知识产权国际保护

1、第一讲 知识产权国际保护的基本原理【重点】1.知识产权国际保护的定义；2.知识产权国际保护的规则体系与组织体系；3.知识产权国际保护的基本原则。【难点】1.知识产权国际保护与涉外知识产权保护的区别；2.知识产权保护与社会公共利益的矛盾与协调。 一、知识产权国际保护的概念（一）知识产权国际保护的由来1.国际保护的原因（1）知识产权的地域性与知识产权的国际化（2）知识产权保护中的国家利益与经济全球化2.国际保护制度的建立和发展（1）建立：1883年保护工业产权的巴黎公约和1886年保护文学艺术作品的伯尔尼公约（2）发展：1967年世界知识产权组织成立(通过专门化实现对知识产权的保护)（3

2、）新阶段：1995年与贸易有关的知识产权协议（TRIPS协议）生效（知识产权统一保护、确定知识产权是私权、与国际贸易结合在一起、规则具有更高的强制性）（二）知识产权国际保护的定义知识产权的国际保护是指以多边国际公约为基本形式，以政府间国际组织为协调机构，通过协调各国国内知识产权法律制度，从而在相对统一的基础上对知识产权进行的保护。（三）知识产权国际保护的目的和方式1.知识产权国际保护的目的知识产权的国际保护不为取代国内法保护，目的在于协调各国国内法，统一保护标准，实现跨国保护。2.知识产权国际保护的方式知识产权国际保护的基本方法是通过政府间国际组织制订多边国际公约，利用国民待遇、最惠国待遇、最

3、低保护标准等原则，对各国国内知识产权法律制度进行协调，建立相对统一的知识产权保护规则体系。3.知识产权国际保护与涉外知识产权保护的关系知识产权的国际保护与涉外的知识产权保护既有联系又有区别。 知识产权国际保护 涉外知识产权保护 联系 知识产权国际保护制度中的原则、标准，最终需落实到域内法层面，以对涉外知识产权提供域内法保护的方实现知识产权的跨国界保护。  区别 从国际法层面对知识产权提供跨国界保护； 从域内法角度对具有涉外因素的知识产权提供保护； 法律渊源主要是国际条约，尤其是多边条约； 法律渊源主要为域内法； 从保护效果看，域内、域外权利人一并受益。 直接受益的一般是域外

4、权利人。 【案例】WTO中美出版物市场准入争端案2007年4月，美国政府就中国出版物市场准入问题诉诸WTO争端解决机构。美国方面称，在电影、音乐、视频游戏、出版物及相应发行服务上，美国权利人只能与中国政府掌控的公司交易；同时，中国政府对出版物的内容审查制度导致很多作品在中国被侵权却无法得到法律救济，因为中国著作权法不保护“依法禁止出版、传播的作品”。美方称中方此举违背了入世承诺，违反了伯尔尼公约和TRIPS协议。WTO专家组于2009年8月12日发布报告，裁定中国在音像和图书进口和分销领域的限制措施违反WTO规定，要求中国对相关制度进行修改，中国政府不得硬性要求美国知识产权权利人只与中国政府控

5、管的公司做交易。该报告还要求中国允许外国公司与中国公司合作，并通过互联网销售音乐产品。但专家组裁决允许中国继续保留两家国有电影公司的垄断权，保留对外国电影的审查制度。2010年2月26日，十一届全国人大常委会第十三次会议通过了关于修改著作权法的决定，其中一项修改是删除了著作权法第4条第1款中“依法禁止出版、传播的作品，不受本法保护”的规定。【案例】番茄花园软件侵犯著作权案2006年12月至2008年8月期间，某广告公司和成都共软公司合作，由共软公司总经理孙某指示该公司市场总监张某和“番茄花园工作室”负责人洪某、雇员梁某合作，未经微软公司许可，复制微软WindowsXP软件后制作多款“番茄花园”

6、软件。番茄花园软件修改了浏览器主页和默认搜索页面，在“番茄花园”软件中加载第三方商业插件，以在互联网发布供公众下载的方式牟利。美国商业软件协会（BSA，微软是该协会成员）向中国公安部门举报，公安部门将犯罪嫌疑人抓获，检察部门根据中国法律对犯罪嫌疑人提起公诉。2009年8月20日，苏州市虎丘区人民法院对番茄花园案做出一审判决。被告人被判处二年至三年六个月不等的有期徒刑，并处罚金；被告公司被处罚金、没收违法所得。2009年9月2日，微软公司以侵犯计算机软件著作权为由，向苏州中院提起民事诉讼，要求侵权方赔偿经济损失800万元。2010年5月，微软公司与侵权方达成和解协议，获得300万元赔偿。 （四）

7、知识产权国际保护的对象广义的知识产权国际保护的对象是所有类型的知识产权，不仅包括传统的知识产权如：专利权、商标权、版权及其邻接权，还包括商业秘密（未公开信息）、植物新品种、地理标志、集成电路、遗传资源等新型的知识产权。【建立世界知识产权组织公约第二条第七款】“知识产权应包括下列权利：关于文学、艺术及科学作品有关的权利；关于表演艺术家的演出、录音和广播的权利；关于在一切领域中因人的努力而产生的发明；关于科学发现的权利；关于工业品式样的权利；关于商品商标、服务商标、厂商名称和标记的权利；关于制止不正当竞争的权利；以及在工业、科学及文学艺术领域的智力创造活动中所产生的权利。”狭义的知识产权国际保护的

8、对象则仅限于传统意义上的知识产权，即专利权、商标权、版权及其邻接权。  二、与知识产权国际保护相关的国际组织（一）世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization，WIPO）1.WIPO概况（1）1970年4月成立于斯德哥尔摩，旨在为知识产权领域的国际合作提供组织便利。（2）其前身是巴黎联盟和伯尔尼联盟的联合国际局。1974年12月成为联合国专门机构，总部在日内瓦，在纽约设联络处。（3）管理关于专利、商标和版权方面的20多个国际公约，办理相关的知识产权法律与行政事宜。2.WIPO的组织机构（1）由大会、成员国会议、联席委员会、国际局组

9、成；（2）国际局是WIPO的常设办事机构，负责组织会议及文件、交流情报、出版刊物和国际注册，包括专利合作条约的专利登记、马德里协定的商标注册、海牙协定的外观设计备案、里斯本协定的产地名称注册等。（二）世界贸易组织（World Trade Organization，WTO）1.WTO概况（1）1994年4月15日乌拉圭回合马拉喀什部长会议决定成立。总部设在日内瓦。（2）其前身是1947年的关税及贸易总协定（GATT）。1995年1月1日正式运作，1996年1月1日正式取代GATT。（3）是独立于联合国的永久性国际组织。2.WTO的职能（1）组织实施各项贸易协定。（2）为各成员提供多边贸易谈判场所

10、，并为多边谈判结果提供框架。（3）解决成员间发生的贸易争端。（4）对各成员的贸易政策与法规进行定期审议。（5）协调与国际货币基金组织、世界银行的关系。（6）提供技术支持和培训。3.WTO的组织机构WTO的机构包括：部长级会议、总理事会、专门委员会、秘书处与总干事（三）欧洲专利局（European Patent Organization，EPO）欧洲专利局是根据欧洲专利公约于1972年成立的。其主要职能是负责欧洲地区的专利审批工作，它是世界上实力最强、最现代化的专利局之一，拥有世界上最完整的专利文献资源，先进的专利信息检索系统和丰富的专利审查、申诉及法律研究方面的经验。（四）非洲知识产权组织（O

11、rganisation Africaine de la Propriété Intellectuelle，OAPI）OAPI创立于1962年9月13日，是非洲地区法语国家知识产权保护的区域性组织。（五）联合国教育、科学及文化组织（United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization，UNESCO）UNESCO于1946年11月16日成立，同年12月成为联合国专门机构，其宗旨是通过促进各国间教育、科学和文化合作，对和平和安全作出贡献。世界版权公约由该组织主持缔结和独立管理。（六）国际劳工组织Inter

12、national Labour Organization，ILOILO于1919年根据凡尔赛和约作为国际联盟的附属机构成立，1946年12月14日成为联合国专门机构。国际劳工组织和世界知识产权组织、联合国教科文组织共同发起缔结并共同管理保护表演者、录音制品制作者和广播组织国际公约。（七）国际植物新品种保护联盟International Union for the Protection of New Varieties of Plants，UPOV 该组织于1961年依据保护植物新品种国际公约成立。 三、知识产权国际保护的规则体系分 类 公 约 名 称 缔结时间、地点  &#

13、160;  由WIPO管理的公约 保护工业产权巴黎公约 1883年于巴黎 制止产品来源虚假或欺骗性标记马德里协定 1891年于马德里 商标国际注册马德里协定（马德里协定） 1891年于马德里缔结 商标国际注册马德里协定有关议定书（马德里议定书） 1989年于马德里 工业品外观设计国际保存海牙协定 1925年于海牙 商标注册用商品与服务国际分类尼斯协定（尼斯协定） 1957年于尼斯 保护原产地名称及其国际注册里斯本协定（里斯本协定） 1958年于里斯本 建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定（称洛迦诺协定） 1968年于洛迦诺 专利合作条约（PCT） 1970年于日内瓦 国际专

14、利分类斯特拉斯堡协定 1971年于斯特拉斯堡 商标图形国际分类维也纳协定（维也纳协定） 1973年于维也纳 国际承认用于专利程序的微生物保存布达佩斯条约（布达佩斯条约） 1977年于布达佩斯 商标法条约 1994年于日内瓦 保护植物新品种国际公约 1961年于巴黎 专利法条约 2000年于日内瓦 商标法新加坡条约 2006年于新加坡 保护文学艺术作品伯尔尼公约（伯尔尼公约） 1886年于伯尔尼 视听作品国际登记条约 1989年于日内瓦 世界知识产权组织版权条约（WCT） 1996年于日内瓦 世界知识产权组织表演和录音制品条约（WPPT） 1996年于日内瓦 建立世界知识产权组织公约 1967年

15、于斯德哥尔摩 保护奥林匹克会徽内罗毕条约（内罗毕条约） 1981年于内罗毕 集成电路知识产权条约 1989年于华盛顿 由WIPO和其他国际组织共同管理的公约 保护表演者、录音制品制作者和广播组织罗马公约（罗马公约） 1961年于罗马 保护录音制品制作者防止未经许可复制其录音制品公约（唱片公约或录音制品公约） 1971年于日内瓦 关于播送由人造卫星转播的载有节目信号公约（布鲁塞尔卫星公约） 1974年于布鲁塞尔 由WTO管理的公约 与贸易有关的知识产权协议（TRIPs协议） 1993年于日内瓦 由联合国教科文组织管理的公约 世界版权公约 1952年于日内瓦 注：字体加粗的为课程将要介绍的国际公约

16、。 四、知识产权国际保护的基本原则（一）非歧视原则该原则是知识产权国际保护制度的基础，主要通过国民待遇、最惠国待遇、互惠待遇等制度体现。1.国民待遇原则国民待遇原则是众多知识产权公约所确认的首要原则。其基本含义是，在知识产权保护方面，各缔约国依本国法已经给予或今后可能给予其本国国民的待遇，须同等地给予其它缔约国国民。不同的国际公约对“同等”的表述不同，主要包括“不低于”、“不歧视”、“不应较为不利”等。（1）巴黎公约的国民待遇原则巴黎公约所称的国民待遇是指在工业产权保护方面，每个缔约国给予联盟其他成员国的国民的待遇不得低于该缔约国给予其本国国民的待遇，包括该国法律现在授予或今后可能授

17、予的待遇。【公约第二条：“本联盟任何国家的国民，在保护工业产权方面，在本联盟所有其他国家内应享有各该国法律现在授予或今后可能授予国民的各种利益；一切都不应损害本公约特别规定的权利。因此，他们应和国民享有同样的保护，对侵犯他们的权利享有同样的法律上的救济手段，但是他们遵守对国民规定的条件和手续为限。但是，对于本联盟国家的国民不得规定那个在其要求保护的国家须有住所或营业场所才能享有工业产权。本联盟每一国家法律中关于司法和行政程序管辖权，以及指定送达地址或委派代理人的规定，工业产权法律中可能有要求的，均明确的予以保留。”】【案例】国民待遇案1995年以来，荷兰飞利浦电子有限公司向中国申请并获得了剃须

18、刀、剃须器十余项外观设计专利。这些产品在中国畅销的同时，出现了假冒行为。2001年8月，飞利浦公司将26家经销商举报到某省知识产权局。8月9日该省知识产权局、公安局采取联合行动，对该地市场上涉嫌销售侵权产品的26家销售商的柜台、仓库进行了检查，查获各式涉嫌侵权产品821件并封存。【我国专利法第十八、十九条：“在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利的，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，根据本法办理。”】（2）伯尔尼公约的国民待遇原则【伯尔尼公约第5条第1款：“根据本公约得到保护的作品的作者，在除作品起源国之外的本联盟各成员

19、国，就其作品享受各该国法律现在给予或今后将给予其国民的权利，以及本公约特别授予的权利。”】【公约第5条第3款：“起源国的保护由该国本国法律作出规定。即使作者并非作品起源国的国民，但他就其作品根据本公约受到保护，他在该国仍享有同该国公民作者相同的权利。”】伯尔尼公约“起源国”的标准：（1）作者具有某一缔约国的国籍；（2）作者在某一缔约国内有住所或居所；（3）作品在某一缔约国首次出版。【案例】加菲猫著作权纠纷案加菲猫（GARFIELD）漫画为美国公民吉姆.戴维斯（Jim Davis）创作。以该漫画为内容的加菲猫系列丛书于20世纪80年代在美国出版，现版权所有人为本案原告Paws Incorpora

20、ted。被告希望出版社在履行了审批备案手续后，未经原告许可，于1999年11月出版发行了加菲猫系列丛书的中文本。北京市中级人民法院认为，美国与我国均为伯尔尼公约成员国，根据国民待遇原则，我国应按照著作权法的规定，保护美国当事人的合法权益。法院依照著作权法判决被告构成侵权，停止侵害，赔偿损失。（3）TRIPS协议的国民待遇原则根据TRIPS协议第3条，在知识产权保护方面，WTO每一成员给予其他成员的待遇不得低于其本国国民的待遇。（4）其它国际公约的国民待遇原则世界版权公约、罗马公约、华盛顿条约2.TRIPS协议的最惠国待遇原则最惠国待遇是指在知识产权保护方面，某一成员提供给另一成员的国民的任何利

21、益、优惠、特权或豁免，均应立即、无条件地给予全体其他成员的国民。最惠国待遇与国民待遇的区别：（二）最低保护标准原则最低保护标准原则是指缔约方依据本国法对其它任何缔约方国民的知识产权保护，包括权利保护对象、权利取得方式、权利内容及限制、权利保护期间等方面，不能低于条约规定的最低标准。【伯尔尼公约第19条、20条：缔约国通过本国法或通过双边或多边协议可提供较公约更广泛的保护，给予作者更多的权利。】【TRIPS协议第1条，“成员可在其域内法中，规定宽于本协议要求的保护，只要其不违反本协定”。】该原则是对国民待遇原则的重要补充，与国民待遇原则既有区别又相互统一。（三）独立保护原则独立保护原则是指缔约方

22、国民就其智力成果在某一缔约方得到的保护，与在其它缔约方或非缔约方所获得的保护，包括权利的取得、权利的内容、权利的消灭等方面，是相互独立的。【巴黎公约第四条之二第一、二款：“本联盟国家的国民向本联盟各国申请的专利与在其他国家（不论是否为本联盟的成员国）就同一发明所取得的专利，是相互独立的”。】（四）公共利益原则公共利益原则是指知识产权的保护和权利行使，不得违反社会公共利益，应保持公共利益和权利人之间的平衡。在相关公约中，“公共利益”通常被表述为“公共健康”、“社会发展”、“表现自由”、“公共教育”等。【TRIPS协议第8条：（1）成员可在其国内法律及条例的制定或修订中，采取必要措施以保护公众的健

23、康与发展，以增加对社会经济与技术发展至关重要之领域中的公益，只要该措施与本协定的规定一致；（2）可采取适当措施防止权利持有人滥用知识产权，防止借助国际技术转让中的不合理限制贸易行为或消极影响的行为，只要该措施与本协定的规定一致。】 【世界知识产权组织版权条约序言：承认有必要按伯尔尼公约所反映的保持作者的权利与广大公众的利益尤其是教育、研究和获得信息的利益之间的平衡。】【巴黎公约第5条：强制许可、伯尔尼公约第10条：合理使用】【案例】南非药品和相关物质控制修正案违宪审查案南非的HIV病毒感染率很高，已严重影响其政治、经济和社会的稳定，但其国内市场用于抑制HIV病毒的药品都是发达国家生产的专利药，

24、其价格高出国际市场上通用名药品价格的十几倍。为此，南非国会于1997年通过了药品和相关物质控制修正案，其第15条规定，健康部长有权允许“平行进口”专利药品。法案颁布后，受到39家跨国制药公司和在该领域具有领先地位的五大药厂的强烈反对，并在南非最高法院联合控告南非政府。这些企业在国际社会舆论压力下于2001年4月撤诉，但南非政府同意与相关制药商建立一个工作委员会以制订上述法案下的行政规章，制药企业亦同意向南非提供低价药品作为让步。第二讲 工业产权的国际保护规则【重点】1.关于专利权、商标权国际保护的基本原则、基本概念；2.关于专利权、商标权国际保护的实体性规则和程序性规则。【难点】1.有关专利权

25、、商标权国际保护的例外规定；2.各公约关于专利权、商标权国际保护规则的差异。 一、专利权的国际保护规则（一）巴黎公约的专利权保护规则1.优先权巴黎公约所称优先权是指已经在一个成员国正式提出了发明专利、实用新型专利、外观设计专利或商标注册的申请人，在其他成员国提出同样的申请，在规定期限内享有申请日方面的优先权利。【巴黎公约第四条A款：“（1）已经在本联盟的一个国家正式提出专利、实用新型注册、外观设计注册或商标注册的申请的任何人，或其权利继受人，为了在其他国家提出申请，在以下规定的期限内应享有优先权；”】【第四条C款：“（1）上述优先权的期间，对于专利和实用新型应为十二个月，对于外观设计

26、为六个月；”】在理解优先权制度时，需注意以下问题：（1）优先权规则的适用范围。（2）服务商标的优先权问题。（3）关于“正式的国内申请”。（4）分项申请时的优先权。（5）初次申请日以前的第三者权利的保留。【案例】专利优先权案日本某公司甲研制出一种汽车速度监测装置，1997年5月在日本提出了专利申请。同年7月，我国某公司乙也研制出同样装置，并向中国专利局申请发明专利。同年10月甲向中国专利局提交该专利申请，并提出优先权的书面声明和有关资料。我国专利局经过审理，批准甲的专利申请享有优先权，向甲授予发明专利权，而乙的申请未被授予专利权。【我国专利法第二十九条：“ 申请人自发明或者实用新型在外国第一次提

27、出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。”】【案例】商标优先权案法国（公约的成员）的A公司在2009年6月5日向法国商标主管部门申请将“GHOF”标志作为商标注册在咖啡上；在2009年10月7日，A公司又向日本（公约成员国）商标主管部门申请注册同样的商标，而在A公司申请前日本的B公司于2009年9月6日在日本提出了同样的注册申请；在2010年1月9日，A公司又向中国的（公约的成员）商标局申请注册同样的商标，而在A公司申请前中

28、国的C公司已经在2010年1月5日向中国商标局提出了同样的申请。2.临时保护【公约第十一条：“（1）本联盟国家应按其本国法律对在本联盟任何国家领土内举办的官方的或者经官方承认的国际展览会展出的商品中可以取得专利的发明、实用新型、工业品外观设计和商标，给予临时保护。”】理解临时保护规则时，需注意：（1）只有通过官方或经官方承认的国际展览会上展出的商品才会受到临时保护。（2）临时保护不是自动产生的，各国可要求提供证明文件。（3）临时保护不能延展优先权的期限。（4）临时保护的时间由成员国国内法规定。【我国专利法第24条：“申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性”】【案

29、例】专利临时保护案1999年7月12日我国专利复审委员会作出第1449号无效宣告请求审查决定，涉及的专利名称为“书报架”，申请日为1993年12月29日。请求人提出无效宣告请求的理由是：该专利已于申请日前展出并售出，不符合专利法第二十二条的规定。专利权人在意见陈述书中认为：1、“书报架”于1993年11月20日24日在由中国百货商业协会主办的“1993年秋季全国文化用品交易会”上展出，并于同年12月29日申请专利，参展企业包括港澳台等地区的企业。2、“书报架”样品的出售未经专利申请人同意，不影响本专利的新颖性。 合议组认为：1、根据专利法实施细则的规定，专利申请在有专利法第二十四条第一款第（一

30、）项所列情况的，申请人应当在提出专利申请时声明，并自申请日起二个月内提交有关国际展览会的组织单位出具的有关发明创造已经展出以及展出日期的证明文件。但本案申请人在当时并未提出这种声明，也未在规定期限内提交有关证明文件。2、专利法第二十四条第一款第第（一）项中所规定的“中国政府主办或者承认的国际展览会”，是指由国务院、各部委主办或者国务院批准由其他机关或者地方政府举办的国际展览会。“1993年秋季全国文化用品交易会”的主办者中国百货商业协会属民间机构，不符合上述条件；再者，该会是“交易会”不是“展览会”。合议组认为本专利不能享受专利法第二十四条所规定的不丧失新颖性的宽限期。3.专利保护的最低要求（

31、1）发明人的署名权【巴黎公约第四条之三：“发明人有在专利证书上署名的权利”。】理解该规定时需注意：有权署名的是发明人而非专利权人或专利申请人；发明人署名的对象是专利证书而非专利。【我国专利法第十七条：发明人或者设计人有权在专利文件中写明自己是发明人或者设计人。】（2）强制许可【公约第五条A 小节第二、四款：“本联盟各国都有权采取立法措施规定授予强制许可，以防止由于行使专利所赋予的专利权而可能产生的滥用，例如：不实施”。“自提出专利申请之日起四年届满之前，或自授予专利之日起三年届满前，以后满期的期间为准，不得以不实施或不充分实施为理由申请强制许可；如果专利人的不作为有正当理由，应拒绝强制许可。这

32、种强制许可是非独占性的，而且除与利用该许可的部分企业或商誉一起转让外，不得转让，甚至以授予许可证的形式也在内。”】公约同时规定了强制许可的限制条件：时间限制。条件限制。方式限制。【我国专利法第四十八条：有下列情形之一的，国务院专利行政部门根据具备实施条件的单位或者个人的申请，可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可：（一）专利权人自专利权被授予之日起满三年，且自提出专利申请之日起满四年，无正当理由未实施或者未充分实施其专利的；（二）专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的。】（3）对驳回专利或撤销专利的限制【公约第四条第四小节：“不得以专利

33、产品或依专利方法制造的产品的销售受到本国法律的禁止或限制为理由，而拒绝授予专利或使专利无效，但是，如果该发明与公共政策相抵触，或公然违反了该国国家法律、公众道德、基本伦理，那拒绝授予专利或使专利无效是可以的。”】【我国专利法第五条：对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。 对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。】（4）进口权和专利的维持【公约第五条A小节：“专利权人将在任何缔约国内制造的专利产品输入到批准该专利的缔约国境内时，不应导致该专利的丧失”。】【我国专利法第十一条：发明和实用新型专利权被授予后，除本

34、法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。】（二）TRIPS协议中的专利权保护规则1.可获专利的发明【TRIPS协议第二十七条：“在遵守本条第2款和第3款规定的前提下，专利可授予所有技术领域的任何发明，无论是产品还是方法，只要他们具有新颖性、非显而易见性，并可供工业应用。”】该协议规定了获得专利的三个实质条件，即新颖性、非显而易见性（创造性）、实用性。但未明确这些条件的具体内涵。该协议同时规定了可获专利的例外：【协议第2、3款

35、：“各成员可拒绝对某些发明授予专利权，如在其领土内阻止对这些发明的商业利用是维护公共秩序或道德，各成员可拒绝对下列内容授予专利权：（a）人类或动物的诊断、治疗和外科手术方法；（b）除微生物外的植物和动物，以及除非生物和微生物外的生产植物和动物的主要生物方法。”】【我国专利法的第二十五条规定，对科学发现、智力活动的规则和方法、疾病的诊断和治疗方法、动物和植物品种、用原子核变换方法获得的物质、对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计，不授予专利权。】对于能否对动植物新品种授予专利的问题历来是国际知识产权领域争议的焦点。TRIPS协议规定可以不授予植物新品种以专利，但必须以其

36、他专门法给予保护。但是制造动植物新品种的方法是可以被授予专利的。【案例】动物新品种专利申请案“哈佛鼠”又叫“肿瘤鼠”，是哈佛大学两位科学家在20世纪80年代通过转基因技术培育出的老鼠。该种老鼠易患癌症，具有重大的科研价值。欧盟各国、美国等已先后批准授予“哈佛鼠”专利权。1993年，加拿大知识产权办公室在审核“哈佛鼠”在加拿大的专利申请时裁定，“哈佛鼠”作为老鼠不能被授予专利。后加拿大专利申诉委员会和联邦法院均维持了加拿大专利办公室的裁决。但2000年8月，加拿大联邦上诉法院裁定“哈佛鼠”可以获得专利权。2002年12月5日，加拿大联邦最高法院判决认为，专利法中所使用的制程、机器与构成物质等概念

37、并不能涵盖高等生物本身。2.强制许可该协议在规定了强制许可制度的同时附加了严格的条件：（1）特殊情形下方可使用；（2）使用的范围和期限仅限于被授权的目的；（3）使用是非专有的、有偿的、不可转让的，等等；【案例】泰国对药品的强制许可做法据泰国世界日报3月14日报道，泰国卫生部公布，对两种治疗爱滋病的药品和一种治疗心脏动脉堵塞及脑血栓病的药品采用药品专利强制许可措施，即在未经药品专利权持有人同意的情况下，泰国政府可允许第三方生产专利药品。【我国专利法规定了强制许可制度，包括：合理条件的强制许可（第四十八条）：公共利益的强制许可（第四十九条、五十条）；依存专利的强制许可（第五十一条）】3.专利权人的

38、权利内容【协议第二十八条：“1.专利授予其所有权人下列专有权利： (a)如一专利的客体是产品，则防止第三方未经所有权人同意而进行制造、使用、标价出售、销售或为这些目的而进口该产品的行为；(b)如一专利的客体是方法，则防止第三方未经所有权人同意而使用该方法的行为，并防止使用、标价出售、销售或为这些目的而进口至少是以该方法直接获得产品的行为。2.专利所有权人还有权转让或以继承方式转移其专利并订立许可合同。”】    （1）专利权人的进口权“专利权人有权制止其他未经许可进口其享有产品专利的产品，或进口依照其享有方法专利而直接制造的产品”。（2）许诺销售指明确表示愿意出售

39、某种产品的行为。【案例】专利权人的进口权1997年10月，中国某进出口公司与美国某公司签订一国际货物买卖合同，由美国公司向中国出口价值500万美元的设备，年底前交货。同年11月底，货物运抵中国某港口，中国海关检查后发现，该批货物中含有已备案的中国某专利权人的专利产品，而此货物的进口并未经该专利权人许可。海关认为该货物有侵犯专利权之嫌，决定对货物予以扣留，并通知了收货人和专利权人。专利权人得到海关通知后，向当地人民法院提起诉讼。法院经审理确定该货物为侵权货物。海关将其没收。4.专利权的保护期限【协议第33条：“专利权可获保护的期限不少于申请之日起的20年年终。”】TRIPS协议规定的专利权保护期

40、是最低标准，成员国可以依据各自的情况予以延长。【我国专利法规定，发明专利的权利保护期限为20年，实用新型和外观设计的保护期限为10年，自申请日开始起算。】【案例】WTO加拿大、美国专利保护期案1999年5月6日，美国根据WTO关于争端解决规则与程序的谅解（DSU）中的规定，就加拿大专利法第45条未能按TRPIS协定的要求为专利权提供最低保护期的问题，要求与加拿大进行磋商。在磋商无果的情况下，美国于1999年6月15日向WTO争端解决机构（DSB）提出申请，要求成立专家组对争端进行调查和审理。根据加拿大现行专利法第45条，凡在1989年以前申请并获取的专利权，其保护期限为自专利权授予之日起17年

41、。美国认为，自专利权授予之日起保护17年与自专利申请提交之日起保护20年是两个完全不同的概念，该规定显然与至少保护20年的要求相违背。加拿大专利法第45条与TRIPS协定第33条和第70条规定的成员方应承担的义务不一致。专家组报告认为，加拿大专利法第45条没有按照TRIPS协议第33条的要求，为专利提供自专利申请之日起至少20年的保护期限，违反了TRIPS协定项下成员方的的义务。2000年10月12日，DSB通过了专家组报告，建议加拿大立即修改其专利法，使之与WTO的相关协定和TRPIS协议的要求相一致。加拿大上诉，DSB上诉机构维持了专家组的决定。（三）专利合作条约（PCT）的规则1.国际申

42、请国际申请文件包括申请书、说明书、权利要求书或附图（如需要），以及摘要。申请人包括两类：（1）PCT缔约国的居民或国民；（2）大会决定允许的非本条约缔约国的保护工业产权巴黎公约任一缔约国的居民或国民。2.国际检索每一国际申请都应经过国际检索。国际检索的目的在于根据发明的权利要求书内容，发现在先已有的有关技术。条约对国际检索单位、国际检索单位程序和国际检索报告做了规定。3.国际公布国际申请在国际上公布应在从该申请的优先权日期算起满十八个月后办理。申请人可以在这个时间之前申请公布其国际申请。对于保护申请人在指定国的权利来说，除另有规定外，国际申请在国际上的公布在该国应具有与指定国的国内法为未经申请

43、审查的国家申请在国内强制公布所规定相同的效力。4.国家处理程序PCT是关于专利国际申请和国际检索的程序性规范，国家阶段的国家处理程序主要按照指定国的国内法予以办理。5.国际初步审查国际初步审查的目的在于对专利发明的新颖性、创造性以及实用性进行审查，从而提出初步的无约束力的审查报告，最终为有些国家的实质审查提供参考。国际初步审查应在国际初步审查单位进行。国际初步审查单位的审查程序，应受到本条约、其附属规则以及国际局和该当局签订的服从于本条约及其附属规则的协议约束。6.向我国专利局提出 PCT 申请的程序我国于1994年1月1日加入PCT，成为PCT的正式成员国。同时原中国专利局（现国家知识产权局

44、）成为PCT条约规定的国际申请的受理局、国际检索单位和国际初步审查单位。中文也成为PCT的申请、检索和公布语言之一。自1997年7月1日起，PCT适用于中国香港特别行政区。自1999年12月20日起，PCT适用于中国澳门特别行政区。根据PCT的规定，缔约国的国民和居民可以作为PCT的申请人进行PCT国际申请。因此，凡属我国国民（包括单位和个人，并且不论其居住地或者营业所所在地是否在中国境内）和居民（不论其国籍是否属于中国）都有权提出国际申请。    根据我国法律规定，申请人提出国际申请必须委托专利代理机构。专利代理机构将帮助申请人填写各种表格、修改申请文件, 并向

45、中国专利局递交申请文件、缴纳费用和办理各种手续。 二、商标权的国际保护规则（一）巴黎公约的商标权保护规则1商标的范围巴黎公约将“商标”与“服务标记”并列。2商标权独立保护的例外【巴黎公约第6条之五，“在原属国正规注册的每一商标，除有本条规定的保留外，本联盟其他国家应与在原属国注册那样接受申请和给予保护”。】3.禁止用作商标的标记（1）联盟成员国的官方标记。（2）成员国政府间国际组织的标记。【我国商标法第8条第1款的第（二）（三）（四）项之规定基本上体现了巴黎公约在这方面的要求。】4.商品的性质对商标注册的影响【巴黎公约第7条，“使用商标的商品的性质，在任何情况下不能妨碍该商标的注册”

46、。】5.代理人或代表人的商标注册【巴黎公约第6条之七，任何一个缔约国的商标所有人的代理人或代表人以其本人的名义向另一缔约国申请注册该商标的，必须经过商标所有人的同意，或者该代理人或代表人能提出自己的申请行为正当的证明。】如果代理人或代表人违反上述限制，商标所有人可以采取两种方法处理：（1）对该项商标注册在缔约国规定的合理期限内提出异议或要求取消已经注册的商标；（2）要求代理人或代表人以优惠的条件将该项注册商标转让给他，但该转让的前提是注册国的法律允许这样做。6.注册商标的使用（1）注册标记的使用。（2）商标的使用形式。【我国商标法第44条之规定与公约的要求不一致，它规定商标局可在商标权人自行改

47、变注册商标时撤销该商标注册，而没有区分这种改变是否影响到了注册商标的显著性。】（3）商标的强制使用。【我国商标法第44条在一定程度上体现了公约的要求，但未给予商标权人以“正当理由”的抗辩机会。】7.商标权的转让（1）商标权的转让是否与所属企业的转让同时进行，由缔约国自行决定；（2）缔约国要求商标权转让与所属企业的转让同时进行的，需转让的企业仅限于在该缔约国国内的部分。（3）受让人使用该商标会使公众对带有该商标的商品的来源、性质或质量产生误解的，其他缔约国可以不承认该商标转让的效力。（二）TRIPS协议的商标权保护规则1商标权的客体TRIPS协议没有对可以作为商标的标志进行限制。【“任何能够将一

48、企业的商品或服务与其他企业的商品或服务区分开的标记或标记组合，均应能够构成商标”；“尤其是文字（包括人名）字母、数字、图形要素，色彩的组合，以及上述内容的任何组合”】TRIPS协议并未排除传统的视觉商标或平面商标外的立体商标、气味商标和音响商标等非传统的商标。2商标的注册（1）关于商标的注册条件。协议规定了允许作为商标注册条件的事项和禁止作为商标注册条件的事项。（2）关于商标注册的程序。协议要求商标注册前后应当进行公告，并要求成员应给予利害关系人就商标注册提出异议或请求撤销的机会。3商标权的内容（1）注册商标所有人有权防止任何第三方未经许可而在贸易活动中使用与注册商标相同或近似的标记去标示相同

49、或类似的商品或服务，以造成混淆。（2）该权利不得损害他人任何已有的在先权。（3）成员可以规定一些有限的例外。4商标注册的有效期限及续展商标注册有效期不少于7年，期满后无限次续展。5商标的使用要求（1）使用的含义。商标所有人自己的使用及在商标所有人控制时他人对商标的使用均属于协议所规定的使用。（2）未按规定使用的后果。协议允许成员的商标法将使用作为维持商标注册的前提，但规定了因未使用而撤销商标注册的两个条件：至少3年连续不使用；没有正当理由而不使用，正当理由如进口限制或政府的其他要求。6禁止干扰商标的使用商标在贸易中的使用不得被不合理的特殊要求所干扰，诸如要求与其他商标共同使用、以特殊形式使用或

50、以不利于商标将一企业的商品或服务与其他企业区分开的方式使用。7商标的许可与转让协议允许成员确定商标的许可与转让条件，但不允许成员采用商标强制许可制度；同时，注册商标所有人有权连同或不连同商标所属的经营一道，转让其商标。（三）马德里体系的规则1.马德里协定的规则（1）适用的主体。申请人必须是原属国为巴黎公约成员国的国民，包括自然人和法人；原属国是指申请通过其提出国际申请的缔约国。所谓的国民，需符合下列条件之一： 在该国有真实有效的工商营业场所； 在该国境内有惯常住所； 具有该国国籍。【案例】马德里协定的原属国A公司为具有美国国籍的公司，该公司在中国设立了分公司，A公司希望在法国、英国、日本、乌克

51、兰、瑞士、德国等国申请注册某商标。在这种情况下，A公司既可以在美国注册该商标后通过美国商标主管部门向国际局申请国际注册，并将上述国家作为被指定保护的国家，也可以在中国注册该商标后通过中国商标局向国际局申请国际注册，因为美国与中国都可以作为原属国，而申请人都是这两个国家的国民。（2）适用的商标。马德里协定适用于商品商标和服务商标。申请国际注册的商标必须是已经在原属国注册的商标。（3）申请程序 申请人在原属国注册 向原属国商标注册当局提交国际注册申请书 原属国注册当局对申请进行审查，向国际局提供该商标在原属国申请和注册的日期和编号，并确定提出申请国际注册的日期。 国际局接到原属国转来的国际注册申请

52、后，立即注册，发给登记证书，并毫不迟延地通知申请人所指定的缔约国的注册当局。 接到国际局通知后，被指定缔约国根据本国法律拒绝给予该国际注册法律保护的，应当在1年内向国际局发出批驳通知，并说明理由，否则该国际注册便在该被指定的国家产生效力。（4）国际注册的效力 国际注册的效力范围。商标在国际局的注册并不能使该商标在缔约国自动受到保护，需要申请人提出领域延伸的要求，指定要求保护的国家。【例】领域延伸中国的A公司在中国注册“XYZ”商标后，通过中国商标局向国际局提出国际注册申请，并在申请时指定日本、美国、瑞士、法国、德国为要求保护的国家，美国商标注册当局在1年内将批驳通知了国际局，其他被指定的国家则

53、没有作出表示。这样，中国A公司通过国际局进行的“XYZ”商标注册便同时在日本、瑞士、法国和德国产生了法律效力，受到了保护，在美国则不受保护。 国际注册的有效期限。商标国际注册有效期限为20年，期满后可以续展。 国际注册的效力变动。国际注册后的5年内，国际注册的效力受原属国原先注册的效力的影响。2.马德里议定书对马德里协定的修改修改项目马德里协定马德里议定书国际注册的前提条件商标已在原属国注册商标已在原属国提出注册申请国际注册的工作语言法文法文和英文国际注册的有效期限20年，期满可续展10年，期满可续展被指定国家的批驳期限1年18个月原属国撤销国际注册的后果国际注册之日起5年内，国际注册的效力随

54、原属国注册的失效而丧失国际注册之日起年内商标注册被原属国注销的，国际注册可在其生效的国家内转化为国家注册，且不丧失国际注册日和原有的优先权日。（四）商标法条约体系的规则1商标法条约该条约由世界知识产权组织制定，于1994年10月28日在日内瓦外交会议上签订，1996年8月1日生效。该条约的目的在于统一缔约国的商标注册程序规则。2商标法新加坡条约该条约由世界知识产权组织于2006年3月28日在新加坡通过，于2009年3月16日生效。该条约是对商标法条约的修改，以适应网络技术和通信技术发展的需要。3商标法新加坡条约与商标法条约的关系两条约相互关联但又相互独立。两个条约有共同的目标，都是为了统一缔约

55、国的商标法程序规则。WIPO成员国可以单独加入其中一个，也可以两者都加入，但均需分别履行相关程序。4商标法新加坡条约对商标法条约的修改（1）将适用范围扩展到视觉商标以外的商标；（2）规范了通过电子方式传送或提交文函的规则；（3）增加了商标申请人、注册持有人或其他利害关系人未遵守期限时的救济措施；（4）增加了商标使用许可备案的规则；（5）设立了缔约方大会，以便条约的及时修改。 第三讲 版权及其它知识产权的国际保护【重点】1.关于版权（及其邻接权）国际保护的基本原则和基本概念；2.关于版权（及其邻接权）国际保护的基本规则；3.关于商业秘密、地理标志、植物新品种和集成电路的国际保护规则。【

56、难点】1.版权保护与邻接权之间的关系；2.几个主要的版权国际条约之间的比较；3.商业秘密、地理标志、植物新品种、集成电路国际保护领域存在的主要问题。 一、有关版权及其邻接权的国际公约（一）保护文学艺术作品伯尔尼公约1.自动保护自动保护是指受保护作品的作者享受和行使根据国民待遇而获得的权利以及伯尔尼公约特别授予的权利，不需要履行任何手续。但是，在“自动保护”的前提下，公约允许缔约国作出“固定形式要求”的保留。2.伯尔尼公约的适用范围（1）文学艺术作品公约所称的“文学艺术作品”包括科学和文学艺术领域内的一切作品，不论其表现方式或形式如何。（2）演绎作品和汇编作品演绎作品，即翻译作品、改编作品、改编乐曲以及某件文学或艺术作品的其他改变所得到的作品。汇编作品即“文字或艺术作品的汇集本”， “由于对其内容的选择和整理而成为智力创作品，应得到与此类作品同等的保护，而不损害作者对这种汇集本内各件作品的权利。”根据世界知识产权组织的解释，汇编作品不仅