审核，

5、起草部门应在3 个工作日内进行回复（一是完全采纳，二是部分采纳，三是不 予采纳，回复部分采纳和不予采纳的应详细说明原因），会审人 员应在 2 个工作日内进行确认。第八条 制度会签会签是依据制度的适用范围，由相应的大区、子公司经营者 对制度在本单位的适用性发表意见，为非强制意见征求阶段，相 关要求如下：（一）会签人员由制度管理部门依据制度实际的适用范围确 定，会签人员包括各职能部门负责人、大区经营者（包括总经理、 副总经理、财务总监）、子公司经营者（包括总经理、牵头副总、常务副总）。原则上，会签应完全覆盖制度的适用范围。（二）会签人员可以选择发表意见或不发表意见。（三）会签提出的意见须得到有效处

6、理，并得到意见提出人 的认可，若会签人员与制度起草部门无法达成一致的，由公司主 管经理进行仲裁。（四）会签时间一般为 3 个工作日，到期未反馈意见的，由 系统自动处理，视为会签人员完全同意。（五）对于会审会签阶段发生重大的制度内容调整的，应由 前期已发表意见的会审人员和会签人员进行补充审核。第九条 签署生效公司董事长或总经理对制度进行最终审批，审批通过后，制 度正式生效。公司董事长或总经理对制度提出疑义，要求追加会议讨论 的，制度审批节点保留在公司制度管理员节点，由制度起草部门 和制度管理部门组织会议讨论，并将会议纪要及修改后的制度一 并发给制度管理员。制度管理员在流程中修订后再次提交给公司

7、总经理签署。存在分歧的制度，在制度管理员节点保留超过 3 个 月，原制度下发流程作废，由制度起草部门重新提起下发流程。第十条 制度群体下发不同级别的制度（比如二级制度及其三级制度）可以放在一 起提交制度下发流程，以提高制度审核的效率。制度群体下发后， 每个制度单独公告、单独归档，保持完全的独立性。第十一条 制度修订制度修订与制度下发在流程上基本相同，但不用进行会签， 制度修订各环节的要求与制度下发的要求一致。制度修订的相关 要求如下：（一）若制度环境发生重大改变或管理思路进行了重大调 整，且应废止原制度，重新下发新制度，而不是在原制度基础上 修订。（二）制度修订时，起草部门应在制度文单中列明此次修订 目的及主要内容。（三）制度中注明试行的制度原则上最多试行一年，试行期 结束后 2 周内，由制度责任部门提交制度修订流程，取消“试行” 字样。（四）制度可以进行群体修订，即不同的制度放在一起同时 进行修订下发，会审人员只需要对修订的部分而不是整个制度发 表意见，以提高制度修订的效率。群体修订的制度下发后，每个 制度单独公告、单独归档，保持完全的独立性。第十二条 制度下发/修订电子审批流程总部、大区、子公司均应在协同办公平台搭建“制度下发/ 修订电子审批流程”，并确保审批流程各节点的设置及要求满足 本制