第2章 中国发展对外贸易的理论依据

1、第第2章章 中国发展对外贸易的理论依据中国发展对外贸易的理论依据n2.1 西方传统贸易理论西方传统贸易理论n2.2 马克思主义国际贸易理论马克思主义国际贸易理论 n2.3 新贸易理论新贸易理论 2.1 西方传统贸易理论西方传统贸易理论n2.1.1 绝对成本论绝对成本论 n2.1.2 比较成本论比较成本论 n2.1.3 要素禀赋论要素禀赋论n2.1.4 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜2.1.1 绝对成本论绝对成本论 n亚当亚当斯密斯密 (Adam Smith,17231790年年)是英国是英国著名的古典政治经济学的主要奠基人之一，也是著名的古典政治经济学的主要奠基人之一，也是国际分工一一国际贸易理论的

2、创始者，倡导自由国际分工一一国际贸易理论的创始者，倡导自由贸易的带头人。贸易的带头人。 n根据绝对成本理论，两国之间进行贸易的动机建根据绝对成本理论，两国之间进行贸易的动机建立在成本的差异之上，如果外国供应的商品比本立在成本的差异之上，如果外国供应的商品比本国制造的还便宜，那么最好用本国擅长生产的产国制造的还便宜，那么最好用本国擅长生产的产品与之进行交换，而不要自己生产。品与之进行交换，而不要自己生产。 表2-1（a） 分工前 国家葡萄酒产量（单位）所需劳动人数（人/年）毛呢产量（单位）所需劳动人数（人/年）英国1120170葡萄牙1801110表2-1（b）分工后国家葡萄酒产量（单位）所需劳

3、动人数（人/年）毛呢产量（单位）所需劳动人数（人/年）英国002.7190葡萄牙2.37519000表2-1（c）毛呢与葡萄酒交换结果国家葡萄酒产量（单位）毛呢产量（单位）英国11.7葡萄牙1.37512.1.2 比较成本论比较成本论 n大卫大卫李嘉图李嘉图 (David Ricardo，17721823年年)是是著名的英国经济学家，是资产阶级古典政治经济著名的英国经济学家，是资产阶级古典政治经济学的完成者。学的完成者。n大卫大卫李嘉图的比较成本论是在亚当李嘉图的比较成本论是在亚当斯密的绝对斯密的绝对成本论的基础上发展起来的。亚当成本论的基础上发展起来的。亚当斯密认为由于斯密认为由于自然禀赋和

4、后天形成的有利条件不同，各国均有自然禀赋和后天形成的有利条件不同，各国均有一种产品生产成本低于他国而具有绝对优势，按一种产品生产成本低于他国而具有绝对优势，按绝对优势原则进行分工和交换，各国均可获益。绝对优势原则进行分工和交换，各国均可获益。 表2-2（a ）斯密的英国和葡萄牙的例子 分工前呢绒葡萄酒英国100人/年120人/年葡萄牙90人/年80人/年表2-2（b ）斯密的英国和葡萄牙的例子 分工前呢绒葡萄酒英国（100+120）/100=2.2单位葡萄牙（80+90）/80=2.125单位2.1.3 要素禀赋论要素禀赋论n要素禀赋论又称要素比例学说，或赫克歇尔要素禀赋论又称要素比例学说，或

5、赫克歇尔俄林理论，俄林理论，是著名的瑞典经济学家赫克歇尔是著名的瑞典经济学家赫克歇尔 (Eli Heckscher，18791952年年)和俄林和俄林 (Bertil Ohlinn要素禀赋论简称要素禀赋论简称H-O定理，该学说主要通过对相互依存的定理，该学说主要通过对相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰缺来解释国际贸易的产价格体系的分析，用生产要素的丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型。生和一国的进出口贸易类型。 ，18991979年年)提出的关提出的关于国际贸易的理论。于国际贸易的理论。n根据根据H-O定理，同种商品在不同国家的相对价格差异是国定理，同种商品在不同国家的相对价格

6、差异是国际贸易的直接基础，商品价格差异则是由各国生产要素禀际贸易的直接基础，商品价格差异则是由各国生产要素禀赋不同，从而要素相对价格不同决定的，所以要素禀赋差赋不同，从而要素相对价格不同决定的，所以要素禀赋差异是国际贸易产生的根本原因。异是国际贸易产生的根本原因。 2.1.4 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜 n里昂惕夫里昂惕夫 (Wassily W. Leonief) 是美国著名经济是美国著名经济学家，投人产出经济学的创始人，诺贝尔经济学学家，投人产出经济学的创始人，诺贝尔经济学奖获得者。奖获得者。n根据赫克歇尔一俄林的要素禀赋论，一国出口的根据赫克歇尔一俄林的要素禀赋论，一国出口的应是密集使用本国

7、丰富要素生产的产品，进口的应是密集使用本国丰富要素生产的产品，进口的是密集使用稀缺要素生产的产品。美国是个资本是密集使用稀缺要素生产的产品。美国是个资本丰富而劳动力稀缺的国家，按照要素禀赋论，美丰富而劳动力稀缺的国家，按照要素禀赋论，美国应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。国应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。 表2-3 每百万美元的美国出口品和进口替代品 对国内资本和劳动力的需求额（1947年）出口品进口替代品资本K（美元）25507803091339劳动力L（人/年）812313170004资本/劳动力（K/L）13.91118.1852.2 马克思主义国际贸易理论马克思主义国

8、际贸易理论 n2.2.1国际分工理论国际分工理论 n2.2.2 国际价值理论国际价值理论n2.2.3社会再生产理论社会再生产理论 2.2.1国际分工理论国际分工理论 n国际分工的含义。国际分工是指世界各国之间的国际分工的含义。国际分工是指世界各国之间的劳动分工。劳动分工。 n国际分工理论的主要内容。国际分工理论的主要内容。国际分工是客观的经济范畴，是人类生产力发展到一国际分工是客观的经济范畴，是人类生产力发展到一定阶段的必然产物，国际分工、是生产力发展的结果，定阶段的必然产物，国际分工、是生产力发展的结果，同时又为生产力的进一步发展提高了必要的前提。同时又为生产力的进一步发展提高了必要的前提。

9、社会生产力的不断发展必然导致国际分工不断向纵深社会生产力的不断发展必然导致国际分工不断向纵深发展，从而带来世界市场的产生和国际贸易的发展。发展，从而带来世界市场的产生和国际贸易的发展。n中国利用国际分工理论发展对外贸易的必要性中国利用国际分工理论发展对外贸易的必要性 。参加国际分工发展对外贸易，是大力发展社会生产力参加国际分工发展对外贸易，是大力发展社会生产力的客观要求的客观要求 参加国际分工发展对外贸易应遵循的原则参加国际分工发展对外贸易应遵循的原则 2.2.2 国际价值理论国际价值理论 n.国际价值的含义国际价值的含义 ：即国际社会必要劳动时间，：即国际社会必要劳动时间，是生产某种商品的各

10、国的平均劳动时间，它是所是生产某种商品的各国的平均劳动时间，它是所有进入世界市场的同类商品直接消耗的国内社会有进入世界市场的同类商品直接消耗的国内社会必要劳动时间的加权平均数。必要劳动时间的加权平均数。 n国际价值理论的主要内容国际价值理论的主要内容 ：商品在国际市场上进行交换商品在国际市场上进行交换,是以商品的国际价值为交是以商品的国际价值为交换尺度的，而国际价值是由国际社会必要劳动时间决换尺度的，而国际价值是由国际社会必要劳动时间决定的。定的。 商品要进入国际市场，意味着同一商品拥有两种价值商品要进入国际市场，意味着同一商品拥有两种价值尺度尺度国内国内(别别)价值和国际价值，而且这两种价值

11、尺度价值和国际价值，而且这两种价值尺度之间存在着差异，即绝对差异和比较差异。之间存在着差异，即绝对差异和比较差异。 利用国内价值与国际价值的差异，可以使贸易双方在利用国内价值与国际价值的差异，可以使贸易双方在国际交换中实现互利国际交换中实现互利 。2.2.2 国际价值理论（续）国际价值理论（续）商品要进入国际市场，意味着同一商品拥有两种价值商品要进入国际市场，意味着同一商品拥有两种价值尺度尺度国内国内(别别)价值和国际价值，而且这两种价值尺度价值和国际价值，而且这两种价值尺度之间存在着差异，即绝对差异和比较差异。之间存在着差异，即绝对差异和比较差异。 利用国内价值与国际价值的差异，可以使贸易双

12、方在利用国内价值与国际价值的差异，可以使贸易双方在国际交换中实现互利国际交换中实现互利 。n中国应正确运用国际价值理论发展对外贸易中国应正确运用国际价值理论发展对外贸易 依据马克思主义的国际价值理论，我国作为一个发展依据马克思主义的国际价值理论，我国作为一个发展中国家，应通过大力发展对外贸易，从而实现社会劳中国家，应通过大力发展对外贸易，从而实现社会劳动的节约动的节约,实现国内价值的增值，取得贸易利益，以促实现国内价值的增值，取得贸易利益，以促进经济发展。进经济发展。 但我国的对外贸易，绝不能仅仅以贸易利益为出发点，但我国的对外贸易，绝不能仅仅以贸易利益为出发点，而应以国民经济发展的长远利益为

13、重，即在保证全局而应以国民经济发展的长远利益为重，即在保证全局的、长远的经济利益的前提下，充分利用国际市场条的、长远的经济利益的前提下，充分利用国际市场条件，参与国际交换，获取贸易利益。件，参与国际交换，获取贸易利益。 2.2.3社会再生产理论社会再生产理论 n基本概念基本概念 n社会再生产理论的基本内容社会再生产理论的基本内容 在一国范围内由于各种因素的制约，不可能在实物形在一国范围内由于各种因素的制约，不可能在实物形态上达到社会再生产所要求的平衡关系。态上达到社会再生产所要求的平衡关系。 必须通过对外贸易来解决社会再生产对各种比例关系必须通过对外贸易来解决社会再生产对各种比例关系的需要的需

14、要 。发展对外贸易可调剂余缺，以长线资源交换短线资源，发展对外贸易可调剂余缺，以长线资源交换短线资源，扩大经济规模，加速经济发展，提高国民福利水平。扩大经济规模，加速经济发展，提高国民福利水平。 对外贸易在新的经济循环中，不仅仅对国民经济起调对外贸易在新的经济循环中，不仅仅对国民经济起调剂和补充作用，还必须起强有力的杠杆和推动作用。剂和补充作用，还必须起强有力的杠杆和推动作用。 2.3 新贸易理论新贸易理论n2.3.1 新贸易理论的形成新贸易理论的形成 n2.3.2 新贸易理论的主要内容新贸易理论的主要内容 2.3.1 新贸易理论的形成新贸易理论的形成n第二次世界大战后，特别是第二次世界大战后

15、，特别是20世纪世纪60年代以来，国际贸年代以来，国际贸易出现了一系列新的变化易出现了一系列新的变化:工业发达国家之间的贸易大幅工业发达国家之间的贸易大幅增加，产业内部贸易迅速增长，跨国公司的内部贸易和对增加，产业内部贸易迅速增长，跨国公司的内部贸易和对外投资迅猛扩大，一些新兴工业化国家借助对外贸易取得外投资迅猛扩大，一些新兴工业化国家借助对外贸易取得了经济发展的成功等等。了经济发展的成功等等。 n针对传统贸易理论的不足，新贸易理论应运而生。新贸易针对传统贸易理论的不足，新贸易理论应运而生。新贸易理论的主要代表人物包括迪克西特、埃西尔、理论的主要代表人物包括迪克西特、埃西尔、 克鲁格曼、克鲁格

16、曼、赫尔普曼赫尔普曼)、格罗斯曼、斯宾塞、格罗斯曼、斯宾塞)和布兰德等人。和布兰德等人。 n1977年，迪克西特和斯第格里兹发表了名为年，迪克西特和斯第格里兹发表了名为垄断竞争垄断竞争与最优产品多样化与最优产品多样化的论文，建立了一个规模经济和多样的论文，建立了一个规模经济和多样化消费的两难选择的模型化消费的两难选择的模型 。n1981年克鲁格曼发表了年克鲁格曼发表了产业内专业化分工与得自贸易产业内专业化分工与得自贸易的利益的利益这一著名论文，进一步对要素禀赋和相似的国家这一著名论文，进一步对要素禀赋和相似的国家之间的贸易、相似产品之间的贸易及贸易的收入分配效应之间的贸易、相似产品之间的贸易及

17、贸易的收入分配效应等进行了考察，并建立了一个贸易模型。等进行了考察，并建立了一个贸易模型。 2.3.2 新贸易理论的主要内容新贸易理论的主要内容n技术差距论技术差距论 n产品生命周期说产品生命周期说 n偏好相似说偏好相似说 n产业内贸易理论产业内贸易理论 n国家竞争优势论国家竞争优势论 技术差距论 n技术差距论又称创新与模仿理论，它把国家间的贸易与技技术差距论又称创新与模仿理论，它把国家间的贸易与技术差距的存在联系起来，认为正是一国的技术优势使其在术差距的存在联系起来，认为正是一国的技术优势使其在获得出口市场方面占优势。当一国创新某种产品成功后，获得出口市场方面占优势。当一国创新某种产品成功后

18、，在外国掌握该项技术之前就产生了技术领先差距，可出口在外国掌握该项技术之前就产生了技术领先差距，可出口技术领先产品。技术领先产品。 n波斯纳把技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止之波斯纳把技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间间隔称为模仿时滞时期，全期又分为反应时滞和间的时间间隔称为模仿时滞时期，全期又分为反应时滞和掌握时滞两个阶段。反应时滞是指技术创新国家开始生产掌握时滞两个阶段。反应时滞是指技术创新国家开始生产新产品到其他国家模仿其技术开始生产新产品的时间；掌新产品到其他国家模仿其技术开始生产新产品的时间；掌握时滞是指其他国家开始生产新产品到其新产品进口为零握时滞是指其他国

19、家开始生产新产品到其新产品进口为零的时间。反应时滞初期阶段又称为需求时滞阶段，需求时的时间。反应时滞初期阶段又称为需求时滞阶段，需求时滞是指技术创新国开始生产新产品到开始出口新产品之间滞是指技术创新国开始生产新产品到开始出口新产品之间的时间间隔。反应时滞期的长短主要取决于企业家的决定的时间间隔。反应时滞期的长短主要取决于企业家的决定意识和规模利益、关税、运输成本、国外市场容量及居民意识和规模利益、关税、运输成本、国外市场容量及居民收人水平高低等因素。收人水平高低等因素。 图21 技术差异与国际贸易产品生命周期说 n产品生命周期说由美国销售学家弗农于产品生命周期说由美国销售学家弗农于1966年在

20、年在 经济学季刊经济学季刊5月号上发表的月号上发表的生命周期中的生命周期中的国际投资与国际贸易国际投资与国际贸易一文中首先提出，经威尔一文中首先提出，经威尔斯斯 (Louis T .Wells)、赫希哲、赫希哲 (Hirsch)等人不断等人不断完善。完善。 n该理论认为，由于技术的创新和扩散，制成品和该理论认为，由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样具有生命周期，先后经历五个不同的阶生物一样具有生命周期，先后经历五个不同的阶段，即段，即:(1)新生期；新生期；(2)成长期；成长期；(3)成熟期；成熟期；(4)销销售下降期；售下降期；(5)让与期。在产品生命周期的不同阶让与期。在产品生命周期的不

21、同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。段，各国在国际贸易中的地位是不同的。 图22 产品生命周期 偏好相似说 n偏好相似说又称需求偏好相似说，是由著名瑞典经济学家偏好相似说又称需求偏好相似说，是由著名瑞典经济学家林德林德(S.B.Linder)于于1961年在年在 贸易与变化贸易与变化一书中提出一书中提出的。的。 n他指出国际间工业品贸易的发生，往往是先在国内市场建他指出国际间工业品贸易的发生，往往是先在国内市场建立起生产规模和国际竞争能力，尔后再拓展国外市场，因立起生产规模和国际竞争能力，尔后再拓展国外市场，因为厂商总是出于利润动机首先为他所熟悉的本国市场生产为厂商总是出于利润动机首先为他所熟悉的本国市场生产新产品，当发展到一定程度，国内市场有限时才开拓国外新产品，当发展到一定程度，国内市场有限时才开拓国外市场。因此，国内需求是出口贸易的基础。同时，林德还市场。因此，国内需求是出口贸易的基础。同时，林德还指出，两国经济发展程度愈相近，人均收入愈接近，需求指出，两国经济发展程度愈相近，人均收入愈接近，需求结构、需求偏好愈相近，相互需求就愈大，贸易可能性也结构、需求偏好愈相近，相互需求就愈大，贸易可能性也就愈大。就愈大。图23收入水平与需求结构重合产业内贸易理论 n