《工程监理概论》

1、1 工程监理基本知识工程监理基本知识 2 监理监理工程师和工程监理企业工程师和工程监理企业 4 工程监理目标控制工程监理目标控制 3 工程监理规划性文件工程监理规划性文件 5 工程合同管理工程合同管理6 工程监理信息文档管理工程监理信息文档管理第第1 1章章 工程监理基本知识工程监理基本知识 主要内容：主要内容：1.11.1工程监理概述工程监理概述1.21.2工程监理实施的原则和程序工程监理实施的原则和程序1.31.3工程监理的法律法规及工程监理工程监理的法律法规及工程监理制度制度1.41.4工程监理的服务费用工程监理的服务费用1.51.5工程监理的发展趋势工程监理的发展趋势 1988年7月建

2、设部（88）建建字第142号文颁发了关于开展建设监理工作的通知，标志着我国建设工程监理制开始试点。自1998年3月1日起，施行的中华人民共和国建筑法中第四章建设工程监理，第三十条至第三十五条规定“国家推行建设工程监理制度”，国务院可以制定实行强制监理的建设工程的范围，建设工程监理制度从此在我国全面推行。 建设工程监理制度的实行是我国工程建设领域管理体制的重大改革，目的在于提高建设工程的投资效益和社会效益。工程监理制逐步取代了我国传统的建设工程管理模式，即建设单位自行管理和工程建设指挥部管理，使得建设单位（业主）的工程项目管理走上了专业化、社会化的道路。随着我国加入WTO,工程监理必将在制度化、

3、规范化和科学化方面迈上新的台阶，并向国际工程监理水准迈进。1.1 工程监理概述 1.1.1工程监理的概念工程监理的概念 项目是由一组有起止时间、相互协调的受控活动项目是由一组有起止时间、相互协调的受控活动所组成的独特过程，该过程要达到符合时间、成所组成的独特过程，该过程要达到符合时间、成本和资源等约束条件在内的规范要求的目标。本和资源等约束条件在内的规范要求的目标。 什么是工程监理？ 工程监理就是指有关执行者根据一定的行为准则对某些行为进行监督管理，使这些行为符合准则要求，并协助行为主体实现其行为目的。 建筑法建筑法第三十一条规定：第三十一条规定：“实行监理的建筑实行监理的建筑工程，由建设单位

4、委托具有相应资质条件的工程工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位。建设单位与其委托的工程监理单位应监理单位。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。当订立书面委托监理合同。” 1.1.2 工程监理的性质 （1）服务性。 （2）科学性。 （3）公正性。 （4）独立性。 1.1.31.1.3工程监理的依据工程监理的依据 （1）工程建设文件。包括批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。 （2）有关的法律、法规、规章和标准、规范。包括中华人民共和国建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国

5、安全生产法、建设工程质量管理条例等法律法规，工程建设监理规定等部门规章，以及地方性法规等，也包括工程建设标准强制性条文、建设工程监理规范（GB50319-2000）以及有关的工程技术标准、规范、规程。 （3）工程委托监理合同和有关的工程合同。工程监理企业应当依据两类合同，即依法签订的建设工程委托监理合同和工程勘察、工程设计、工程施工、材料设备供应合同等进行监理。 1.1.41.1.4工程监理的目的工程监理的目的 工程监理的中心任务就是控制工程项目目标，即力求使得工程项目能够在计划的投资、进度和质量、安全目标内实现。 因此,工程监理的基本内容是“四控制，两管理，一协调”，即投资控制、进度控制、质

6、量控制、安全控制，合同管理、信息管理，组织协调。 工程监理要达到的目的是力求实现工程项目目标。 工程监理企业和监理工程师不是任何承建单位的保证人。谁施工谁负责，谁供应材料和设备谁负责。在监理过程中，工程监理企业只承担服务相应责任，也就是在委托监理合同中明确的职权范围内的责任。监理方的责任就是力求通过目标规划、动态控制、组织协调、合同管理、风险管理、信息管理，与业主（建设单位）和承包商（承建单位）一起共同实现项目目标。 1.1.51.1.5工程监理的作用工程监理的作用 工程监理的作用主要表现在以下几个方面： 1.有利于提高工程投资决策的科学化水平。 2.有利于规范工程建设各方的建设行为。 3.有

7、利于保证工程质量和使用安全。 4.有利于提高工程的投资效益和社会效益。1.1.61.1.6工程监理现阶段的特点工程监理现阶段的特点 1.工程监理的服务对象具体单一性。工程监理企业只接受建设单位的委托，即只为建设单位服务。它不能接受承建单位的委托为其提供管理服务。从这个意义上看，可以认为我国的工程监理就是为建设单位服务的项目管理。 2.工程监理属于强制推行的制度。国家推行工程建设监理制度，国务院可以规定实行强制监理的建设工程的范围。实行监理的建设工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理企业监理。建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面委托监理合同。 3.工程监理具有监督职能。我国监理工程

8、师在质量控制方面的工作所达到的深度和细度，应当说远远超过国际上项目管理人员的工作深度和细度，这对保证工程质量起了很好的作用。 4.工程监理市场准入的双重控制。我国对工程监理的市场准入采取了企业资质和从业人员资格的双重控制。要求专业监理工程师以上的监理人员要取得监理工程师资格证书，不同资质等级的工程监理企业至少要有一定数量的取得监理工程师资格证书并经注册的人员。工程监理企业应当在其资质等级许可的监理范围内承担工程监理业务。1.2工程监理实施的原则和程序 1.2.1工程监理实施工程监理实施的的原则原则 工程监理企业受业主委托对工程实施监理时,应遵守以下基本原则： 1.公正、独立、自主的原则公正、独

9、立、自主的原则 2.权权责责一致的原则一致的原则 3.总监理工程师负责制的原则总监理工程师负责制的原则 4.严格监理、热情服务的原则严格监理、热情服务的原则 5.综合效益的原则综合效益的原则 1.2.2工程监理实施的程序 1.确定项目总监理工程师,成立项目监理机构 2.编制工程监理规划 3.制定各专业监理实施细则 4.规范化地开展监理工作 5.参与验收,签署建设工程监理意见 6.向业主提交工程监理档案资料 7.监理工作总结1.3工程监理的法律法规及工程管理制度 工程监理的对象是工程项目建设。工程监理是指社会化、专业化的工程监理单位，接受业主的委托和授权后，根据国家批准的工程项目建设文件，有关工

10、程建设的法律、法规和工程监理合同，以及其他工程合同所进行的旨在实现项目投资目的，将质量、安全、进度、投资四大控制贯穿于始终的微观监督管理活动。因此，监理工程师应当了解我国工程法律法规体系，并熟悉和掌握其中与监理工作关系比较密切法律、法规、规章，以便依法进行工程监理和规范自己的工程监理行为。 1.3.1工程监理的法律法规工程监理的法律法规 (1)法律法律 1）中华人民共和国建筑法中华人民共和国建筑法。 2）中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法。 3）中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法。 4）中华人民共和国土地管理法中华人民共和国土地管理法。 5）中华人民共和国城市规划法中华人民

11、共和国城市规划法。 6）城市房地产管理法城市房地产管理法。 7）环境保护法环境保护法。 8）环境影响评价法环境影响评价法。 9）中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法。 （2）行政法规 1）建设工程质量管理条例。 2）建设工程安全生产管理条例。 3）建设工程勘察设计管理条例。 4）中华人民共和国土地管理法实施条例。 5）城市房地产开发经营管理法。 6）城市房屋拆迁管理条例。 7）民用建筑节能条例。 （3）部门规章 1）工程监理企业资质管理规定。 2）监理工程师资格考试和注册试行办法。 3）建设工程监理范围和规模标准规定。 4）建设工程监理规范。 5）施工旁站监理管理办法。 6）建设工

12、程施工许可管理办法。 7）房屋建筑工程质量保修办法。 8）建设工程施工现场管理规定。 9）建筑安全生产监督管理规定。 10）工程建设重大事故报告和调查程序规定。 11）房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法。 12）城市建设档案管理规定。 1.3.2工程管理制度工程管理制度 1.建筑建筑工程施工程施工工许可制度许可制度 2.从业资格制度从业资格制度 3.建设工程招标投标制建设工程招标投标制 4.工工程建设监理制程建设监理制 5.合同管理制合同管理制 6.安全生产责任制安全生产责任制 7.工程质量责任制 8.工程质量保修制 9.工程竣工验收制 10.建设工程质量备案制 11.建设

13、工程质量终身责任制 12.建设项目法人责任制 13.项目决策咨询评估制 14.工程设计审查制第第2章章 监理工程师和工程监理企业监理工程师和工程监理企业主要内容：2.1监理工程师2.2监理工程师执业资格考试、注册和继续教育2.3工程监理企业2.4工程监理企业经营管理2.1监理工程师 监理工程师是指经参加全国统一考试监理工程师是指经参加全国统一考试取得中华人民共和国监理工程师执业取得中华人民共和国监理工程师执业资格证书资格证书,并经注册，取得中华人民共并经注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书和和国注册监理工程师注册执业证书和执业印章执业印章,从事工程监理及相关业务活从事工程监理及相

14、关业务活动的专业人员。动的专业人员。 监理工程师是一种岗位职务而不是技监理工程师是一种岗位职务而不是技术职称。术职称。 2.1.1监理工程师的执业特点监理工程师的执业特点 1.执业范围广泛 2.执业内容复杂 3.执业技能全面 4.执业责任重大 2.1.2监理工程师的素质监理工程师的素质 监理工程师应具备以下素质： （1）较高的专业学历和复合型的知识结构。 （2）丰富的工程建设实践经验。 （3）良好的品德。 （4）健康的体魄和充沛的精力。 监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面： 热爱本职工作； 具有科学的工作态度； 具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操； 能够听取不同方面的意见、冷静

15、分析问题。 我国对年满65周岁的监理工程师不再进行注册,主要就是考虑监理从业人员身体健康状况而设定的条件。 2.1.32.1.3监理工程师的职业道德监理工程师的职业道德 (1)(1)维护国家的荣誉和利益维护国家的荣誉和利益, ,按照按照“守法、诚信、守法、诚信、公正、科学公正、科学”的准则执业。的准则执业。 (2)(2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度规范、规程和制度, ,履行监理合同规定的义务履行监理合同规定的义务和职责。和职责。 (3)(3)努力学习专业技术和建设监理知识努力学习专业技术和建设监理知识, ,不断提不断提高业务能力和监理

16、水平。高业务能力和监理水平。 (4)(4)不以个人名义承揽监理业务。不以个人名义承揽监理业务。 (5)(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动从事监理活动, ,不在政府部门和施工、材料设不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。备的生产供应等单位兼职。 (6)(6)不为所监理项目指定承包商及建筑构配不为所监理项目指定承包商及建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。件、设备、材料生产厂家和施工方法。 (7)(7)不收受被监理单位的任何礼金。不收受被监理单位的任何礼金。 (8)(8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的不泄露所监理工程各方认

17、为需要保密的事项。事项。 (9)(9)坚持独立自主地开展工作。坚持独立自主地开展工作。 2.1.4监理工程师的职责监理工程师的职责 1.总监理工程师 2.总监理工程师代表 3.专业监理工程师 4.监理员 1.总监理工程师 (1)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责。 (2)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则,并负责管理项目监理机构的日常工作。 （3)审查分包单位的资质,并提出审查意见。 (4)检查和监督监理人员的工作,根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作。 (5)主持监理工作会议,签发项目监理机构的文件和指令。 (6)审定承包单位提交的开工报告、施工

18、组织设汁、技术方案、进度汁划。 (7)审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。 (8)审查和处理工程变更。 (9)主持或参与工程质量事故的调查。 (10)调解建设单位与承包单位的合同争议,处理索赔,审批工程延期。 (11)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。 (12)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料,审查承包单位的竣工申请, 监理人员对待验收的工程项目进行质量检查,参与工程项目的竣工验收。 (13)主持整理工程项目的监理资料。 2.总监理工程师代表 （1)负责总监理工程师指定或交办的监理工作。 （2)按总监理工程师的授权,行使总监理工程师的部分

19、职责和权力。 3.专业监理工程师专业监理工程师 （1)负责编制本专业的监理实施细则。 （2)负责本专业监理工作的具体实施。 （3)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作,当人员需要调整时向总监理工程师提出建议。 （4)审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更,并向总监理工程师提出报告。 (5)负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。 (6)定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告,对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。 (7)根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。 (8)负责本专业监理资料的收集、汇总及整理,参与编写监理月报。 (9)核查进场材料、设备、构配件的原始凭证

20、和检测报告等质量证明文件及其质量情况,根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验,合格时予以签认。 (10)负责本专业的工程计量工作,审核工程计量的数据和原始凭证。 4.监理员监理员 (1)在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。 (2)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况,并做好检查记录。 (3)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。 (4)按设计图及有关标准,对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录,对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。 (5)担任旁站监理工作,发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。 (6)做好

21、监理日记和有关的监理记录。 2.1.5监理工程师的权利和义务监理工程师的权利和义务 (1)注册监理工程师享有下列权利注册监理工程师享有下列权利: 1)使用注册监理工程师称谓。使用注册监理工程师称谓。 2)在规定范围内从事执业活动。在规定范围内从事执业活动。 3)依据本人能力从事相应的执业活动。依据本人能力从事相应的执业活动。 4)保管和使用本人的注册证书和执业印章。保管和使用本人的注册证书和执业印章。 5)对本人执业活动进行解释和辩护。对本人执业活动进行解释和辩护。 6）接受继续教育。）接受继续教育。 7)获得相应的劳动报酬。获得相应的劳动报酬。 8)对侵犯本人权利的行为进行申诉。对侵犯本人权

22、利的行为进行申诉。 (2)注册监理工程师应当履行下列义务: 1)遵守法律、法规和有关管理规定。 2)履行管理职责,执行技术标准、规范和规程。 3)保证执业活动成果的质量,并承担相应责任。 4)接受继续教育,努力提高执业水准。 5)在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章。 6)保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密。 7)不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或执业印章。 8）不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业。 9)在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动。 10)协助注册管理机构完成相关工作。2.1.6监理工程师的法律责任 1.违法

23、行为违法行为 2.违约行为违约行为 3.安全生产责任安全生产责任2.2监理工程师执业资格考试、注册和继续教育 2.2.1实施监理工程师执业资格考试制度的实施监理工程师执业资格考试制度的意义意义 实行监理工程师执业资格考试制度的意义在于实行监理工程师执业资格考试制度的意义在于: (1)促进监理人员努力钻研监理业务促进监理人员努力钻研监理业务,提高业务水平。提高业务水平。 (2)统一监理工程师的业务能力标准。统一监理工程师的业务能力标准。 (3)有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格。师的资格。 (4)合理建立工程监理人才库。合理建立工程监理人才库

24、。 (5)便于同国际接轨便于同国际接轨,开拓国际工程监理市场。开拓国际工程监理市场。 2.2.2.监理工程师资格考试 监理工程师执业资格考试是一种水平考试，是对考生掌握监理理论和监理实务技能的抽检。考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，一般每年举行一次。考试以两年为一个周期,参加全部科目考试的人员须在连续两个考试年度内通过全部科目的考试。免试部分科目的人员须在一个考试年度内通过应试科目 2.2.3监理工程师注册监理工程师注册 监理工程师是一种岗位职责,经注册的监理工程师具有相应的责任和权力,仅取得“监理工程师资格证书”而未取得“监理工程

25、师岗位证书”的人员则不具有这些责任和权力。 监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为3种形式，即初始注册、延续注册和变更注册。按照我国有关法规规定，监理工程师依据其所学专业、工作经历、工程业绩，按专业注册，每人最多可以申请两个专业注册，并且只能在一家建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等企业注册。 注册证书和执业印章是注册监理工程师的执业凭证,由注册监理工程师本人保管、使用。注册证书和执业印章的有效期为3年。 2.2.4监理工程师继续教育监理工程师继续教育 为了贯彻落实注册监理工程师管理规定(建设部令第147号),做好注册监理工程师继续教育工作,根据注册监理工程师注册管理工作规程

26、(建市监函200628号)中有关继续教育的规定和建设部办公厅关于由中国建设监理协会开展注册监理工程师继续教育工作的通知(建办市函2006259号)的要求,建设部建筑市场司制定了注册监理工程师继续教育暂行办法(建市监函200662号)文，2006年9月20日颁布执行。 2.2.5监理工程师执业监理工程师执业 取得资格证书的人员,应当受聘于一个具有建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等一项或者多项资质的单位,经注册后方可从事相应的执业活动。从事工程监理执业活动的,应当受聘并注册于一个具有工程监理资质的单位。 注册监理工程师可以从事工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程

27、项目管理服务以及国务院有关部门规定的其他业务。 工程监理活动中形成的监理文件由注册监理工程师按照规定签字盖章后方可生效。修改经注册监理工程师签字盖章的工程监理文件,应当由该注册监理工程师进行；因特殊情况,该注册监理工程师不能进行修改的,应当由其他注册监理工程师修改,并签字、加盖执业印章,对修改部分承担责任。 注册监理工程师从事执业活动,由所在单位接受委托并统一收费。 因工程监理事故及相关业务造成的经济损失,聘用单位应当承担赔偿责任。聘用单位承担赔偿责任后,可依法向负有过错的注册监理工程师追偿。2.3工程监理企业 工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程

28、师的执业机构。 2.3.1工程监理企业的类型工程监理企业的类型 1.按企业组织形式分按企业组织形式分 监理有限责任公司监理有限责任公司 监理股份有限公司监理股份有限公司 2.按隶属关系分按隶属关系分 3.按工程类别分 目前,我国把土木工程按照工程性质和技术特点分为14个专业工程类别，它们是房屋建筑工程、公路工程、铁路工程、民航机场工程、港口及航道工程、水利水电工程、电力工程、矿山工程、冶炼工程、石油化工工程、市政公用工程、通信与广电工程、机电安装工程和装饰装修工程,每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为一级、二级、三级三个等级。 4.按资质等级分 工程监理企业资质分为综合资质、专业资

29、质和事务所资质。 其中,专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。 2.3.2工程监理企业的资质工程监理企业的资质 工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合实力的指标。对工程监理企业进行资质管理的制度是我国政府实行市场准入控制的有效手段。 工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。 2.3.2.1工程监理企业资

30、质等级标准工程监理企业资质等级标准 1.综合资质标准 (1)具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。 (2)企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。 (3)具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。 (4)注册监理工程师不少于60人,注册造价工程师不少于5人,一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于15人次。 (5)企业具有完善的组织结构和质量管理体系,有健全的技术、档案等管理制度。 (6)企业具有必要的工程试验检测设备。 (7)申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为。 (8)申

31、请工程监理资质之目前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。 (9)申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。 2.专业资质标准 (1)甲级。 1)具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。 2)企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。 3)注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于25人次,其中相应专业注册监理工程师不少于表2-1中要求配备的人数,注册造价工程师不少于2人。 4）

32、企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目,但是具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。 5)企业具有完善的组织结构和质量管理体系,有健全的技术、档案等管理制度。 6)企业具有必要的工程试验检测设备。 7)申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为。 8)申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。 9)申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。 (2)乙级。 1)具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。 2)企业技术负责人应为注册监理工

33、程师,并具有10年以上从事工程建设工作的经历。 3)注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中,相应专业注册监理工程师不少于表2-1中要求配备的人数,注册造价工程师不少于1人。 4)有较完善的组织结构和质量管理体系,有技术、档案等管理制度。 5)有必要的工程试验检测设备。 6)申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为。 7)申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。 8)申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建

34、设安全事故。 (3)丙级。 1)具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。 2)企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有8年以上从事工程建设工作的经历。 3)相应专业的注册监理工程师不少于表2-1中要求配备的人数。 4)有必要的质量管理体系和规章制度。 5)有必要的工程试验检测设备。 3.事务所资质标准 (1)取得合伙企业营业执照,具有书面合作协议书。 (2)合伙人中有3名以上注册监理工程师,合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。 (3)有固定的工作场所。 （4)有必要的质量管理体系和规章制度。 （5)有必要的工程试验检测设备。 2.3.2.2工程监理企业资质相应许可的业务范工程监理企

35、业资质相应许可的业务范围围 （1)综合资质。可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。 （2)专业资质。 1)专业甲级资质:可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。 2）专业乙级资质:可承担相应专业工程类别二级以下(含二级)建设工程项目的工程监理业务。 3）专业丙级资质:可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。 （3）事务所资质。可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行监理的工程除外。 此外，工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。2.3.2.32.3.2.3工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理 为了加强对工

36、程监理企业的资质管理,保障其依法经营业务,促进建设工程监理事业的健康发展,国家建设行政主管部门对工程监理企业资质管理工作制定了相应的管理规定。 根据我国现阶段管理体制,我国工程监理企业的资质管理确定的原则是“分级管理,统分结合”,按中央和地方两个层次进行管理。 国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作。涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等专业工程监理资质的,由国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门实施资质管理工作。 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作,省、自治区、直辖市人民政府交通、水

37、利、通信等有关部门配合同级建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。2.4工程监理企业经营管理 2.4.1工程监理企业经营活动基本准则工程监理企业经营活动基本准则 工程监理企业从事建设工程监理活动应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。 1.守法 2.诚信 3.公正 4.科学 2.4.2工程监理企业的企业管理工程监理企业的企业管理 强化企业管理,提高科学管理水平,是建立现代企业制度的要求,也是监理企业提高市场竞争能力的重要途径。监理企业管理应抓好成本管理、资金管理和质量管理,增强法治意识,依法运行经营管理。 1.基本管理措施 监理企业应重点做好以下几方面工作: (1)市场定

38、位。要加强自身发展战略研究,适应市场,根据本企业实际情况合理确定企业的市场地位,实施明确的发展战略、技术创新战略,并根据市场变化适时地进行调整。 (2)管理方法现代化。要广泛采用现代管理技术、方法和手段,推广先进企业的管理经验,借鉴国外企业现代管理方法；应当积极推行IS09000质量管理体系贯标认证工作,严格按照质量手册和程序文件的要求规范企业的各项工作。 (3)建立市场信息系统。要加强现代信息技术的运用,建立敏捷、准确的市场信息系统,掌握市场动态。 (4)严格贯彻实施建设工程监理规范。企业应结合实际情况,制定相应的建设工程监理规范实施细则,组织全员学习,在签订委托监理合同、实施监理工作、检查

39、考核监理业绩、制定企业规章制度等各个环节都应当以建设工程监理规范为主要依据。 2.建立健全各项内部管理规章制度 监理企业规章制度一般包括组织管理、人事管理、劳动合同管理、财务管理、经营管理、设备管理、科技管理、档案文书管理以及项目监理机构管理等制度。有条件的监理企业,还要有风险管理,实行监理责任保险制度,适当转移责任风险。 3.市场开发 (1)取得监理业务的基本方式。 工程监理企业承揽监理业务的方式有两种： 一是通过投标竞争取得监理业务； 二是由业主直接委托取得监理业务。 通过投标取得监理业务是市场经济体制下比较普遍的形式。我国招标投标法明确规定,关系公共利益安全、由政府投资和外资等工程实行监

40、理必须招标。在不宜公开招标的机密工程或没有投标竞争对手，或者是工程规模比较小、比较单一的监理业务,或者是对原工程监理企业的续用等情况下，业主也可以直接委托工程监理企业实行监理。 (2)工程监理企业投标书的核心。 工程监理企业向业主提供的是管理服务,因此工程监理企业投标书的核心是反映其所提供的管理服务水平高低的监理大纲,尤其是主要的监理对策。业主在监理招标时应以监理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要标准,而不应把监理费的高低作为选择工程监理企业的主要评定标准。作为工程监理企业,不应该以降低监理费作为竞争的主要手段去承揽监理业务。 一般情况下,监理大纲中主要的监理对策是指根据监理招标文件的要求,针

41、对业主委托监理工程的特点初步拟订的该工程的监理工作指导思想、主要的管理措施和技术措施、拟投入监理力量以及为搞好该项工程建设而向业主提出的原则性的建议等。 （3）工程监理费的计算方法 工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。它是构成工程概(预)算的一部分,在工程概(预算中单独列支。建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润4部分构成。工程监理费是市场竞争的动力，我国工程监理费的计算方法可参照建设工程监理与相关服务收费管理规定（发改价格2007670号）实施。第3章 施工监理工作程序、方法和制度 主要内容： 3.1基本工作程序 3.2主要工作方法 3.3主要工作制度

42、3.1 基本工作程序l3.1.1依据监理合同组建监理机构，选派总监理工程师、监理工程师、监理员和其他工作人员。l3.1.2熟悉工程建设有关法律、法规、规章以及技术标准，熟悉工程设计文件、施工合同文件和监理合同文件。l3.1.3编制监理规划。l3.1.4进行监理工作交底。l3.1.5编制监理实施细则。l3.1.6实施施工监理工作。l3.1.7整理监理工作档案资料。l3.1.8参加工程验收工作；参加发包人与承包人的工程交接和档案资料移交l3.1.9按合同约定实施缺陷责任期的监理工作。3.1.10结算监理报酬。3.1.11向发包人提交有关监理档案资料、监理工作报告。3.1.12向发包人移交其所提供的

43、文件资料和设施设备。3.2 主要工作方法l 3.2.1现场记录。监理机构记录每日施工现场的人员、原材料、中间产品、工程设备、施工设备、天气、施工环境、施工作业内容、存在的问题及其处理情况等。l 3.2.2发布文件。监理机构采用通知、指示、批复、确认等书面文件开展施工监理工作。l 3.2.3旁站监理。监理机构按照监理合同约定和监理工作需要，在施工现场对工程重要部位和关键工序的施工作业实施连续性的全过程监督、检查和记录。l 3.2.4巡视检查。监理机构对所监理工程的施工进行的定期或不定期的监督与检查。l 3.2.5跟踪检测。监理机构对承包人在质量检测中的取样和送样进行监督。跟踪检测费用由承包人承担

44、。3.2.6平行检测。在承包人对原材料、中间产品和工程质量自检的同时，监理机构按照监理合同约定独立进行抽样检测，核验承包人的检测结果。平行检测费用由发包人承担。3.2.7协调。监理机构依据合同约定对施工合同双方之间的关系以及工程施工过程中出现的问题和争议进行的沟通、协商和调解。3.3 主要工作制度l 3.3.1技术文件核查、审核和审批支付。根据施工合同约定由发包人或承包人提供的施工图纸、技术文件以及承包人提交的开工申请、施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划、专项施工方案、安全技术措施、度汛方案和灾害应急预案等文件，均应经监理机构核查、审核或审批后方可实施。l 3.3.2原材料、中间产品和工

45、程设备报验制度。监理机构应对发包人或承包人提供的原材料、中间产品和工程设备进行核验或验收。不合格的原材料、中间产品和工程设备不得投入使用，其处置方式和措施应得到监理机构的批准或确认。3.3.3工程质量报验支付。承包人每完成一道工序或一个单元工程，都应经过自检。承包人自检合格后方可报监理机构进行复核。上道工序或上一单元工程未经复核或复核不合格，不得进行下道工序或下一单元工程施工。3.3.4工程计量付款签证制度。所有申请付款的工程量、工作均应进行计量并经监理机构确认。未经监理机构签证的付款申请，发包人不得付款。3.3.5会议制度。监理机构应建立会议制度，包括第一次监理工地会议、监理例会和监理专题会

46、议。会议由总监理工程师或其授权的监理工程师主持，工程建设有关各方应派员参加。3.3.6紧急情况报告制度。3.3.7工程建设标准强制性条文（水利工程部分）符合性审核制度。3.3.8监理报告制度。3.3.9工程验收制度。第4章 施工实施阶段的监理工作 主要内容： 4.1工程质量控制 4.2工程进度控制 4.3工程资金公职 4.4施工安全监理 4.5文明施工监理4.1 工程质量控制l4.1.1监理机构应按照监理工作制度和监理实施细则开展工程质量控制工作，并不断改进和完善。l4.1.2监理机构应监督承包人的质量保证体系的实施和改进。l4.1.3监理机构应按照工程建设标准强制性条文（水利工程部分）、有关

47、技术标准和施工合同约定，对施工质量及与质量活动相关的人员、原材料、中间产品、工程设备、施工设备、工艺方法和施工环境等质量要素进行监督和控制。l4.1.4监理机构应按有关规定和施工合同约定，检查承包人的工厂质量检测工作是否符合要求。4.1.5监理机构应检查承包人的现场组织机构、主要管理人员、技术人员及特种作业人员是否符合要求，对无证上岗、不称职或违章、违规人员，可要求承包人暂停或禁止其在本工程中工作。4.1.6原材料、中间产品和工程设备的检验或验收应符合下列规定：1 原材料和中间产品的检验工作程序应符合下列规定：1）承包人对原材料和中间产品按照本条2款中的工作内容进行检验，合格后向监理机构提交原

48、材料和中间产品进场报验单。l 2）监理机构应现场查验原材料和中间产品，核查承 包人报送的进场报验单；监理合同约定需要平行检测的项目， 按照4.1.14l3）经监理机构核验合格并在进场报验单签字确认后，原材料和中间产品方可用于工程施工。原材料和中间产品的进场报验单不符合要求的，承包人应进行复查，并重新上报；平行检测结果与承包人自检结果不一致的，按4.1.14条4款处理l2 原材料和中间产品的检验工作内容应符合下列规定：l1）对承包人或发包人采购的原材料和中间产品，承包人应按供货合同的要求查验质量证明文件，并进行合格性检测。若承包人认为发包人采购的原材料和中间产品质量部合格，应向监理机构提供能够证

49、明不合格的检测资料。l2）对承包人生产的中间产品，承包人应按施工合同约定和有关规定进行合格性检测，l3 监理机构发现承包人未按施工合同约定和有关规定对原材料、中间产品进行检测，应及时指示承包人补做检测；若承包人未按监理机构的指示补做检测，监理机构可委托其他有资质的检测机构进行检测，承包人应为此提供一切方便并承担相应费用。4 监理机构发现承包人在工程中使用不合格的原材料、中间产品时，应及时发出指示禁止承包人继续使用，监督承包人标识、处置并登记不合格原材料、中间产品。对已经使用了不合格原材料、中间产品的工程实体，监理机构应提请发包人组织相关参建单位及有关专家进行论证，提出处理意见。5 监理机构应按

50、施工合同约定的时间和地点参加工作设备的交货验收，组织工程设备的到场交货检查和验收。4.1.7施工设备的检查应符合下列规定：1 监理机构应监督承包人按照施工合同约定安排施工设备及时进场，并对进场的施工设备及其合格性证明材料进行核查，在施工过程中，监理机构应监督承包人对施工设备及时进行补充、维修和维护，以满足施工需要。2 旧施工设备（包括租赁的旧设备）应进行试运行，监理机构确认其符合使用要求和有关规定后方可投入使用。3 监理机构发现承包人使用的施工设备影响施工质量、进度和安全时，应及时要求承包人增加、撤换。4.1.8 施工测量控制应符合下列规定：1 监理机构应主持测量基准点、基准线和水准点及其相关

51、资料的移交，并督促承包人对其进行复核和照管。2 监理机构应审批承包人编制的施工控制网施测方案，并对承包人施测过程进行监督，批复承包人的施工控制网资料。3 监理机构应审批承包人编制的原始地形施测方案，可用过监督、复测、抽样复测或与承包人联合测量等方法，复核承包人的原始地形测量成果。4 监理机构可通过现场监督、抽样复测等方法，复核承包人的施工放样结果。4.1.9 现场工艺试验应符合下列规定：1 监理机构应审批承包人提交的现场工艺试验方案，并监督其实施。2 现场工艺试验完成后，监理机构应确认承包人提交的现场工艺试验成果。3 监理机构应根据确认的现场工艺试验成果，审查承包人提交的施工措施计划中的施工工

52、艺。4 对承包人提出的新工艺，监理机构应提请发包人组织设计单位及有关专家对工艺试验成果进行评审认定。4.1.10 施工过程质量控制应符合下列规定：1 监理机构可通过现场察看、查阅施工记录以及按照4.1.11条、4.1.13条、4.1.14条实施的旁站监理、跟踪检测和平行检测等方式，对施工质量进行控制。2 监理机构应加强重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程的质量控制，注重对易引起渗漏、冻融、冻蚀、冲刷、气蚀等部位的质量控制。3 监理机构应要求承包人按施工合同约定及有关规定对工程质量进行自检，合格后方可报监理机构复核。4 监理机构应定期或不定期对承包人的人员、原材料、中间产品、工程设备、施工设备、工

53、艺方法、施工环境和 3.1.2.1监理大纲的作用监理大纲的作用 监理大纲是为了使业主认可监理企业所提供的监理服务,从而承揽到监理业务。尤其通过公开招标竞争的方式获取监理业务时,监理大纲是监理单位能否中标、取信于业主最主要的文件资料。 监理大纲是为中标后监理单位开展监理工作制定的工作方案,是中标监理项目委托监理合同的重要组成部分,是监理工作总的要求。 3.1.2.2监理大纲的编制要求监理大纲的编制要求 （1）监理大纲是体现为业主提供监理服务总的方案性文件,要求企业在编制监理大纲时，应在总经理或主管负责人的主持下,在企业技术负责人、经营部门、技术质量部门等密切配合下编制。 （2）监理大纲的编制应依

54、据监理招标文件、设计文件及业主的要求。 （3）监理大纲的编制要体现企业自身的管理水平、技术装备等实际情况,编制的监理方案既要满足最大可能地中标,又要建立在合理、可行的基础上。因为监理单位一旦中标,投标文件将作为监理合同文件的组成部分,对监理单位履行合同具有约束效力。 3.1.2.3监理大纲的编制内容监理大纲的编制内容 1.人员及资质人员及资质 2.监理单位工作业绩监理单位工作业绩 3.拟采用的监理方案拟采用的监理方案 4.拟投入的监理设施拟投入的监理设施 5.监理费报价监理费报价3.2 工程监理规划 工程监理规划是监理单位接受业主委托并签订工程监理委托合同及收到设计文件之后监理工作开始之前编制

55、的，指导工程项目监理组织全面开展监理工作的指导性文件。它是根据项目监理委托合同规定范围和建设单位要求，在项目总监理工程师的主持下编制，经建设单位技术负责人审核批准后贯彻实施。其目的在于提高项目监理工作效果，保证项目监理委托合同全面得到实施。 3.2.13.2.1工程监理规划的作用工程监理规划的作用 1.监理规划是工程项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件 2.监理规划是业主确认监理单位是否全面、认真履行建设工程监理合同的主要依据 3.监理规划是建设工程行政主管部门对监理单位实施监督管理的重要依据 4.监理规划的编制能促进工程项目管理过程中承包商与监理方之间协调工作 5.监理规划是建设工程项目

56、重要的存档资料 3.2.23.2.2监理规划的编制要求及依据监理规划的编制要求及依据 1.监理规划的编制要求 （1）监理规划的内容应当规范化、具体化。 （2）监理规划的表达方式应当格式化、标准化。 （3）监理规划编写的主持人和决策者应是项目总监理工程师。 （4）监理规划的编写应当强调动态性。 （5）监理规划应分阶段编写。 （6）监理规划要用系统设计的方法编制。 监理规划应由项目总监理工程师主持,专业监理工程师参加编制,编制完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送业主（建设单位）。 2.监理规划编制的依据 (1)建设工程的相关法律、法规、条例及项目审批文件。 (2)

57、与建设工程项目有关的标准、规范、设计文件及有关技术资料。 (3)监理大纲、委托监理合同文件及与建设项目相关的合同文件。 3.2.3监理规划的主要内容监理规划的主要内容 1.工程项目概况 2.监理工作范围 3.监理工作内容 4.监理工作的目标 5.监理工作的依据 6.项目监理机构的组织形式 7.项目监理机构的人员配备计划 8.项目监理机构的人员岗位职责 9.监理工作程序 10.监理工作方法及措施 11.监理工作制度 12.监理设施 3.2.4监理规划的调整与审批监理规划的调整与审批 在监理工作实施过程中,如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时,应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改

58、,按原报审程序经过批准后报送建设单位,并按重新批准后的监理规划开展监理工作。3.3 工程监理实施细则 3.3.1监理实施细则的概念与任务监理实施细则的概念与任务 监理实施细则是监理工作实施细则的简称,是根据监理规划由专业监理工程师编制,并经总监理工程师批准,针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的指导监理工作的操作性文件。 3.3.23.3.2监理实施细则的编制程序与依据监理实施细则的编制程序与依据 1.监理实施细则编制程序 (1)监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成,并经总监理工程师批准。 (2)监理实施细则应由专业监理工程师编制。 2.监理实施细则编制依据 (1)已批准的监理规划。

59、 (2)与专业工程相关的规范标准、设计文件和技术资料。 (3)施工组织设计。 3.监理实施细则的主要内容 (1)专业工程的特点。 (2)监理工作的流程。 (3)监理工作控制要点及目标值。 (4)监理工作的方法及措施。 监理实施细则的内容应体现出针对性强、可操作性强、便于实施的特点。 3.3.3监理大纲、监理规划和监理实施细则的关系 工程监理大纲和监理实施细则是与监理规划相互关联的两个重要监理文件,它们与监理规划一起共同构成监理规划系列文件。三者之间既有区别又有联系。 1.区别 (1)意义和性质不同。 1)监理大纲:监理大纲是社会监理单位为了获得监理任务，在投标阶段编制的项目监理方案性文件,亦称

60、监理方案。 2)监理规划:监理规划是在监理委托合同签订后，在项目总监理工程师主持下，按合同要求,结合项目的具体情况制定的指导监理工作开展的纲领性文件。 3)监理实施细则:监理实施细则是在监理规划指导下,项目监理机构的各专业监理的责任落实后，由专业监理工程师针对项目具体情况制定的具有可实施性和可操作性的业务文件。 (2)编制对象不同。 1)监理大纲:以项目整体监理为对象。 2)监理规划:以项目整体监理为对象。 3)监理实施细则:以某项专业具体监理工作为对象。 (3)编制阶段不同。 1)监理大纲:在监理招标阶段编制。 2)监理规划:在监理委托合同签订后编制。 3)监理实施细则:在监理规划编制后编制