王戴林：《西方国际关系理论》课堂笔记

1、西方国际关系理论2016.9.5第一讲 导论自由制度主义（合作与和平）：与70年代欧盟的蓬勃发展有关，至21世纪区域一体化发展而突出。建构主义（和谐与进化）：核心：文化，但实际效力较差，且逻辑性弱。参考书目：王帆、曲博：国际关系理论：思想、范式与命题倪世雄：当代西方国际关系理论罗伯特 杰克逊：国际关系学研究与方法二、理论的基本含义1、理论的含义：理论是对某些规律的解释规律中是现象间可观察、有规则的联系热胀冷缩（全称普遍规律）民主和平（统计规律）国际关系理论致力于解释国际关系中的因果关系，而非全部相关关系相关关系：AB、BA、CA、B（第三方因素介入导致A、B有关）因果关系I、因果关系成立的条件

2、：原因与结果存在相互关系、原因存在于结果之前、原因与结果之间不能存在虚假关系II、解释的类型：理论是要解释一组现象的东西，而非一个现象的解释，仅有解释一组现象才有普适性规律。特殊解释：说明具体时间原因概括解释：说明一系列事件的原因理论（对因果关系的解释）=因果关系+因果机制（解释因果关系的）2、理论的作用：确定重要事实：理论可以确定学科的研究方向与范围，了解理论才能认识学科内容明确作用机制了解相互关系中关系的实质与内涵预测把握未来3、理论的评价标准可证伪性（判断是否为理论的标准）必须能够证伪，即有办法可以验证其真伪逻辑性（判断是否为好理论）内部逻辑一致客观性（判断是否为好理论）解释范围广、解释

3、力强简洁性（判断是否为好理论）解释变量尽可能少，变量越少，说明排除工作做得越完善三、国际关系理论的类型按照分析层次划分（1）按照解释范围划分（2）按照范式划分1、从自变量角度（原因角度）分析2、从因变量角度（结果角度）分析3.1按照分析层次划分（自变量）沃尔兹：层次分析，如果想解释国际现象，可以从三个层次入手：个人、国家、国际体系，构造理论必须要明确自变量（原因）的层次自变量为单位层面，还是体系层面单位层次理论：体系层次理论：结构现实主义单位层次理论：个人层次从国际规律的解释是从个人层次入手的（马基雅维利君主论）分析方向：人性本质（古典现实主义）、领导人信念、领导人个性、认知或错误认知集团层次

4、分析方向：官僚机构、利益集团、决策群体国家（社会）层次分析方向：政权类型、决策过程、公共舆论、政治战略文化（危权主义政治文化、集权主义政治文化）体系层次理论：体系机构（国际格局：力量对比）：结构现实主义体系进程（国际制度：从国际制度完善与否解释国家行为）：自由制度主义（选用国际制度作为自变量）体系规则文化（霍布斯文化、洛克文化、康德文化）：建构主义不同层次理论的局限性个人：理论化国家行为难度较大由人的层面推到至、延伸至国家行为方面，过渡时难度较大单位：难以解释不同国家对于同一问题的相同反应（一般研究不同国家的相同/不同反应）单位层次分析方法：以单位的内部本身不同为原因，而推到论证出其处事方法、

5、以及所导致结果的不同。由此其本身就是由不同国家推出不同行为，因此而不能解释不同国家的共同反应。体系：难以解释相同环境下的不同反应（一般研究相同环境，因为体系环境在短时间内是无法发生变化的）3.2按照解释范围划分（因变量）中层理论：只能解释区域的、某一层面、某一方面的相关问题。如一体化理论、威慑理论、依附理论（解释拉丁美洲国家的相关问题）大理论：范式（paradigm）：理解世界的基本模式或框架，有助于组织研究和指导研究。包括对世界的核心假定。假定为大多数学者所接受，不受质疑。3.3按照范式划分关注问题核心变量解决途径现实主义安全冲突权力相对获益维持均衡自由主义发展合作制度共同利益改善制度建构主

6、义和谐进化观念文化环境改变观念对世界的核心假定不同，因此属于不同主义，若核心假定相同，则属于同一主义核心假定包括国家（现实主义假定）、国家及跨国公司、国际组织等非国家行为体（自由主义）国际关系理论发展的基本特点国别视角不同：每个国家从自身视角去对国际关系理论做出贡献分析途径各异：定性和定量的方法争论推动发展：1950年现实主义和自由主义论争1970年方法论的论争1990年现实主义和自由主义与反思主义（建构主义）的论争欧美经验主导：大国之间的关系，由欧美关系推导出的众多理论学习方法大量阅读原文：结论摘要导言图表索引了解逻辑机制学以致用批判性思维，但要尽可能价值中立理论发展，不断学习第二讲 现实主

7、义概述与古典现实主义主要内容：1、现实主义的基本假定2、现实主义的思想渊源3、摩根索的古典现实主义1、现实主义的基本假定1.1什么是理论假定定义：理论提出者认为是真的前提，不再论证，是其理论提出的基础。（假设为暂时性结论，需要通过其他途径不断论证，若论证正确则变为结论）内容：主要行为体及特征、体系特征及其影响（世界的特征及对于行为体的影响）例：政治现实主义（政治学中的流派）的基本假定1、政治行为体是理性的2、权力是政治的根本特征3、政治的本质是冲突4、政治后果主要由物质力量决定1.2现实主义的基本假定国家是国际关系的主要行为体（国家的构成要素：人口、土地、权力；主权国家的构成要素：人口、土地、

8、权力、国际社会的承认）主权国家的作用不可替代（保护公民的安全）具有重大意义的跨国行动必须得到国家的许可不排除其他行为体，但民族国家最为重要国家是单一理性的行为体单一行为体：国家是独立的一元社会整体，能够独立地确立国家的利益，制定并执行国家的对外政策。国家的目标、行为和利益不同于任何国家内部社会力量和集团的利益。国家超越时空的最根本利益就是民族国家的生存。在某一个特定时空层面，国家只有一个整体目标，只有一个最高的国家利益。理性行为体：理性是将手段目的关联起来进行权衡的能力，即在某一给定环境中，国家能够确立目标，考虑多种政策方案的可行性和可能导致的结果，然后选择能够最大限度地实现国家目标的政策方案

9、。国家行为的可知性、可预测性（因为国家是一个单一理性的行为体）。国际体系处于无政府状态1、没有凌驾于民族国家之上的国际权威和世界政府2、国家维持独立生存必须依靠自助（发展自身军事实力、结盟）欧洲三百年均处于在结盟中度过：三次大的战争三十年战争：威斯特法利亚合约、西班牙王位继承战：乌德勒支合约、拿破仑战争：维也纳合约3、国际关系处于无穷尽的冲突之中国际关系的本质是冲突权力竞争是零和博弈，崛起国与霸权国之间的结构性矛盾不可避免。当兼并战略不可用时，战略竞争将转向获得更多的盟友。1.3小结国际体系与国内体系的区别国际政治国内政治体系性质无政府（anarchy），主权国家之上没有更高的权威，主权国家垄

10、断使用武力的权力。有序（hierarchy），存在具有最高权威的统治者，政务垄断合法使用武力的权力。秩序维持自助体系，主权国家主要依靠自身维护安全。法律效力不具有普遍强制力共同体概念全球共同体观念较弱，对正义2、现实主义的思想渊源2.1 修昔底德雅典为首的提洛同盟与以斯巴达为首的拉提代梦同盟。修希底德：战争起源这次战争的真正的原因，是因为人性的本质与雅典的崛起引起了斯巴达的恐惧。修希底德：权力与正义正义的标准是以同等的强迫力量为基础的；.强者2.2 马基雅维利人性本恶，不可改变，导致战争。冲突是普遍永恒的现象，源于人的权力欲和统治欲。确保统治权（国家安全）高于一切。2.3 霍布斯自然状态（无政

11、府状态），导致战争。即战争是从体系层面产生的，而并非是因为人的层面（即人性恶的角度），因为无政府所以导致了战争，这与结构现实主义的分析逻径一致。2.4 卢梭合作是很难实现的，因为相对收益的存在。（猎鹿博弈中基本存在两个“纳什均衡”点，但选择10:10的概率较小，而4:4的概率较大，由此可见合作是很难实现的）在无政府状态下，竞争是常态，而合作则是稀缺的。2.5 小结：现实主义的两条线索人性恶导致争夺权力和冲突：古典现实主义的逻辑起点体系无政府状态导致争夺权力和冲突：结构现实主义的逻辑起点道义服从于权力和生存：所有现实主义流派均遵从的原则3、摩根索的现实主义思想渊源、摩根索六原则、权力理论、均势理

12、论3.1 摩根索的理论渊源：马克思 韦伯政治的实质是权力的斗争和分配政治意味着力求分享权力和力求在国与国之间寻求平衡每个政治实体本能都希望其邻国是弱小的，而自身是强大的，即绝对权力的出现。爱德华 卡尔批判乌托邦主义（民族国家之间的利益是根本和谐的）、理想主义国家对于实力、权力的意义是最重要的3.2 摩根索现实主义六原则政治受到根植于人性的客观规律的支配政治受客观规律支配，客观规律根植于人性（人性恶）权力界定（等同于）国家利益。政治领导人是“从以权力界定利益的角度进行思考和行动的。”国家利益就等同于权力。权力是指导领导人的准则。（权力的引入使国际政治的研究具有了独有的衡量标准）具有极强的现实指导

13、意义，从权力角度观察国家行为是极其有效的，对权力的追逐不会因为政党更替而改变。为什么要从权力的角度去预判国际关系？l 要避免从动机的角度去预判国际关系因为别人揣测他人的动机是不准确的，动机是不好揣测的；其次根据历史事件判断，动机本身和其最终导致的结果是往往不一致的，因此从动机分析国际关系没什么用。l 要避免从意识形态的角度去预判国际关系权力界定国家利益时普遍适用的观念。利益的观念是政治的实质，不受时间和空间条件的影响，是判断、指导政治行为唯一永存的标准，但利益的具体内容会发生变化（利益即权力，权力是通过实力体现的，每个时代对于实力的定义和组成部分不同，可能是土地、科技、钢产量等）。权力和实力的

14、区别：实力是静态的，其不与外界发生互动关系，实力的决定者是自身。权力是动态的，其要和外界发生互动关系，是在和他人的互动中体现的，权力实意是让其他人做不想做的事。因此权力的决定者是自身和他人。必须依据具体的时间和地点，而不能用抽象和普遍的公式把普遍的道德原则应用于国家的行为。国家道德是审慎，即审慎自己所作所为是不是沦为了人性的普适道德。政治现实主义拒绝把特点国家的道义愿望与普遍使用的道义法则等同起来。不能把国家的道义原则强加于其他国家，或强行推广为全世界均认可的道义法则。若把自身认定的强行理解为或解释为全世界均认同的，那么可能会干涉别国内政。政治现实主义强调政治学的独立性。政治行为必须用政治标准

15、来判断。现实主义理论家的问题是：“这项政策对国家权力有何影响。”国际政治学科解释的是这项政策对国家权力有何影响，而不关注经济、道德等方面。3.3 权力的含义权力体现一种支配关系：“能让别人做其不想做的事情。”上级对下级的支配。政治权力是指掌握政府权威的人之间以及他们与一般公众之间的相互制约关系。政治权力的区分权力与影响力是否有支配性影响力为上级对下级观点或想法的认同，其不具有支配性。权力与武力是否存在精神联系权力终止的地方就是武力开始的地方，权力是从精神上压迫、感召而使他人做不想做的事情；而武力是躯体上的压迫。政治权力的来源对利益的期待：有所图。政治权力的产生不是靠法律规定与自身魅力的感召，而

16、是他人对政治权利者能提供的利益的期待。对损失的恐惧：对领袖或机构的敬仰和热爱：3.3.1寻求权力的斗争：对权力的认定保持权力现状政策增加权力帝国主义政策（改变权力格局），帝国主义政策是中性的，而不是马克思所认定的“帝国主义”显示权力威望政策寻求权力的斗争：现状政策力求保持现有的权力分配关系（和权力本身的增加与否没有任何关系，只和是否改变现有的权力分配格局有关）例子：中国在东亚地区增加权力（游说、投资、结盟），是帝国主义政策，就是打破了该区域的权力分配格局，因为权力格局中是美国排第一，日本排第二；而中国此举是想超越日本对该区域的影响力，改变权力格局。而如果美国在东亚增加权力，是现状政策，因为其为

17、第一霸主，所做都是维持权力分配格局。不会阻止所有的国际变革，阻挠可能导致国际社会权力分配发生根本变化的变革。寻求权力的斗争：帝国主义l “推翻现存的国家间的权力关系”地区主导权建立大陆帝国称霸世界l 三种诱因战胜（膨胀）/战败（狗急跳墙）/虚弱（趁虚而入，周边国家虚弱，使其可以成为地区的主导国家）l 三种方式军事/经济（经济援助）/文化（孔子学院）寻求权力的斗争：威望政策l 显示权力优势l 服务于维持/扩展权力（威望政策的背后执行的是现状政策或帝国主义政策，很少有国家为了威望而威望，大多是有所目的）l 主要方式：外交（重要会议的举办地或国际组织的驻地）/炫耀武力（联合军演）威望政策的误用：l

18、对自身权力缺乏自信而过度强调特定行动l 夸大自身权力：威望政策变成了恫吓l 贬抑自身权力：招致对手的轻视3.3.2摩根索的九个权力要素（实力要素）l 相对稳定的要素和不断变化的要素l 地理、自然资源（粮食、原料）、工业能力、战备（技术、领导才能、武装力量的数量和质量）l 人口、民族性格、国民士气、外交的素质（九个中最重要的，因为其为将权力转化为实力的最重要方面）、政府的素质3.3.3 权力的衡量l 通过实力衡量权力l 实力是资源（实力是权力资源），权力的资源基础l 实力的类别：硬实力/软实力硬实力的含义与构成：有形的资源硬实力的构成：人口规模、领土面积及位置/自然资源、经济规模、军队规模软实力

19、的含义与构成：无形的资源（公共外交就是将资产（asset）转化为软实力（soft power）的方式与手段）软实力指的是无形资源，可以通过让别人追求你想要的东西，实现预期目的。软权力资源包括：普遍接受的文化、普遍遵循的政治价值、具有合法性的对外政策l 权力资源的使用：将实力（资源）转化成权力（行为改变）关键因素：战略/意志l 克莱因公式：Pp=（C+E+M）*（S+W）物质要素：基本实力（），包括领土和人口经济能力（）军事能力（）精神要素：战略意图（Strategic Purpose）国家意志（）l 衡量国家实力的误区绝对性：绝对实力没有意义，相对实力才有意义（有比较才可以做出衡量）永久性：实

20、力变动是永恒的，因此要随时对国家实力做出衡量，监控变化（需要随时监控变化因素）单一因素：不同实力间转换存在困难（衡量国家实力时不可将实力构成中的某一组成因素太过注重，因为这一因素不可能转化为其他因素，例如经济不可转化为军事、科技等因素）4、均势理论4.1均势的定义及作用l 定义：实际存在的一种状态任何形式的权力分配（主要运用）接近平均的权力分配旨在造成某种特定状态的政策或手段，为了形成均势而采取的手段，即均势政策（主要运用）英国学派定义均势为：世界体系中不存在单极格局，即除了单极格局之外的其他形式l 作用：防止建立体系性霸权维护体系的组成部分及体系本身（维护小国的安全，但在实现均势时可能会牺牲

21、小国的利益）l 限制国家权力的其他方式：（均势实质就是限制国家的方式）国际法/国际道德/世界舆论国际法在限制国家权力时具有分散性（不能被强制执行）精英政治被平民政治取代，使国际道德不能约束由于各国意识形态等均不同，不会形成一个声音或观点，因此世界舆论不可能实现自我克制裁军是国家自我克制的最典型性的表现追求较为有限的目标，而不是全球性目标，才是国家利益的根本所在。1494年1939年 欧洲近代史 欧洲三百年的三个原则：国际法、大国协调、均势14941555意大利战争（三个阶段，法国和意大利）1648 三十年战争（五个阶段，新教和天主教）1713乌德勒支条约（确定均势原则）1815拿破仑战争4.2

22、均势的维持分而治之（对象国一般为大国）法国支持德国分区占领补偿（对象国一般为小国）俄普奥1772年瓜分波兰；英俄1913年瓜分伊朗通过对小国的瓜分补偿大国，该大国在几个大国制衡体系内实力稍显下降，因此要通过补偿措施增加大国实力，将其维持在与其他各国实力相当，相互制衡的局面。军备（内部平衡）联盟（外部平衡）4.3摩根索对军事的批评不确定的（uncertain），因为尚没有绝对可靠的方法测量、评估和比较权力。无法准确测量国家实力，因此无法得出国际均势的结论。（均势没有衡量尺度）不真实的（unreal），因为国家领导人试图谋取优势以弥补均势的不确定性。言行不一，即表面上说是维持均势，但背后均想成为霸

23、权国。不充分的（inadequate），不能充分说明1648年到1914年的大部分年份里国家关系缓和的原因。是不是均势真正保证了欧洲三百年的和平？均势和国际道德共同维护了欧洲三百年的和平。5、古典现实主义的缺陷5.1经验检验：古典现实主义逻辑链：人性（人是追求私利的）利益（国家有人组成会追求权力）制衡（限制国家追求权力）战争（制衡就会有战争）均势（战争后出现均势，多级均势）新现实主义逻辑链：无政府状态（从体系的角度）生存（以维护自身安全为目的）权力（为生存而追求权力）制衡冲突制衡（两极均势）不同：推理起点不同：一个是单位层次，一个是体系层次。第一个为权力是目的；第二个为生存为目的，权力为手段。

24、最终目的均为均势，但古典现实主义为多级均势（1950年世界仍未进入两极格局，摩根索通过对欧洲三百年均势历史而得出均势，为多级均势），新现实主义为两级均势。l 可以解释不变，无法解释变化：经验检验为归纳总结的方法，因此其只能通过以往事件归纳出一个规律（不变），但无法解释与规律不符的偶发事件（变化）l 同样的人在不同体系下的行为并不一样5.2概念逻辑：从逻辑的角度，证明其逻辑推演有问题，批判更有力度l 内在逻辑矛盾：追求权力与自我克制l 循环论证：人性导致怀的行为，而坏行为又成为人性特征的证据循环论证出现的原因是因为论证中的原因和结果之间太过接近，使得因果之间可以互相替代，而导致循环。因此如果在论

25、证过程中出现循环论证，则证明其论证的原因和结果太过接近，可能相互成为了对方的衡量指标。第三讲 新现实主义主要内容：1、新现实主义的理论构造2、新现实主义的基本观点3、新/古典现实主义比较1、新现实主义的理论构造分析层次与理论分类体系理论的建立程序1.1分析层次三个层次：个人/国家/国际体系自变量（原因）的层次构造理论必须明确原因的层次还原理论（单元理论）（古典现实主义）还原理论以单位特性作为解释依据，通过对国家或个人层次的研究和挖掘，寻找出导致结果的原因。还原主义理论通过考察存在于国家及次国家层次上的因素和因素的组合来揭示国际性后果。（单元特性与互动）还原主义是个定性研究，其为确定研究层面上主

26、体的性质与属性，但值得注意的是，研究清楚其性质特点后，仍然无法对其所作所为进行预测，这就是性质和实际行为的不一致性。还原主义不能解释不同性质的国家，其实质行为具有一致性，不能解释国际结果的相似性和可重复性。例：他是个招惹是非之人。（性质）他招惹是非了。（实质做法）性质与其实质做法没有必然联系沃尔兹：“尽管行为者的属性和互动方式千差万别，但是国际结果的相似性和重复性却始终存在，从而一再证明低层次解释的不足。”从单元层次属性入手研究的不是国际政治理论，而是外交政策理论，因为从单元（国家）入手，只能发现不同国家之间的不同区别于差异，而无法解释不同国家的行为或政策的相似性。体系理论（新现实主义）体系理

27、论以体系特性作为解释依据，其研究层面为国际体系的层面。“体系理论表明为什么单元层次的变化所导致的后果的变化比人们所预期的在没有系统约束的情况下出现的后果的变化要少。”沃尔兹认为：国际政治理论研究的是系统性的一般性的不同国家之间的相似性行为，即从体系层面研究相同之处，而外交政策理论研究的则是具体国家之间的不同具体行为。1.2.1国际体系研究的内容设定一个体系（体系结构+单元）设定体系的两种主要因素体系因素和单位因素：“一组互动的单位，由结构和互动的单位构成”，其中包含了体系结构和体系单位两个基本因素。设定所研究因素之间的关系1.2.2国际体系结构结构是一种抽象，无法通过列举系统的物质特征来界定，

28、必须根据系统各个组成部分的排列极其排列原则来界定。（即如何排列和定位）1.2.3国际体系结构（国际格局）：三个界定标准排序原则（有无法理上的无政府/等级，而并非是事实上的）单位功能（国家的功能，相似/各异）：国家的功能为维护安全能力分配（大国数量，最重要的标准）：国际格局就是要看当今国际上的大国数量是多少，数量是否发生了变化1.2.4体系结构发挥作用的方式选择器作用（顺者生，逆者亡）：在不同的国际格局中，总有一种极度占优的策略在单极格局中，追随政策为极度占优的策略；在两极格局中，结盟或不结盟为极度占优的策略。即在相同的国际格局中，各国的行为与选择均是相似的、可重复的。选择器作用使各国的行为越来

29、越相似，因为只有相似的国家才能生存下来。竞争导致模仿 社会化和竞争是减少行为和结果多样性过程的两个方面。“如果一些国家做的相对地好，其他国家就会竭力效仿他们，或者为他们让路。”国家在遇到问题时不会瞬间做出决定，而是会参考成功客服困境国家的所作所为，形成一种模仿效应。1.2.5市场理论与新现实主义体系单位因果关系市场理论市场公司市场选择新现实主义国际结构民族国家结构选择公司的行为是由市场结构的变动，而发生变化的相类似，国家的行为也是依据国际结构的变化而变化2、新现实主义的基本观点国家趋于相互制衡权力国家追求相对收益，难以实现合作两极格局比多级格局稳定2.1均势理论均势是个不断重复的规律，均势政策

30、的目的是保证国家最基本的“生存”，而非是实现利益最大化的“理性”。 沃尔兹论均势理论（假定）：均势是国际体系下的政体趋势并非所有国家奉行均势理论只要有大国奉行均势理论就可以在国际社会中形成均势，因为国际社会是大国政治。不必假定所有国家理性因为理性就是权力最大化，在古典现实主义中，追求国家权力为目标，此时追求国家理性为国家的最终目标；而结构现实主义中指出，权力只是手段，生存是国家追求的最终目标，权力不是国家追求的最终目标，因此其认为不必假定所有国家均为理性的，因为其最终目标就不是追求理性，而是追求生存。出现均势需满足两个条件：无政府秩序与谋求自身生存的行为体I无第三方保证自身的安全II以生存为最

31、终目标 2.2关心相对收益“当多个国家面临可通过合作共同获利的有利时机时，对这种共同致富做法安心不下的国家一定会问：所得的利益如何分配。”相对收益会导致实力差距的急剧拉大，因此现实主义对于相对收益格外注重。2.3安全困境安全困境的含义国际无政府状态下，国家往往通过增强军备减弱自我的不安全感。但是，其增强自我安全的行动必然会削弱其他国家的安全感，使其他国家以同样的方式加强本国军备。结果导致国家之间不断升级的军备竞赛，最终所有国家都因为增强了军备而感到更不安全。安全困境的本质国家维护自身生存过程中的两难：l 不增强实力担心对方优势伤害自身安全；增强实力担心陷入竞争冲突伤害自身安全l 国家通常选择增

32、强实力从而陷入恶性循环安全困境的手段为增强实力（装备数量、军队素质、战略部署）形成安全困境的条件国家采取行动增强实力（装备数量、军队素质、战略部署）无法确定对方的真实意图，安全困境就是因为存在不确定性，由此而采取某些措施而降低不确定性。要通过来第三方判断：双方国家是否以安全为目标，没有恶意损害对方安全。安全困境的目的为降低不确定性，其目的并非为损害对方的利益。 零和博弈的问题一定不属于安全困境（中日钓鱼岛）2.4体系结构与体系稳定两极结构（两个体系大国）多级结构（多个体系大国）2.4.1两极稳定的逻辑大国数量少，可预测性强，可以减弱不确定性和误判的风险超级大国实力超强，难于征服，安全感更强，威

33、慑更有效结盟重要性下降（可以避免牵连和推卸责任）两极结构下，国家有两种选择，结盟或不结盟，因此有很多国家不会选择结盟，则当联盟互相之间发生矛盾时，这些未结盟的国家就不会牵连其中，而不使局部国家的冲突演变成大规模冲突。2.4.2多级稳定的逻辑大国数量多，利益重叠，可以减少冲突灵活性强，有调节性，可以减少冲突3、沃尔兹之后的现实主义主要内容：1、结构现实主义的后续理论2、霸权现实主义3、新古典现实主义1、新现实主义的后续争论结盟理论（制衡对象：威胁和利益）攻防理论（征服领土的难易程度安全困境强度）进攻防御现实主义（国家需要多少权力？）2、霸权现实主义权力转移（转移过程中容易爆发大国战争崛起国）霸权

34、周期单极政治（核心关注：能否延续、能否稳定）3、新古典现实主义承认体系结构是首要驱动因素国内变量影响体系结构发挥作用的效果、领导人认知、政府动员、国家国家违背体系结构作用的政策将受到惩罚4、与其他现实主义理论的比较 自由主义与现实主义的不同：1、对于国际社会基本特征的把握：现实主义：和平是战争的间歇期；自由主义：和平和合作是主流2、现实主义的核心是国家；自由主义的研究对象为国家联合体3、现实主义冲突是常态为实力的争夺为相对实力（相对收益）的争夺结构现实主义对于相对收益的提出将现实主义推到另一顶峰。第四节 自由主义主要内容：1、哲学原则2、思想渊源3、基本假定4、理想主义1、自由主义哲学的基本原

35、则l 强调个人自由、个人参与和个人经济活动l 个人拥有不可剥夺的普遍权利（生命、财产、平等）l 所有个人都有理性思考的能力（自我改善的能力）l 个人理性得以运用，社会必然会取得进步2、自由主义理论思想渊源l 洛克l 斯密/边沁l 康德2.1洛克洛克：无政府状态下可以合作自然状态的特征是“和平、意愿美好、互助以及保存”，是人民享受彻底自由和平等状态。唯一缺陷是缺乏组织、法庭和成文法。2.2亚当斯密斯密：行为体之间利益总体协调一致的又是在追求个人利益时，往往能够恰巧满足其他人的利益，因此我们说行为体之间利益总体一致。“人民追求自己的利益，往往使他能被真正出于本意的情况下更有效的促进社会利益。”2.

36、3边沁边沁：最多数人的幸福幸福是人类使快乐最大化、痛苦最小化习惯的结果。当每个人都通过理性的幸运盘算努力获取幸福时，他就自动地对社会的善做出贡献。废除秘密外交：为使世界公众能够公正理性的作出判断，世界公民必须能够自由和经常的得到信息，因此要废除秘密外交。（其理论的前提是公众是追求和平的，因此废除秘密外交后）2.4康德人是理性的、爱好和平的，而国际社会是由人组成的，因此国际社会也是追求和平的。2.5小结l 无政府状态下是可以合作的l 行为体整体利益时和谐的即一个人没有刻意地为社会做贡献，为他人谋福利，但在其追求自身的利益时，也恰恰能够满足他人的利益，使社会整体利益和谐最大化l 充分发挥个人理性可

37、以防止战争因为其认为个人理性就是追求和平，而非像现实主义认为理性是追求权力3、自由主义理论基本假定基本行为体及其特征l 个人和社会集团是国际体系的主要行为体l 个人和社会团体具有有限理性，即利用有限的信息和机会追求自身效用的最大化l 个人之间拥有共同利益，整体利益和谐（帕累托最优）个人只要做好自己的事，就能够使社会利益和谐，即帕累托最优，l 国家不是单一行为体，是利益集团斗争的舞台其认为应该把国家的黑箱打开，因为国家内部的东西特别重要l 国家不一定是理性行为体，利益集团竞争的结果决定国家的利益目标和政策选择理性即为追求利益最大化，但国家不一定是在任何时候都是理性行为体，因为国家的决策可能是利益

38、集团竞争妥协的结果，因此其决策也不一定每次都是利益最大化的。l 国内政治制度影响竞争的结果4、理想主义的基本观点（理想主义不是自由主义，理想主义没有经过实践检验，不是通过经验总结归纳研究出来的，而是想出来的，但其提出的避免战争的方法，正好是自由主义下的三个流派）l 人性可以改变，人类可以进步不管人性是恶的，还是善的，通过教育，都可以改变和进步l 国家之间的利益可以和谐一致国家与国家之间的利益没有根本矛盾，是可以调和的，可以和谐一致的。因为理想主义认为国家之间利益可以和谐一致，所以说其是理想的。l 战争可以避免，与人性无关国政核心议题：战争与和平，合作与冲突，解释战争在何种情况下可以避免4.1理

39、想主义制止战争的方法（理想主义在提出避免战争的方法上，和自由主义是一致的，但其其他理论和自由主义相差较大，没有任何关系）l 实现自由贸易通过贸易增强相互依赖，国家间依赖增多就会有更多顾虑，考虑要不要爆发战争，因为战争会使双方利益受损。l 推行民主制度增强民众的声音，之前的假定为民众是追求和平的，要通过民众舆论而制止战争爆发l 建立国际组织4.2威尔逊：十四点计划“不得有秘密的国际协定”“外交必须公开”“必须保持公海航行的绝对自由”“消除一切经济壁垒，建立平等的贸易条件”4.3理想主义现实主义人性可以改变性恶不可改变国家关系根本利益和谐根本利益冲突国家目标个人福利国家权力国家主导战略集体安全军备

40、/结盟未来认知乐观悲观*集体安全：会预设在未来的某一个时间点上，集体内一个国家会遭遇威胁，而集体内其他国家会和这个国家共同面对威胁并解决它。因此，集体安全是一种预防性的机制。*5、二战后的自由主义5.1发展概述兴起背景（流派的崛起和社会发展有重要关系）l 欧洲一体化取得进展l 资本主义世界经济全球化l 社会主义国家融入经济全球化主要分枝l 商业自由主义（相互依赖理论）l 共和自由主义（民主和平论）l 制度自由主义（新自由主义）5.2商业自由主义（相互依赖自由主义）5.2.1基本主张：自由贸易/相互依赖能够增进福利：自由贸易/相互依赖能够抑制战争：5.2.2相互依赖的定义l 基本含义一个体系中的

41、行为体或者事件相互影响的情势，其中必然涉及成本和收益。相互依赖是相互联系的一种，有代价的相互依赖（代价为丧失了独立性）是相互联系。经济领域主要指贸易和投资相互依赖。对称/不对称相互依赖，不对称相互依赖是指“相互的但不平等的依附关系”。l 收益与成本：收益：正和（大家都获益）、负和（大家都受损）（军备竞赛、安全困境是相互依赖导致双方都受损）、零和（你的所失即是我的所得）成本：敏感性指依赖效应的强度和速度，即体系一个部分的变化在多长时间里引起另一个部分发生变化（短期成本，成本越高，越敏感）。即一个国家的政策变化使“我”在多长的时间内感到不适或不便，时间越短，敏感性越强。脆弱性是指改变相互依存体系结

42、构（如逃离体系或改变游戏规则）的相对成本。替代选择越少，越脆弱。脆弱性和替代选择相关，当对方改变政策后，“我”是否有可供替代的选择，且成本较低。若无可供替代的选择，或有替代选择且成本较高，责称脆弱性相互依赖较高。有敏感性相互依赖不一定会有脆弱性相互依赖，只有脆弱性相互依赖才会产生权力。敏感性和脆弱性的大和小的衡量，是将较而言的，即对两个当事国而言。运用相互依赖理论分析具体问题，仅对两个依赖当事国有价值，拿相互依赖去研究第三方只具有政策性意义，而在相互依赖理论方面是没有意义的。l 复合相互依赖：是基欧汉认为的相互依赖的最高形式，但其仍还未出现各个社会之间存在多渠道联系，包括政府精英之间的非正式联

43、系或对外部门的正式联系；非政府精英之间的非正式联系；跨国组织的联系。世界政治中各问题之间无明确等级之分，军事安全并不始终居于议事日程首位，内政与外交之间界限模糊。政府不在自己所处的地区内或在某些问题上对其他政府使用武力，军事力量不起主导作用，“多数情况下使用军事力量的结果不仅代价高昂而且难以预料。”5.2.3相互依赖为什么会导致和平？l 共同利益：相互依赖通过增加联系，导致共同利益的产生，共同利益会增加战争的机会成本（不进行战争的收益）。共同利益扩大。自由贸易通过发挥比较优势促进参与各方获得收益，进而推动合作。战争的机会成本提高。高度相互依赖使得战争得不偿失（经济上相互确保摧毁的效应）。相互依

44、赖使国家可以利用经济手段威慑，从而减少武装冲突。（梯度升级）l 国内变化：自由贸易导致国内依赖贸易的群体（美国贸易集团对国会的影响）影响力上升，而这些群体需要和平环境，不愿卷入战争。相互依赖促成和平游说，跨国公司希望维持与贸易伙伴的贸易关系。自由贸易带来繁荣，繁荣有助于弱化引发战争的国内诱因（如转移矛盾等）。自由贸易带来民主，民主带来和平（民主和平论的观点）。l 信息渠道：相互依赖有助于增加信息透明，降低因信息不对称导致的战争。不会因为信息误判而爆发战争。讨论相互依赖，商业自由主义的文章5.2.4理论评价l 学术批评的三种途径经验证据理论：相互依赖学说认为相互依赖/自由贸易可以带来福祉，可以避

45、免战争。批判理论：I贸易和相互依赖不是和平的必要条件（贸易是和平的必要条件=没有贸易就没有和平；贸易使和平的必要条件（反例）=没有贸易就有和平）例子：冷战期间的美苏关系II贸易和相互依赖不是和平的充分条件（贸易是和平的充分条件=有贸易就有和平；贸易是和平的充分条件（反例）=有贸易没有和平）例子：一战前的德英关系；16/17世纪英荷关系；中英鸦片战争III国家内部相互依赖水平更高，但依然爆发内战（把相互依赖程度推到极致后仍不符合相互依赖理论中的观点）国内比国际上的相互依赖更高，但仍会爆发内战，这么高还爆发战争，所以理论不正确。国际社会中相互依赖程度较国内低，因此相互依赖不会避免战争。理论逻辑I虚

46、假关系军事同盟；民主和平；霸权稳定这些都能够被证明可以避免战争，因此可以借此批判“相互依赖避免战争”是一个虚假关系。II因果关系倒置（因果关系产生的基础：A在B之前；A和B有相关关系；A和B没有虚假关系）和平导致相互依赖；冲突导致减少贸易III借助依赖迫使对方让步研究设计I相互依赖的界定不清晰；证明“相互依赖能避免战争”时所定量分析的衡量指标不一致，即在概念操作化时衡量指标不一致。（将军事实力的概念操作化结果为，以军费或军队数量或武器水平中的一点作为具体可衡量指标，代指极度抽象的军事实力）为对某一理论进行解释而进行概念操作化时，一定要选取相同的衡量指标去代替抽象概念，如果选取不同的衡量指标则会

47、降低理论的真实性。是否包括金融？贸易绝对额还是相对比例？II论述的因变量不一致（相互依赖能避免战争/冲突/使用武力）战争、冲突、使用武力的内涵定义实际是不同的，论述的因变量都不一致，则理论一定不严谨、不准确。III分析单位（双边/体系）IV只适用于当代发达国家之间l 相互依赖导致冲突贸易预期收益下降，采取武力维持收益例子：第一次鸦片战争利用不对称性胁迫需要考虑国内意图和成本（俄罗斯-乌克兰）双边和平导致体系战争例子：英德相互依赖导致德国威胁俄法时，英国不愿给予正式安全承诺，担心经济利益受损。军备投入下降，抑制战争能力削弱（相互依赖导致人力/财力进入经济部门谋求更大利益。）5.3共和自由主义5.

48、3.1基本主张5.3.2理论逻辑5.3.3评价与争论5.3.1基本主张基本论断：民主国家之间很少开战（并不是不开战，其定义是在一段时期内，民主国家之间的战争比民主国家和非民主国家间或两个非民主国家间的战争较少，少是相对的，而不是绝对的。）民主是一种政府体系，公民可以在法治和政治自由的环境中，通过竞争性、公平和定期的选举最高领导人。理论意义：单位特性决定体系压力；突破结构现实主义5.3.2理论逻辑制度解释I选民对战争的巨大成本很敏感，选举制度可以使选民通过投票惩罚无端发动战争的领导人。II公众选举决定领导人地位，因此领导人一旦卷入战争必然加大投入以确保胜利。结果对民主国家之间的战争决策产生制约作

49、用。III决策制度决定战争动员决策过程缓慢，可以缓解安全困境，防止冲突升级和战争爆发。IV民主国家政策偏向透明（媒体自由/反对力量），有助于防止信息不充分或误判/错误认知导致的战争。规范解释I国内规范的外化民主国家解决内部冲突的方式采用民主方式，是妥协，而不是把对手消灭。国内解决冲突的规范外化使得民主国家之间也能够根据民主价值的，理性地与对方和解，以非暴力的方式解决彼此之间的冲突。II自由主义原则民主国家都认同自由主义原则，不存在“非我族类，其心必异”这一心理现象的产生。彼此认为是合法、正义的政权，代表着人民爱好和平和自由的愿望，因此不相互视为威胁。5.3.3理论批判l 三种批判经验证据I一战

50、前，统计不相关，民主国家与战争没有必然联系II美国武装干涉新生民主国家伊朗（1953）；危地马拉（1954）智力（1973）；尼加拉瓜（1988）理论逻辑I选民推动政府发动战争政府引导选民支持战争（2003年伊拉克战争）II动员缓慢无法抑制利益冲突导致的战争并非所有战争都源于安全困境的升级研究设计I排除相关战争案例，主观性过强不够稳定（克罗地亚 塞尔维亚 1993）投票权限（第二次布尔战争 18981902）II民主国家少，结论缺乏说服力l 民主与战争民主化初期的国家之间更容易发生战争只有发展到一定程度的民主国家间才更不容易发生战争民主国家获胜比例更大精心选择且投入大，赢得公众支持谋求领导地位

51、权威国家投入小，因为失败对领导地位影响较小民主国家交战时间更短民主国家之间战争更易达成协约，僵持后更易达成妥协民主国家之间战后利益分配没有额外利益诉求战败后政权领导人更容易下台5.4制度自由主义5.4.1制度自由主义5.4.2新-新争论5.4.1制度自由主义一、兴起背景1、经验背景二十世纪七十年代，西方大国经济实力对比发生较为明显变化，但经济合作仍较为稳定。关贸总协定等制度安排的作用受到重视。2、理论背景新现实主义高度科学化：其找到了导致战争的唯一因素，并且从体系结构角度入手研究，其理论更简约、解释力范围更大、解释力增强。自由主义仍停留在较低层面，民主和平论仅是中层理论，其无法与新现实主义这一

52、大理论所抗衡。二、基本理论1、研究问题冲突与合作的类型l 冲突的类型I死结性的冲突：没有共同利益，利益冲突无法解决。（冲突无法解决，领土冲突）II悲剧性的冲突：有共同利益，因为环境限制而无法实现合作。（冲突可以解决，经济冲突）l 合作的类型I和谐型合作：一方政策自动促进其他方目标的实现（双方均自发而产生的合作一般不存在）II强迫型合作：强者根据自身利益迫使对方合作（强迫性合作是现实主义所解释的范畴）III协调型合作：行为体之间存在利益冲突，但调整各自政策之后，相互的实际或预期效用更为接近，达成合作，实现共同利益。（制度自由主义一般解释协调性合作）制度自由主义的研究问题l 和谐型合作不需要解释l

53、 不解释死结冲突和强迫性合作现实主义解释更为有力l 关注协调型合作如何避免国家间悲剧性冲突？如何克服国际合作中的集体行动问题？（集体行动困境：搭便车）2、基本假定接受新现实主义的基本假定无法回避；以求理论形式简洁理论推论逻辑不同无政府状态并非必然导致冲突国家是理性行为体，所以才需要秩序3、理论框架国际合作的障碍（要论证制度能够推动合作，思考方式为：合作的阻碍是什么制度能否消除合作阻碍）l 结构现实主义认为导致国际合作的障碍是相对收益l 制度自由主义认为国际合作的障碍是：欺骗（信息是否透明）I无法确定对方意图（不知道是否欺骗）II无法实施有效监督（被骗了无法补救）III搭便车（明目张胆的欺骗）国际制度与国际合作的形成l 国际制度的定义与特征国际制度的定义：国际制度指持续的、相互关联的正式与非正式