工程项目管理风险管控方案

1、工程项目管理风险管控方案管控方案寸录一、管控方案编制说明二、风险管控目标三、风险管理组织机构四、方案实施计划五、高、中风险管控措施、管控方案编制说明为建立、完善工程项目风险防范机制，加强公司管理制度的 执行力，严控工程项目管理风险，为我司实现“十二五规划”保 驾护航，经营部联同工管部依据项目管理的特点和易出现风险的 环节，特制定本方案。二、风险管控目标通过该方案的实施，力求将工程项目管理的高、中风险点管 理到位，提高我司工程项目整体管理水平，减少项目实施中经济、 社会关系、质量、安全、环保各环节出现风险的数量，以达到项 目管理的最终目标。三、风险管理组织机构Lue各小组职责分工为：1. 集团公

2、司全面风险管理领导小组为领导组织机构，办公室设在法律室，全面负责领导和组织开展公司全面风险管理工作，接受上级领 导的指令，协调内、外部关系，汇集信息分析裁定和报告内部出现 的重大风险问题；2. 分公司全面风险管理工作小组，分公司经理为第一责任人，并由主办风险管理岗组成，负责分公司全面风险管理工作，接受风险管理 领导小组的工作指导和安排；3. 全面风险管理办公室（暂设在法律室）负责全面风险管理的日常工 作，定期向风险管理领导小组汇报风险管理实施情况，编制全面风 险管理报告；及时传达上级集团全面风险管理工作的指导和要求， 并指导风险管理岗开展工作。4. 各分公司和集团各部室风险管理岗负责全面风险管

3、理实施方案的落实，收集相关过程信息和资料。四、方案实施计划方案分四个阶段实施: 第一阶段:20xx年5月16-30日，动员和熟悉阶段;第二阶段:20xx年6月-12月，执行实施阶段;第三阶段：中间监督检查深化阶段（第一次，9月；第二次，xx月）;第四阶段:20xx年底，总结评价阶段。五、高、中风险管控措施()、咼风险管控措施序号风 险 级 别风险 类别风险 名称风险现状风险管控措施1高风险工程 项目 分包 管理 风险分包 商资 信评 审流 于形 式风 险卩Tt对个别分包商，特别 是省外边远地区的分 包商，公司对其资信 评审仅限于分包商提 供的评审资料，评审 流于形式，未能及时 发现分包商主体不

4、适 格，不具备项目要求 的资质，无履约能力1) 严格执行工程分承包方资格评审与 选择管理办法，加强对拟选合格分包 单位提供资料的认真辨识和核实；2) 对于拟合作工程项目合同造价大于或 等于1000万元,或合同造价超出其注 册资本5倍的初次合作经营单位和分 承包单位，集团公司分管领导在审批 前应组织或指派专人对该单位实地考 察。考察内容包括对该单位的经营场序 号风 险 级 别风险 类别风险 名称风险现状风险管控措施等风险。所、履约能力、以往业绩、在建工程 管理、诚信等内容。考察的情况作为 审批的依据；3）完善并严格执行分包管理制度，建立 分承包方诚信管理体系，对分承包方 的资信和履约能力进行考核

5、、评价， 作为年度复评的依据；4）分承包方的数量每年度控制在5060家。序 号风 险 级 别风险 类别风险 名称风险现状风险管控措施2高风险工程 项目 分包 管理 风险对分 包方 监控 不到 位风 险公司对分包方监管不 到位，一些工程的合 同工期、质量，安全 等完全依靠分包商， 难以及时发现分包项 目出现的质量、安全、 工期延误、农民工资 拖延等问题。1）建立集团公司、分公司、项目部三级 监管体系，由综合素质高、相对稳定 的管理人员组成，加强工程施工要求 的交底、指导和管控；2）加强对分包工程的到位管理，对工程 开工入场的人、机、料、技术工法、 现场环境布置等进行准入核实，实行 过程监控、信息

6、分析和纠正及施工情 况信息二级传报，保证在建工程信息 每月一报，确保工程状态受控；序 号风 险 级 别风险 类别风险 名称风险现状风险管控措施3）加强对工程的动态检查，经营部门对 分承包方的合同履约情况进行监控， 工管部门对工程施工的质量、安全、 进度、文明施工进行监控，劳资部门 对作业人员工资发放等情况进行监 控，动态监控核查每2个月至少进行 一次，每个分公司对每个分包方承接 的其一项目，至少在开工前、高峰期、 工程试车期各安排一次检查。序 号风 险 级 别风险 类别风险 名称风险现状风险管控措施3高风险工程 项目 分包 管理 风险分包 商拖 欠材 料、 设备 款风 险五才1-一些工程项目，

7、分包 商不支付或未及时支 付材料款、设备租赁 款等，存在总承包商 承担连带支付责任风 险。1）项目部应收集分包单位材料供应商和 设备租赁方名单及供货、租赁合同；2）材料、设备进场时，项目经理应及时 与供应商或租赁方联系，了解其款项 支付情况；3）分包商应提供材料款、设备租赁款支 付证明复印件给项目经理；4）在工程进度款达50%及80%时，财务 部门支付工程进度款时要核查其支付序 号风 险 级 别风险 类别风险 名称风险现状风险管控措施材料、设备商货款的凭证。4高风险工程 项目 分包 管理 风险分包 商未 及时 发放 农民 工工 资风部分项目的分包单位 故意拖欠施工工人工 资，造成农民工讨薪 事

8、件，导致我司承担 支付农民工工资责 任，公司信誉受到影 响被列入黑名单等。1）严格执行公司临时工管理办法；2）公司劳资管理部门与项目部负责人应 每两个月抽查其花名册、考勤表及支 付农民工工资发放记录，随机现场查 问10%施工人员了解工资发放情况， 发现不按时发放时，由公司依据分包 单位提供的农民工工资制表，扣除分序 号风 险 级 别风险 类别风险 名称风险现状风险管控措施险包款代发农民工工资；3）对合格分承单位建立诚信考核台账， 定期考核，诚信低的分承包单位将建 议清出合格分承包单名册。5高风险工程 项目 安全 管理 风险公司 人力 资源 配置 与业 务需公司技术管理力量的 增长落后于公司经营

9、 业务量的增长，项目 管理人员、技术人员 的数量和专业能力与 公司业务发展存在差1）人力资源管理部门完善并严格执行人 力资源管理制度；2）定期进行人力资源管理制度评审，包 括人员的甄选、任职条件、培训、绩 效考核以及岗位合理配置与优化等情序 号风 险 级 别风险 类别风险 名称风险现状风险管控措施求不 匹配 风险己距：部分项目负责人 缺乏管理经验；有些 项目存在一人多岗现 象；公司缺乏专业的 工程项目操作人员； 人员配置问题造成了 工程管理不到位，施 工进度延误、质量、 安全等问题未能及时 控制与解决，制约了况；3）坚持“传、帮、带”的理念，强调一 定要从基层做起，从施工班组和施工 现场开始学

10、习，提高专业技术能力的 同时积累项目管理经验；4）由集团公司统一组织分批或分专业， 每年不少于一次对二级单位的技术管 理人员进行专业技术培训。序 号风 险 级 别风险 类别风险 名称风险现状风险管控措施公司的经营发展。（二）中风险管控措施序 号风 险 级 别风险 类别风险 名称风险现状风险管控措施1中 风 险工程 项目 综合管理 风险协 调、 沟通 不到 位风 险I项目部与业主、设计、 监理就施工过程出现的 设计变更、施工工具配 置、进度延误、材料、 设备等施工问题的沟 通、协调不及时、不到 位，容易导致返工，双 方关系恶化等。项目部应加强且及时与业主、设计、监 理等相关方的沟通，并形成书面记

11、录， 避免我司过多地承担不应承担的责任； 人力资源部可组织相关沟通技术等方 面的培训。序 号风 险 级 别风险 类别风险 名称-风险现状风险管控措施2中 风 险工程 项目 策划工程 图纸 与现 场施 工不 符合 风险一些工程图纸与现场施 工不符合，工程量与施 工图不致，修改较多， 导致我方施工困难，时 间、人力等浪费，施工 成本增加。严格执行公司 Q/GDHJ 104.03图 纸会审制度，做好相关图纸会审记录， 增加工程量部分或由于他方原因造成 返工的工程量部分要及时办理签证，并 完善设计变更手续。3中 风 险工 程项 目策工程技术、1一些工程实施前未对关 键的分部或分项工程进 行交底，导致施

12、工项目加强公司Q/GDHJ 104 02技术交 底制度的执行力度，熟悉设计图纸及 规范要求；做好技术交底记录，包括项序 号风 险 级 别风险 类别风险 名称-风险现状风险管控措施划安全 未交 底风 险部对工艺流程与施工方 法不熟识，对使用的施 工机械操作规程不熟 识，不了解现场的作业 环境，容易产生质量或 返工问题，产生伤亡事 故。目总工对专业技术员的交底、专业技术 员对班组长的交底和班组长对施工作 业人员的工序技术交底等。4中 风 险工 程项 目策工程 图纸 会审部分工程项目的工程图 纸会审流于形式，未能 及时在施工前发现设计严格执行公司 Q/GDHJ 104.03图 纸会审制度，熟悉设计图

13、纸及规范要 求，做好相关图纸会审记录。序 号风 险 级 别风险 类别风险 名称风险现状风险管控措施划流于 形式 风险d失误或施工困难，容易 造成返工、施工错误等 风险。5中 风 险工程 项目 进度 管理施工 组织 管理 不当 风险匚1一些工程项目未按照项 目需求投入足够的人、 材、物资源，或所投入 的人员素质、材料数量 及机械设备不能及时供 应而导致进度跟不上， 出现进度拖延的现象，工程开工前项目经理应组织项目部 人员进行工程策划，严格按要求编制施 工组织设计（施工方案），并要求实际 施工严格按照已审批的方案进行；人 员、材料、施工机械和检测器具等需用 计划和进场时间应符合施工实际，在施 工过

14、程中发现变更时要及时重新调整序 号风 险 级 别风险 类别风险 名称风险现状风险管控措施增加施工成本等。计划，不可一成不变；工程管理部门 应建立工程施工进度监控台账，发现进 度迟滞应分析核查，及时协调，重新调 整计划。6中 风 险工程 项目 进度 管理“ 边” 工程 风险殳一些工程项目工期紧 张，工程设计、工程款 投入、工程施工许可手 续办理等未能及时到 位，容易造成违规，工 程施工难度加大，增加“承接“三边”工程前一定要组织人 员对该项目进行各方面的风险评估，并 在承接合同中完善相关条款约定，避免 我司背负更多的责任，并在施工过程中 做好书面记录。派较有经验项目管理 员开展施工，对问题早分析

15、、早策划、序 号风 险 级 别风险 类别风险 名称风险现状风险管控措施工程成本，工程结算困 难等。早管控，协调会应做好会议纪要，完善 会议签到，对工程增减要及时进行工程 签证。申请或支付月度进度款时，发 现工程支付缺口大时，应及早与建设方 协调，必要时停工处置。7中 风 险工程 资金 管理 风险垫资 施工 风险*匚-目前公司一些工程在没 有对业主方的还款能力 进行很好评估的情况下 垫资施工，可能出现垫 资无法及时收回的风承接工程前，应了解工程使用功能、 产品市场行情、业方实力和工程合法性 等情况；承接工程项目时对这部分风 险进行评估，在承接合同中明确相关条 款规定，并在过程中保存好记录；施序

16、号风 险 级 别风险 类别风险 名称-风险现状风险管控措施险。工过程中要根据合同条款及施工进度 及时申请工程款。8中 风 险设备、材料 风险设备 维修 保养 风险项目部对已损坏设备没 有及时维修，对现有的 施工机械没有定期进行 维修保养，有的甚至存 在带病运行，容易造成 人员伤亡。严格执行公司 Q/ GDHJ105.05机 械设备管理规定，项目部应配备专职 或兼职施工设备管理人员，建立完善的 机械设备监控台账；工程管理科应定 期检查项目部施工机械设备运行情况。9中 风工程 项目安全 设施A一些项目管理人员不重 视安全设施与劳动防护由分公司财务科每月按工程项目产 值计提安全生产费用；项目部根据工

17、序 号风 险 级 别风险 类别风险 名称-风险现状风险管控措施险安全 管理 风险投入 不足 风险用品的投入，现场未派 驻专职安全人员进行监 督检查。程头际制疋安全生产投入计划，并报至 工管科备查；项目部严格按此计划支 出相关费用，由安全员签名确认；工 管科每季度汇总各工程项目安全生产 费用实际使用情况报至工管部；工管 部对工程项目安全投入情况进行不定 期地抽查，检查结果纳入领导班子非量 化考核当中。10中 风工程 项目缺少 安全项目部对项目临时使用 或聘用的员工未进行安各分公司和项目部要设置安全管理 机构；项目部按要求配备专职或兼职序 号风 险 级 别风险 类别风险 名称风险现状风险管控措施险

18、安全 管理 风险教育 风险全教育，人员的安全意 识淡漠，对施工出现的 危险因素不能断别及加 以防范，容易产生工伤 事故。的安全管理人员，如发现安全管理人员 未到位的，每次扣罚 2000元；分包 商提供的安全管理人员，必须经过集团 公司统一组织的安全教育培训合格后 方可上岗；各分公司和项目部要加强 施工现场安全检查力度和频次，对检查 发现的安全隐患要认真、及时落实整 改；严格执行公司HSE考核细则与 奖惩制度。序 号风 险 级 别风险 类别风险 名称风险现状风险管控措施XX中 风 险工程 项目 安全 管理 风险安全 隐患 风险一些项目施工现场，未 定期定时或临时进行隐 患排查，或排查后未落 实整改措施，使隐患未 得到彻底的整改或纠 正，容易出现隐患的蔓 延与爆发，造成人员的 伤亡。工程开工前安全管理员须根据施工 实际进行危险源辨识和风险评价；建 立重大危险源监控台账和制定隐患治 理资金计划并实施；编制安全管控方 案；对进场施工人员进行安全培训， 对专项作业进行安全技术交底；加强 安全动态巡检，发现问题及早分析与控 制，危险性较大的