公共选择理论(合并)

1、第四第四章章 公共选择理论公共选择理论一、公共选择与公共选择理论的内涵一、公共选择与公共选择理论的内涵1为什么需要公共选择为什么需要公共选择（1）私人决策价格反映资源的稀缺性和消费者偏好，决定资源用于生产什么、如何生产和为谁生产。（2）集体决策 不存在市场价格体系去揭示个人的偏好时，通过政治程序将个人对公共品的偏好转化为集体偏好的过程。（3）公共选择 集体决策的一种。通过投票来取代价格机制，决定公共品的需求和供给，从而将个人偏好转化为集体偏好的一种机制或过程，是一种资源配置的非市场决策机制。2公共选择理论的概念和特征公共选择理论的概念和特征（1）概念 公共选择理论：运用经济学分析工具，研究非市

2、场决策的政治过程的理论（研究政治的经济学 ）。 （2）方法论 坚持主流经济学的经济人假设、个人主义方法论，利用经济学分析工具对政治交易过程进行分析。 个人主义方法论：理性的个人是决策的基本单位 经济人假设：个人在政治过程中也是自利的经济人 交易政治观：政治活动和经济活动一样，本质上也是个人出于自利动机而进行的交易活动，都是利益的交换。 （3）公共选择的难题 偏好显示问题：如何通过有效的机制将个体对公共品的偏好真实地表达出来。 投票作为普遍的偏好表达机制，未必能够充分发挥作用。 偏好加总问题：当每个人对公共品给予不同的评价时（显示出不同偏好），如何将这些偏好加总起来，形成集体决策。 再有效的投票

3、规则也无法实现将个人的偏好完全真实地显示并无扭曲地加总。 以上两个难题，源于不完全信息和个体的利益冲突。二、直接民主下的决策机制分析二、直接民主下的决策机制分析（一）投票（一）投票规则规则1一致同意规则一致同意规则 决议决议须经全体投票人一致同意才能通过的投票规则。须经全体投票人一致同意才能通过的投票规则。 （1）优点：能够实现帕累托效率；参与者是平等的，能够避免“搭便车”； （2）缺点：决策的交易成本过高；容易导致机会主义行为. 2多数同意规则多数同意规则 决议须经半数以上的投票人同意才能通过的投票规则。分为简单多数（高于1/2）、比例多数（高于半数以上的比例：2/3、3/4） 多数同意的比

4、例取决于外部成本和决策成本的比较。（1）外部成本：决议获得通过后对反对者造成的预期损失。 （2）决策成本：为取得一致而耗费的时间和努力。随着决策通过所要求的成员比例的提高，决策成本也逐渐增加。（3）当总成本（决策成本外部成本）最小时，便确定了最优的投票规则。（4）多数同意规则的优缺点：）多数同意规则的优缺点： 优点：优点：与一致同意相比，决策成本比较低，容易通过决议； 缺点：缺点：存在多数人对少数人的强制，即便达到最优的通过比例，也可能存在较大的外部成本；当投票人规模很大时，单个投票人的选择对投票结果的影响很小，有可能影响投票人的投票积极性；可能存在投票悖论，无法得到明确的均衡结果；无法表达偏

5、好强度。一人一票，被否决的少数人往往对决议具有强烈的偏好，但却无法表达。3加权加权投票规则投票规则 加权投票规则的基本特点是：将参与成员进行“重要性”程度分类，然后凭借这种分类分配票数，相对重要者拥有的票数越多，否则就少。最后根据各个候选方案实际得到的赞成票数的多少，而不是实际赞成人数的多少来选择方案。 欧盟的投票规则：英法德意各10票，比利时荷兰各5票，丹麦爱尔兰各3票，卢森堡仅1票，总票数为57票而非9票。（二）多数同意规则下投票悖论（二）多数同意规则下投票悖论 3个投票人：甲、乙、丙； 3个公共品供给方案：A（小规模）、B（中等规模）、C（大规模）； 3个人的偏好顺序：1（最偏好）、2（

6、中等偏好）、3（低偏好）。（1）一般情况下，多数同意规则会导致均衡结果出现）一般情况下，多数同意规则会导致均衡结果出现（2）某些情况下，多数同意规则会导致）某些情况下，多数同意规则会导致“投票悖论投票悖论”投票悖论：投票悖论：虽然个人的偏好是一致的，但多数票规则却得不 到一致的集体偏好。投票悖论投票悖论构成了多数同意规则的重大缺陷：在多数投票规则下，操纵投票顺序可以控制最终的投票结果。出现“投票悖论”的概率（三）阿罗不可能定理（三）阿罗不可能定理 是否存在一种决策规则能够完全消除“投票悖论”，能够不受投票程序的影响，达到均衡结果并真实地反映个人的偏好。 阿罗1951年提出了“阿罗不可能定理”。

7、认为把个人偏好加总成社会偏好的理性方法，要么是强加的，要么是独裁性的。换言之，最理想的投票规则是不存在的。 一个集体决策规则应该满足以下条件，才能将个人偏好加总为理性和一致的社会偏好：1理性条件。理性条件。 社会偏好应该是完备的和可传递的2帕累托最优。帕累托最优。 3无限制域（非强制性）。无限制域（非强制性）。 4独立性。独立性。 5非独裁性。非独裁性。 阿罗通过数学证明，在至少存在3个备选方案的情况下，任何一项投票规则都无法同时满足上述5个条件，因此，在实践中，任何投票规则都不是完美的。 （四）单峰偏好和中位投票人定理（四）单峰偏好和中位投票人定理 通过适当限制个人偏好顺序（即放松无限制域假

8、定），可以保证得到均衡的投票结果，避免孔多塞投票悖论。 1单峰偏好单峰偏好如果将获得总净收益最大看作获得了最大效用，我们可以给出如下几个概念：峰：投票人偏好顺序中最受偏好，从而效用最高的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它；单峰偏好：如果投票人离开这个最偏好的“峰”点后，其他方案的偏好程度都依次降低，则称其偏好为单峰偏好。aTNB公立学校教师人数公立学校教师人数Q0Q0+1Q*Q1Q*Q100MBMCEMTNB1TNB2TNB*Q0Q0+1边际收益总净收益TA2多峰偏好多峰偏好 多峰偏好：如果投票人的效用或偏好在离开某个峰点后，并没有依次降低，而是先降后升，达到第二峰值，称之为双峰偏好。如果这

9、个过程可以多次重复，则称之为多峰偏好。Q*QaQaQ*00公立学校教师人数公立学校教师人数MBTMCEMNTNBTNB1TNB*3中位投票人定理中位投票人定理单峰单峰定理：定理：如果所有投票人都是单峰偏好，则在多数同意规则下，能够确保产出一致的均衡结果。中位投票中位投票人：人：在所有投票人中偏好居中的那个投票。中位投票人中位投票人定理：定理：当所有投票人的偏好都是单峰的，且选择是单维的情况下，在多数同意规则下，均衡的结果将是中位投票人偏好的方案胜出。根据单峰偏好和中位投票人定理，对前面的例子作进一步的解释：注意注意： （1）中位投票人偏好议案的胜出，并不是因为它是大多数投票人偏好的结果。 （2

10、）中位投票人定理并非在任何情况下都成立。4单峰偏好下的多维选择单峰偏好下的多维选择（1）两种公共品供给量议案的投票人偏好 （2）三个投票人，两种公共品数量议案的均衡情况（五）投票交易（五）投票交易1.在多数票准则下，每位投票人在决策过程中投票的权重无法反映个人偏好的强弱。2.议案的表决并不是相互独立的，而是一项接一项地连续表决，由此容易导致投票交易的发生3.在多数票模型中，当所有人的偏好都假定为具有相同权重，多数票就表明多数人的总收益大于少数反对者的损失，多数票规则因此是帕累托最优的。4.当偏好强度不同时，多数票原则无法达到帕累托最优。5.完全的投票交易行为能够使帕累托效率实现；也有可能导致公

11、共品的过度供给。项目选民净收益总和ABC医院200-50-5595图书馆-40150-3080游泳池-120-604002201.互投赞成票的好处：能更好地显示偏好强度，有助于建立互投赞成票的好处：能更好地显示偏好强度，有助于建立稳定的投票均衡，推动公共品的有效供给稳定的投票均衡，推动公共品的有效供给项目选民净收益总和ABC医院200-110-10515图书馆-40150-12010游泳池-270-140400102.互投赞成票的缺陷：导致公共品的过度供给，多数人获得互投赞成票的缺陷：导致公共品的过度供给，多数人获得过度供给的好处，少数人承担大部分成本。过度供给的好处，少数人承担大部分成本。本

12、节小结本节小结（1）在直接民主制下，投票规则的确定取决于外部成本和决策成本的权衡；（2）如果要满足阿罗的5个条件，则投票程序将得不到唯一均衡的结果；（3）放松阿罗的1个条件（无限制域，只能放松这一个，因为其他几个是必要的），在单维选择下，单峰偏好的投票人将确保只有唯一均衡结果；（4）根据中位投票人定理，这一均衡结果就是中位投票人偏好的结果；（5）如果选择是多维的，则单峰偏好也不能保证有唯一稳定的均衡结果。直接民主制下，公共选择程序在偏好显示和偏好加总，从而得到社会偏好上的功能是有限的。（6）投票交易行为有助于多数票规则实现帕累托最优，但也可能导致公共品供给过度。三、间接民主制下的决策主体行为分

13、析三、间接民主制下的决策主体行为分析 在间接民主制间接民主制下，广大选民选举少数代表，由这些代表对备选方案进行表决，然后由官僚来执行，提供公共品。 在这一制度下，存在较为复杂的主体行为及相互关系。行为主体包括：投票人（选民）、政党和政治家、官僚、利益集团等。（一）选民行为（一）选民行为1理性选民假说理性选民假说 选民的理性并不仅仅限于去投能给他带来最大收益的政治家一票，他还可能选择不投票。选民选择是否投票，以及投谁的票，都取决于他投票的预期收益与潜在成本的比较，并在此基础上追求期望效用的最大化. 选民的预期效用： 选民得到所偏好结果时的预期效用(投票带来的 期望效用) x带给选民的效用。选民从

14、非x的结果中得到的效用为0 选民投票行为可对投票结果产生决定性影响的概率 选民的投票成本 选民将根据 EU是否大于0来决定是否参加投票。当他发现p*U(x)C时，他就不会通过投票来表达对公共决策的需求。 1EUp U xp UxCp U xCEU( )UxpC（1）当U（x）和C既定，选民的投票行为对结果的影响越小时，即p很小时，理性的选民不会参加投票 。（2）当p和C既定时，选民发现，没有哪一个政治家或政党令他满意，无论谁当选带个他的预期效用都相当低，理性的选民不会参加投票 。（3）当p和U（x）既定，投票成本C增加，理性的选民不会参加投票 。 随着选民总数和候选人的增多， 可能同时出现p和

15、U（x）很低，C很高的情形，因此，选民的投票率不会太高。间接民主的第一个局限性：间接民主的第一个局限性： 由于选民的理性无知和冷漠的存在，第一个阶段选民的参选率不会太高，因此最终选出的代表不一定代表全体选民的利益，第二阶段确定的公共决策就不一定是对选民偏好的有效加总。2存在投票行为的解释存在投票行为的解释（1）政党的存在，有助于节约选民的信息成本；（2）选民可能从投票行为本身获得额外的满足或收益。（3）选民可能遵循另外一条不确定性下的决策原则：最小最大遗憾策略。（4）选民可能是利他主义的。 （二）政治家和政党行为（二）政治家和政党行为1政治家行为政治家行为（1）唐斯认为：政治家也是理性的经济人

16、，追求的是政治支持最大化。这种政治支持最大化的具体体现就是追求选票的最大化。（2）布雷顿提出政治家的效用函数公式。影响政治家效用的变量包括：再当选概率、个人货币收入、个人权势、历史形象、个人崇高理想的追求。（3）任何政治家追求差异很大的各种目标，但一个首要的前提是，必须实现再当选，即要提高自己再当选的概率，这是实现其他目标的前提，因此，唐斯把选票最大化作为政治家的目标仍然是可信的。2政党行为政党行为政党的目标是获得最大化的政治支持，以获得当选执政。（1）两党制下政党的行为考虑最简单的情形：两个政党就一维问题表态，选民都参加投票，且都为单峰偏好，加总后的集体偏好也是单峰的且对称分布。这时，两党为

17、得到多数选民的支持，将不约而同地迎合中间投票人的偏好，从而在政策主张上趋于一致，而不会走极端。 这一结论虽然简洁，但需要满足严格的条件，一旦破坏了某些条件，结论可能就不一样。比如选民的偏好分布不是单峰时，原来支持它的选民就会因该党过分偏离自己的偏好而弃权，从而制约该党迎合中位投票人的行动。如果所表态的问题不是一维的，则政党的政见并不会趋于一致。考虑一个简单的例子：有3位选民L、M、N；2党A、B；两维议案x、y。3位选民对x的偏好分布为：L和M都赞同，但N强烈反对；3位选民对y的偏好分布为：N和M都赞同，但L强烈反对；（2）多党制下政党的行为）多党制下政党的行为不存在政纲的趋同。在多党制下，

18、各党为了避免新党出现侵夺自己的选票的“基本面” ，不敢过于向中位投票人靠拢。组建最小获胜联盟。假定选举获胜者的收益是与失败者的损失紧密相连的，那么，胜者联盟中人数越少越好，因为参与利益分享的人数就少；而败者的人数越多越好，因为胜者从败者那里获得的好处就越多。因此，多党制下，存在一个最优的策略，让对手的联盟尽可能大，但自己保持一个最小的获胜联盟。 行为可能前后不一致。少数派政党借联盟之力获胜后，为谋求再次获胜，有可能会寻找新党盟友，并调整它的政纲以迎合新盟友的偏好，这种行为的不一致性，可能会使某些选民的利益受损。（三）官僚行为（三）官僚行为 政府中另一具有重要偏好的群体是官僚，他们负责对政治家所选定的政策予以执行和实施。尽管官僚并不关心竞选事情，但他们必须通过执行计划方案来使政治家满意。 1.官僚官僚的特征的特征（1）缺乏竞争性：不存在同类产品提供者的竞争（2）缺乏激励机制：稳定性和程序性排除激励（3）非盈利性：只保证供给，不计利润（4）缺乏敏感性：对公共品的评价非市