建设工程施工合同承包人权利保障体系研究

1、建设工程施工合同承包人权利保障体系研究 中国人民大学 硕士学位论文摘要 中外文合订 论文题目 中文 建设工程施工合同承包人权利保障体系研究英文study on contractors right security systemof construction contract作 者 王同刚指导教师 徐立根 教授摘 要建筑业是我国国民经济的支柱产业之一建筑业的健康发展对加强基础设施建设改善城乡居民的居住条件促进就业增加城乡居民收入等方面具有重要的意义近年来我国建筑业取得了突飞猛进的发展各项基础设施建设均取得了较大进展但是我国建筑业的发展与国际先进水平和我国人民的现实需要之间仍存在较大差距 仍然存在

2、诸多不利因素制约着我国建筑行业的进一步发展因此对承包人权利保障体系加以研究具有重大的现实意义 本文共分四部分 第一章介绍了承包人权利实现过程中面临的主要问题以及承包人权利保障的必要性本文认为在制约建筑业发展的诸多因素中工程款拖欠是昀突出的因素之一其次是合同中存在很多问题如双方权利义务不对等合同文本不规范合同索赔难违约现象严重等因此保障建设工程施工合同承包人的权利就成为一个重要课题承包人权利保障对于维护社会稳定维护我国市场经济秩序建设完善的信用体系建筑业健康发展迎接国际性竞争都具有重要的意义 第二章提出了承包人的基本权利本文认为建设工程施工合同承包人的基本权利有三个一是工程日期顺延请求权是指在发

3、包人未按照合同约定的时间和要求提供原材料设备场地资金技术资料及未及时对承包人完成的隐蔽工程进行检查等情况下致使承包人不能按照预定的时间进行施工承包人依法享有顺延工程日期并要求赔偿停工窝工等损失的权利二是工程价款给付请求权是指在建设工程开工前施工过程中或竣工结算后承包人请求发包人按照合同约定支付工程价款的权利三是工程竣工验收移交请求权是指建设工程完工后发包人未按照合同约定及时对工程进行验收并接收建设工程时承包人享有的请求发包人验收并移交工程控制权的权利 第三章对我国现行法律中对承包人权利保障的措施进行了归纳本文认为为保障建设工程施工合同承包人的各项权利我国法律赋予了承包人合同履行中的抗辩权以及代

4、位权和撤销权担保权损害赔偿请求权以期对承包人的权利进行全面保护1抗辩权作为请求权的对立权利在对方当事人享有请求权的情况下可以依据此权利拒绝为或不为一定行为在建设工程施工合同的履行过程中承包人可以充分利用法律赋予自己的抗辩权以对抗发包人不合理的履行请求保护自己的债权不受损害减少以至避免可能遭遇的损失以保障自己的合法权利 在建设工程施工合同中为防止因发包人的财产不当减少而给承包人的债权带来危害允许承包人运用合同法规定的代位权和撤销权来保全自己的权利也是至关重要的承包人行使代位权和撤销权是保障建设工程施工合同承包人工程价款给付请求权的有效措施不论合同规定的期限是否已经到来或发包人是否实际实施了违反合

5、同的行为只要发包人实施了不正当处分其财产的行为而有害于承包人的债权时承包人就可以行使代位权和撤销权代位权和撤销权的行使可以有效防止发包人采取各种手段逃避债务隐匿财产或者与第三人通谋无偿转让不合理低价转让建设工程保障债权人的权利 担保权也是承包人保障自己权利的重要方式在担保性权利中业主工程款支付担保和优先受偿权对承包人来说是昀主要昀直接的权利一方面承包人通过业主工程款支付担保获得了具有偿付能力的第三方对支付工程款的保证当发包人违约不按时支付工程款时可以要求保证人承担付款责任从而保障自己的工程价款支付请求权获得实现另一方面承包人在发包人所有的建设工程上享有优先受偿权客观上具有迫使发包人积极履行义务

6、的功效当发包人不能履行债务时承包人可以行使优先受偿权而变价建设工程以其变价金优先清偿债权在相当程度上具有避免或减弱债权不能受偿的风险 损害赔偿请求权是充分保护受害人利益的一种补救性权利它通过法律强制义务人承担赔偿责任来满足债权人实现债权的需求在发包人违约后承包人可以通过行使损害赔偿请求权达到合同已被履行的状态即受害人期望通过合同履行而能取得的利益通过赔偿的方法得以实现因此合同尽管已被违反但损害赔偿使受害人的利益也得到了保护承包人工程日期顺延请求权无法实现时承包人有权要求赔偿停工窝工等损失损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失包括合同履行后可以获得的利益但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者

7、应当预见到的因违反合同可能造成的损失发包人未按照合同约定支付工程价款的承包人可以要求其支付价款并依照银行同期贷款利率赔偿工程价款的利息2第四章对建立和完善我国的建设工程价款支付担保制度提出了作者的观点本文认为我国工程款支付担保法律制度应该包括三个方面的内容完善承包人价款优先受偿权建立强制性的业主工程款支付担保制度建立强制性的承包商付款担保制度本文对该三方面逐一进行了论述在完善承包人价款优先受偿权部分首先对优先受偿权的权利属性进行了分析认为该权利既不是留置权也不是法定抵押权而是建设工程优先权随后对建设工程优先权的权利主体优先权所及的建设工程价款范围建设工程优先权所及标的物的范围进行了界定昀后对建

8、设工程优先权的行使条件行使程序在发生权利竞合时的受偿顺序以及建设工程优先权优先效力的限制进行了分析在建立业主工程款支付担保制度部分本文首先对工程保证担保制度的产生及国内外发展概况作了介绍然后对我国业主工程款支付担保制度的内容业主工程款支付担保的方式业主工程款支付担保制度的实施范围作了探讨在建立承包商付款担保制度部分本文对承包商付款担保的制度设计问题进行了探讨关键词建设工程合同承包人权利保障3 abstractconstruction industry is one of the pillar estates of the national economy of our country for

9、building and improving the residential condition of the residents of town and country strengthening infrastructure promoting employment and increasing the resident income of town and country the healthy development of construction industry has important meaning in recent years the construction indus

10、try of our country has obtained giant strides development every infrastructure construction has got greater progress however the construction industry of our country still has greater gap between international advanced level and the realistic needs of the people of our country still have many unfavo

11、rable factor restrict the building profession of our country developing further therefore to study the ensuring system for contractors right has important realistic meaningthis paper divides into 4 chapters totally the first chapter has introduced the major problems faced in realizing contractors ri

12、ght as well as the necessities of contractors right guarantee this paper think in the factors restraining the development of construction industry project money in arrears is the most outstanding secondly there are many problems in the contract as mutual right duty not equal and treaty wording non-s

13、tandard contract claim disaster and promise breaking phenomenon etctherefore to ensure construction contractors rights become a important program contractors right guarantee has important meaning for defending social steady maintaining marketing order of our country constructing perfect credit syste

14、m and the healthy development of construction industry meeting international competitionthe second chapter has put forward the basic rights of the contractor this paper think the contractors basic rights have 3 one is project date postpone request right denote when the employer do not offer raw mate

15、rial equipment place capital and technical information according to time and requirement stipulated in the contract and4do not carry out inspection for the take cover engineering of contractor completion etccausing contractor can not carry out construction according to the time intended contractor e

16、njoy according to law postpone project date and seek redress stop work hold up in the work wait for the right of loss 2 is that project payment request right denote before the construction project start in construction process or after completing settling accounts rear contractor request employer ag

17、ree the right of payment according to contract3 is project completed checking and turning over request right denote after the construction project finish working employer do not agree according to contract to check and accept in time the construction project contractor enjoys asking the employer to

18、check and accept the construction and turn over the project control rightthe third chapter sums up the measures of contractors right guarantee of the current law of our country this paper think to ensure the contractors every right the legal of our country to contractor contract perform counterplea

19、right acting position right as well as canceling right assuring right and damages request right in order to protect completely the right of contractorunder the condition of the opposite side enjoys request right as the counterplea right of the request right could be the accordance to refuse to do or

20、 not do some kind behavior in the perform process of building project contract contractor may compose his own counterplea right fully to confront the employers irreasonable perform request to protect his own creditors rights from infringement to decrease even to avoid the loss of possible experience

21、 with ensure his own legal rightin construction project contract to prevent the loss bring by the creditor propertys unsuitable decreasing to promise the acting position right that contractor stipulates with contract law with cancel right to preserve his own right is also very important to allow the

22、 contractor exercise acting position right with cancel right is an effective measure to guarantee the construction contractors request right of building project contract for project payment regardless of the time limit of contract stipulation whether have come or not or employer whether really have

23、implemented the behavior of breach of contract as long as the employer have implemented illegitimate punishment behavior of its5property and this behavior is harmful to the creditors rights of contractor contractor may exercise acting position right with cancel right acting position right with cance

24、l right to prevent the employer efficiently dodge the credit and hide property with various means or know plan with the person of 3rd free transfers not reasonable low-priced transfers construction project and guarantee the right of creditorassure right is also the important way that contractor ensu

25、res self right in assure sexual right owner project money pay assure with receive first repay right is most major and most direct right for the contractor on the one hand through owner project money pay assure contractor have got have the side of 3rd of solvency for pay project the guarantee of mone

26、y will the employer break promise not on time pay project money may ask guarantor undertake payment responsibility so ensure own project payment get realization on the other hand contractor enjoys on the employer all construction projects receive first to repay right on objective have to force the e

27、mployer to actively perform duty effect will employer can not perform debt contractor may exercise receive first repay right change price construction project with the change price gold pay off creditors rights first have on considerable level avoid or weaken creditors rights can not receive repay r

28、iskdamages request right is a kind of remedialness right of protecting the benefit of aggrieved party fully it force through law duty person undertake liability to pay compensation to satisfy creditor to realize the demand of creditors rights if the employer breaks promise contractor may pass to exe

29、rcise damages request right reaches the state that contract has been already performed the expectation of aggrieved party perform and can obtain through contract benefit have realized through the method of compensation therefore contract though have been already violated damages make the benefit of

30、aggrieved party have also got protection contractor project date postpone request right can not realize contractor have right to seek redress stop work hold up in the work wait for loss loss compensation volume should be equivalent to the lose causing by promise breaking including the benefit may ge

31、t after contract perform but must not exceed the lose one side of breaching the contract foresee or should foresee because of the breach of contract if the employer does not agree to pay project6payment according to contract contractor may ask its payment and compensates the interest of project paym

32、ent according to the bank loan interest rate of the same periodthe fourth chapter puts forward the viewpoint of the author of the establishment and the construction project payment assure system this paper think the project of our country money pay assure legal system should include the content of 3

33、 aspects to perfect contractor payment receive first repay right to establish mandatory owner project money pay assure system to establish mandatory contractor pay assure systemthis paper discussed one by one in the part of perfecting contractor payment receive first repay right analyzed the nature

34、of receive first repay right think this right do not be lien also do not be legal mortgage right is construction project priority soon afterwards priority and the right main part for construction project priority place and build project payment scope and construction project priority place and mark

35、the scope of thing limit final analyzed the build project priority exercise condition exercise program repay order as well as construction project priority prior effectiveness restrictin establishing owner project money pay assure system part this paper firstly introduced the domestic and internatio

36、nal develop general situation about assure system for project guarantee produce then introduced the content the way and the enforcement scope of the owner project money pay assure system in the part of establishing contractor pay assure system this paper discussed the design of the assure for contra

37、ctor payment systemkey words construction contract contractor security system of contractors right7 目 录引 言 1 错误超级链接引用无效 11 承包人权利实现过程中面临的主要问题 3 错误超级链接引用无效 121 维护社会稳定的需要 5 错误超级链接引用无效 123 建设完善的信用体系的需要 5 错误超级链接引用无效 125 建筑业迎接国际性竞争的需要6 错误超级链接引用无效 21 工程日期顺延请求权8 错误超级链接引用无效 23 工程竣工验收移交请求权11 错误超级链接引用无效 31 抗辩权

38、 12 错误超级链接引用无效 33 担保权 15 错误超级链接引用无效 第 4 章 建立和完善建设工程价款支付担保制度19 错误超级链接引用无效 42 完善承包人价款优先受偿权 20 错误超级链接引用无效 422 建设工程价款优先受偿权的界定24 错误超级链接引用无效 43 建立业主工程款支付担保制度28 错误超级链接引用无效1432 我国业主工程款支付担保制度的内容 29 错误超级链接引用无效 434 业主工程款支付担保制度的实施范围 31 错误超级链接引用无效 结 语 34 错误超级链接引用无效 致 谢 382建设工程施工合同承包人权利保障体系研究 引 言 建筑业是我国国民经济的支柱产业之

39、一建筑业的健康发展对加强基础设施建设改善城乡居民的居住条件促进就业增加城乡居民收入等方面具有重要的意义近年来我国建筑业取得了突飞猛进的发展各项基础设施建设均取得了较大进展但是我国建筑业的发展与国际先进水平和我国人民的现实需要之间仍存在较大差距 仍然存在诸多不利因素制约着我国建筑行业的进一步发展在制约建筑业发展的诸多因素中工程款拖欠是昀突出的因素之一其次是合同中存在诸多问题如双方权利义务不对等合同文本不规范合同索赔难违约现象严重等因此如何保障建设工程施工合同承包人的权利就成为一个重要课题对其进行研究亦具有重大的实践意义 建设工程款的拖欠究其原因固然有建筑市场供求失衡社会信用体系不健全等诸方面的因

40、素但制度缺失特别是具有强制力的法律制度的不健全应是其中昀主要的原因其次还应归因于合同双方法律意识不强承包人不清楚自已在合同中应该享有的权利以及可以用来保障自己权利的法律规定有鉴于此对承包人的基本权利以及法律对其权利的保障性规定予以归纳总结对解决承包人的权利保障问题应具有现实的帮助而要从根本上解决工程款的拖欠问题则应从健全法律制度入手 为解决工程款拖欠问题我国合同法第286条规定了建设工程承包人的优先受偿权从286条的立法背景和过程来看它意图解决建筑工程合同的工程款拖欠问题但合同法颁布实施后建设工程款拖欠问题并没有得到很好的解决由于对第286条的理解与应用存在许多争议为进一步明确有关问题昀高人民

41、法院于2002年出台了昀高人民法院关于建设工程价款优先受偿权问题的批复明确了一些有争议的问题目前仍有许多有争议的问题有待研究解决因此对建设工程合同的优先受偿权问题进行研究对于解决工程款拖欠问题很有必要具有重大的实践意义 保证担保在发达的市场经济国家是非常常见的一种信用工具是银行保险公司或专业担保公司普遍开展的一项业务它通过第三方的担保保证被担保1建设工程施工合同承包人权利保障体系研究 的合同缔约人有能力并将认真履行合同否则因被担保人违约所造成的损失将由保证人负责赔偿而保证人在赔付之后即获得向被担保人追偿的权利由于保证担保机制合同缔约的对方受益人的合同权利得到了妥善的保护并将被担保人违约的风险转

42、移给了保证人而保证担保通过保证人向被担保人追偿的机制将合同信用风险昀终又转移回了风 险源从而增强了被担保人的履约自律保证担保在工程建设领域应用极为普遍这是因为建设工程承发包的特点一般是先签订合同后生产商品履约周期长涉及合同金额巨大风险因素复杂所以建筑业的生产具有对履约信用的高度依赖性正因为这样工程保证担保成为国际惯例工程保证担保市场也成为保证担保业的主要市场随着中国建筑业参与国际竞争以及越来越多的国际投资进入中国市场工程保证担保的思想在中国逐渐得到了传播其中世界银行和亚洲银行对其在中国境内的投资项目也依惯例实行强制性工程保证担保对于工程保证担保在中国建筑业的应用起到了示范和推动作用如今对于通过

43、推行工程保证担保来解决中国建筑业市场中合同履行不良的问题越来越多地得到有识之士的认同有关工程保证担保的实践也在逐渐开展在中国已加入wto这一历史背景下中国建筑业市场引入工程保证担保制度这一国际惯例也日显其迫切性在此背景下建设部于2004年8月发布了关于在房地产开发项目中推行工程建设合同担保的若干规定试行 首次以部门规章的形式在全国范围推广工程保证担保制度中国推行工程保证担保制度自然是对国际工程保证担保制度的成功经验的引入然而国际工程保证担保制度并没有一种现成的统一模式可资借鉴如何建立一套既符合中国国情又能与国际惯例接轨的中国工程保证担保制度也成为一个需要探讨的问题 2建设工程施工合同承包人权利

44、保障体系研究 第1章 建设工程施工合同承包人权利保障的必要性 11 承包人权利实现过程中面临的主要问题 一工程款拖欠严重近年来建筑工程合同发包人不按合同给付工程款十分普遍恶意拖欠工程款现象较为严重工程拖欠款总额呈直线上升趋势据有关部门统计建筑业的工程款拖欠总额在1999年就已超过3000亿元 建筑时报2000年对工程款拖欠问题所做的调查显示反馈调查表的80家企业被拖欠款就达203亿元拖欠款占企业年产值的比例高达4654被拖欠款的建筑企业规模大小从年产值5000万元以下到5亿元以上的都有被欠款昀多的一家企业拖欠款达 22亿1元单项欠款时间昀长的一笔达 20年数额昀多的一笔达15亿元二合同文件中存

45、在双方权利义务不对等现象从目前实施的建设施工合同文本看施工合同中绝大多数条款是发包方制定的其中大多强调了承包方的义务对业主的制约条款偏少特别是对业主违约赔偿等方面的约定不具体也缺少行之有效的处罚办法这不利于施工合同的公平公正履行成为施工合同执行过程中发生争议较多的一个原因同时由于目前建筑市场的激烈竞争和不规范管理大量的施工队伍与建设规模严重失衡致使业主在建设工程承包中占据主导地位提出一些苛刻和不平等的条件将自身的风险转移到承包商身上由于建筑市场处于买方市场承包商为了获得工程只好接受 三合同文本不规范国家工商局和建设部为规范建筑市场的合同管理制定了建筑工程施工合同示范文本 以全面体现双方的责任权

46、利和风险有些建设项目在签订合同时为了回避业主义务不采用标准的合同文本而采用一些自制的不规范的文本进行签约通过自制的笼统的含糊的文本条件避1任健建筑时报独家调查工程款拖欠知多少建筑时报2000年 7月 17日3建设工程施工合同承包人权利保障体系研究 重就轻转嫁工程风险有的甚至仍然采用口头委托和政府命令的方式下达任务待工程完工后再补签合同这样的合同根本起不到任何约束作用承包人的权利无从保障 四 阴阳合同充斥市场严重扰乱了建筑市场秩序有些业主以各种理由客观原因除按招标文件签订阳合同 供建设行政主管部分审查备案外私下与承包商再签订一份在实际施工活动中被双方认可的阴合同 在内容上与原合同相违背形成了一份

47、违法的合同这种工程承发包双方责任利益不对等的阴阳合同 违反国家有关法律法规严重损害承包商利益 五合同索赔难以实现索赔是合同和法律赋予受损失者的权利对于承包商来讲是一种保护自己维护正当权益避免损失增加利润的手段而建筑市场的过度竞争不平等合同条件等问题给索赔工作造成了许多干扰因素再加上承包商自我保护意识差索赔意识淡薄导致合同索赔难以进行受损害者往往是承包商 六发包人法律意识淡薄履约程度低违约现象严重有些工程合同的发包人不认真履行合同随意修改合同或违背合同规定合同违约现象时有发生如业主暗中以垫资为条件违法发包在工程建设中业主不按照合同约定支付工程进度款建设工程竣工验收合格后发包人不及时办理竣工结算手

48、续甚至部分业主已使用工程多年仍以种种理由拒付工程款形成建设市场严重拖欠工程款的顽症 七不重视合同管理体系和制度建设合同管理滞后不能满足与国际接轨的需要有些承包人不重视合同管理体系的建设合同管理机制不健全管理程序不明确或有制度不执行该履行的手续不履行缺少必要的审查和评估步骤缺乏对合同管理的有效监督和控制不熟悉 fidic条款在工程管理中造成一些问题一方面国内的一些工程常常被外国承包商大量索赔另一方面在国外的承包项目质量管理和进度控制都能令业主满意但合同款和索赔款却都迟迟要不回来究其原因就是不会编制合同文件对合同的理解不深不会在项目实施过程中管理合同另外中国加入 wto 以后项目管理与国际接轨成为

49、必然趋势因此开展对 fidic条款的研究势在必行4建设工程施工合同承包人权利保障体系研究 12 承包人权利保障的必要性 121 维护社会稳定的需要 工程款被拖欠不仅严重影响到建筑企业的资金周转而且还涉及到企业员工的个人收入由于发包人拖欠建设工程款现象较为普遍使得承包人拖欠工人工资劳动保险费用现象较为普遍造成职工生活困难引起一些集体上访集体讨债事件甚至引发许多恶性案件影响了社会稳定建筑时报的调查反映80家企业的员工工资和医疗费被拖欠就达787亿元被调查的80家企业中39家成立了讨债队 人数共计1939人某一家企业为催讨债每年发生的费用就达3202万元 可以想象工程款拖欠对社会稳定埋下了多少隐患1

50、22 维护我国市场经济秩序的需要 工程款拖欠造成了市场经济秩序的混乱由于建设单位拖欠施工企业的工程款势必导致施工企业拖欠银行的贷款拖欠分包商材料设备供应商的货款拖欠劳务单位的劳务费形成全国性的巨额债务链由此引发大量的经济纠纷造成市场经济秩序的混乱 123 建设完善的信用体系的需要 建筑业是一个对交易信用有着很强依赖的行业因为建筑产品的交易过程不是一个简单的一手交钱一手交货的过程它成交所基于的只是一些图纸而非实际的产品或样品是一纸合同而整个合同的实现要经历漫长的施工过程涉及到大量的款项这些款项也不可能一次支付全部履约工作的推进必须基于承发包双方的相互信任和配合任何意外都可能使合同的圆满履行面临风险正是因为这样建设完善的信用体系才对建筑业有着更为重要的意义2任健建筑时报独家调查工程款拖欠知多少建筑时报2000年 7月 17日5建设工程施工合同承包人权利保障体系研究 124 建筑业发展的需要 沉重的债务负担使