第1章 文献检索基础知识

1、科技文献检索与写作科技文献检索与写作v如何使用网络数据库或电子资源？v如何获取原文？v我可以使用的免费资源有哪些？v图书馆的主页有哪些电子资源？v 学习这门课的目的学习这门课的目的(Purpose)是什么是什么 系统了解和较为熟练地掌握各类网络数据库的检索、浏览和下载方法。 解决的问题 信息的选择 信息的检索 信息的合理利用美国提出的大学生信息能力的培养标准美国提出的大学生信息能力的培养标准高等院校学生应具备的信息素养能力高等院校学生应具备的信息素养能力确定所需信息的范围确定所需信息的范围 信息的选择信息的选择有效地获取所需的信息有效地获取所需的信息 信息的检索信息的检索鉴别信息及其来源鉴别信

2、息及其来源 信息的选择信息的选择将检出的信息融入自己的知识基础将检出的信息融入自己的知识基础 信息的利用信息的利用有效地利用信息去完成一个具体的任务有效地利用信息去完成一个具体的任务 信息的利用信息的利用了解利用信息所涉及的经济、法律和社会问题，合理、合法了解利用信息所涉及的经济、法律和社会问题，合理、合法地获取和利用信息。地获取和利用信息。 信息的合理利用信息的合理利用资源（信息）获取途径资源（信息）获取途径印刷版资源印刷版资源电子资源电子资源馆际互借馆际互借文献传递文献传递人际交流和传播学术网站学术网站搜索引擎搜索引擎课课 程程 内内 容容第二章第二章 参考工具书参考工具书第三章第三章 常

3、用国内文献数据库常用国内文献数据库第四章第四章 常用国外文献数据库常用国外文献数据库第五章第五章 常用国外文摘数据库常用国外文摘数据库第六章第六章 网络资源及其检索利用网络资源及其检索利用第七章第七章学术论文创作与发表学术论文创作与发表第一章第一章 文献检索基础知识文献检索基础知识第一章第一章 文献检索基础知识文献检索基础知识1 文献的基本概念文献的基本概念 2 科技文献的类型科技文献的类型3 文献检索与检索工具文献检索与检索工具4 检索语言检索语言本讲要点：本讲要点：信息检索、文献检索、各出版类型文献的特点5 文献检索方法、途径与步骤文献检索方法、途径与步骤 （1） 信息（Informati

4、on）是客观事物的存在、运动和变化状况与人的认识能力的交流。 例如:人的大脑通过感觉器官所接收到的有关外界及其变化的消息，就是一种信息。 信息是事物各种客观属性的总称，它通过一定的媒介或传递方式（如：信号、波、图象等）为其它事物感知，使外界得以认识该事物、并与它事物相区别，从而减少乃至消除事物的不确定性。 反映性 信息是宇宙实体的反映或映射 无量纲 信息没有独立的时间/空间维度 不守恒 信息可以增加或减少、再生或消灭 可共享 信息可被多个信宿共同拥有/使用 （2 2）知识（Knowledge）是人类对于客观世界认识成果的结晶。 知识是人类通过信息对自然界、人类社会以及思维方式与运动规律的认识，

5、是人的大脑通过思维重新组合的系统化的信息的集合。 （3 3）文献(Literature)是用文字、图形、符号、声频、视频等技术手段记录人类知识的一种载体。 文献由知识、载体、记录方式三个要素组成。 1. 文献的基本概念信息、知识、文献信息、知识、文献 之 关系信息：事物的本质属性 无处不在，无所不包知识：信息中最“有用”的部分 仅为人类所特有文献：知识的外在表现 知识信息得以传播的媒介 文献依照载体形式、加工程度和出版类型可作以下分类： 2.1 按文献载体类型划分 2.2 按文献的加工深度分 2.3 按文献的出版类型分 2.4 文献的著录格式 2.1 根据文献的载体形式划分根据文献的载体形式划

6、分连续出版物连续出版物印刷型印刷型缩微型缩微型机读型机读型视听型视听型资资 料料缩微平片缩微平片缩微胶卷缩微胶卷缩微胶片缩微胶片磁带、磁盘磁带、磁盘光光 盘盘联机网络版联机网络版录音带、录像带录音带、录像带唱片、幻灯片唱片、幻灯片电影胶卷电影胶卷 1)零次文献（pre-primary document） 未经出版发行的文献，包括手稿、个人通信、原始记录等。零次文献由于没有进入出版、发行和流通这些渠道，一般不能作为我们利用的文献类型。 2)一次文献（primary literature） 首次出版的各种文献，主要指作者以本人的研究成果为基本素材而创作或撰写的文献，也称原始文献。如期刊论文、科技报

7、告、会议论文、专利说明书等。 3)二次文献（secondary literature） 报道和查找一次文献的检索书刊，如各种目录、题录、文摘和索引等,是文献工作者在大量收集原始文献的基础上，经过分析、归纳、重组后得到的产物，是为了便于管理利用一次文献而编辑、出版和累积起来的工具性文献。 4)三次文献（tertiary literature） 利用二次文献提供的线索，选用大量一次文献的内容，经综合、分析和评述再度出版的文献，如各种述评、进展报告、动态综述、手册、年鉴和百科全书等。 后三种文献是一个从分散的原始文献到系统化、密集化的过程。一般说，一次文献是基础，是检索利用的对象；二次文献是检索一次

8、文献的工具，故又称之为检索工具；三次文献是一次文献内容的高度浓缩，也是我们利用的一种重要情报源。 1.1.图书图书(Book)(Book) 2.2.期刊期刊(Periodical/Journal/Serial)(Periodical/Journal/Serial) 3.3.科技报告科技报告(Sci-Tech Report)(Sci-Tech Report) 4.4.会议文献会议文献(Conference Literature)(Conference Literature) 5.5.专利文献专利文献(Patent Literature)(Patent Literature) 6.6.学位论文学位

9、论文(Thesis / Dissertation)(Thesis / Dissertation)7.7.标准文献标准文献(Standard Literature)(Standard Literature)8.8.政府出版物政府出版物(Government Publication)(Government Publication)9.9.产品资料产品资料(Product Literature)(Product Literature)10.10.科技档案科技档案(Technical Records)(Technical Records) 1)图书： 是对某一知识领域的系统论述或概括，以传播知识为目的

10、，用文字或图画记录在一定形式上的单独成册的出版物，篇幅在48页以上。 图书内容系统、全面，可指引人们较全面的了解某一领域的历史、发展现状和趋势。但出版周期较长,报道速度较慢。 图书的综合性，使它成为积累和传递信息、知识的重要信息源，可帮助人们获得对某个问题、领域的一般性的知识，是人们学习成熟知识的主要途径。 正式出版的图书在版权页上印有国际标准组织ISO指定的国际标准书号ISBN（International Standard Book Number）。 国际标准书号由4段10位数字组成。中国标准书号由两部分组成：第一部分是国际标准书号(ISBN）;第二部分是图书分类名和种次号，以斜线分割。如：

11、ISBN 7-03-006493-3/TP927。 国际标准书号ISBN: (例 7-03-006493-3/TP927) 第一段：组号，是国家、地区、语言的代号，中国 的组号为“7”； 第二段：出版社号，由26位数字组成，是出版社的代号。如北京大学出版社的社号为301； 第三段：书序号，由26位数字组成，表示某种图书在某出版社的对应流水号； 第四段：校验码，由一位数字组成。 图书可分为两类： 一类为阅读性图书，如教科书、专著、科普读物；一类是工具性图书，如百科全书、年鉴、手册、名录、指南、字典、词典。 2)期刊： 是印刷或非印刷形式的出版物，具有固定的题名、一致的开本，定期或不定期以连续分册

12、形式出版，有卷期或年月标志，并且计划无限期的连续出版，亦称杂志、学报。 每种期刊有一个固定的刊名，有连续的年、卷、期号，出版形式和装帧统一，每年至少一期，每期发表多位作者的多篇文章。 期刊论文内容新颖，报道速度快，信息含量大，是传递科技情报、交流学术思想最基本的文献形式。对某一问题需要深入了解时，较普遍的办法是查阅期刊论文。 国内正式出版的期刊标有两种刊号，国际标准刊号ISSN（International Standard Series Number）和国内标准刊号，如：ISSN 1003-6423。 随着期刊数量的增加，如何鉴别期刊的学术质量成为有效利用信息资源的重要环节。目前，国内外公认的

13、鉴别方式有：核心期刊和同行评审期刊。 指刊载某一学科或专业学术论文及相关信息较多、论文被引用较多、学术水平较高、能够反映该学科最新成果和前沿动态，受到该专业读者特别关注、并为检索与阅读首选的期刊。 特点: 1 学科性 2 集中性和代表性 3 动态性 4 相对性 5 累积性 6 权威性和实用性 中文核心期刊要目总览 同行评审是国外高水平期刊对来稿评审普遍采取的方式。 作者将文稿寄交编辑部，初审合格后，将论文稿件送交有关专家（即同行）进行审阅。同一篇稿件同时送给若干个专家审阅，一般3-4名。专家将稿件评语反馈给编辑部或作者本人。 同行评审的主要目的是对稿件的质量进行控制，确保提交的论文是可读的、可

14、信的和有意义的。 因此，普遍认为同行评审期刊的学术水平高于一般期刊。 3)科技报告(report、 technical report) ： 指国家政府部门或科研生产单位关于某项研究成果的总结报告，或是研究过程中的阶段进展报告，具有向上级或其他相关人员陈述工作成果的作用。 各篇单独成册，统一编号，由主管机构连续出版。在内容方面，报告比期刊论文等专深、详尽、可靠，反映新的科研成果迅速；内容多样化；质量参差不齐；保密性强。 科技报告可分成技术报告（Technical reports）、技术备忘录（Technical memorandums）、札记（Notes）、通报（Bulletins）和其他（如译

15、文、专利等）几种类型。根据保密程度的高低分为：绝密报告、机密报告、秘密报告、非秘密报告、解密报告；根据工作进程的时间顺序分为：初期报告、进展报告、中间报告、终结报告。 目前国际上较著名的科技报告是美国政府的四大四大报告报告，即PB（Publishing Board）报告、AD（Accession Documents）报告、DOE（Department of Energy）报告和NASA（National Aeronautics and Space Administration）报告。 4)会议文献(conference paper )： 指各类学术交流会议的资料和出版物，包括会议前和会议中，与

16、会者提交的会议论文预印本、与会者在会议上宣读的论文、会议期间散发的资料和会议后经过编辑加工的正式出版物。 会议文献内容集中专一，学术性强，往往代表着某一领域内的最新成就；传递信息速度快，反映了相应学科领域的研究水平，是获得最新情报的一个重要来源。 5)专利文献(patent document )： 是专利制度的产物，是由国家专利主管机关出版的，对各种发明创造进行详细描述，并表明在一定时期内发明所有人拥有独占权的法律文件的总称。 专利说明书是指专利申请人向专利局递交的有关发明目的、构成和效果的技术文件。 由于只有符合新颖性、创造性和实用性的发明创造才能获得专利权，所以专利说明书对于工程技术人员，

17、特别是产品工艺设计人员来说，是一种切合实际、启迪思维的重要情报源。 6)学位论文(dissertation、 thesis )： 学位论文是高等院校和科研单位的学生在获取博士、硕士及学士学位时呈交的体现其学术研究水平并提供审查答辩用的研究论文。 学位论文是就某一专题进行研究而作的总结，具有有一定的独创性，一般不公开出版，论文质量参差不齐。学位论文是非卖品，除极少数以科技报告、期刊论文的形式发表外，属难得文献。 7)标准文献(standard、 specification、 requirement )： 是标准化组织或有关机构对工农业产品和零部件的质量、规格、生产过程及检验方法等所做的技术规定。

18、 作为一种规章性文献，标准具有一定的法律约束力，是从事生产和建设的一个共同依据。一个国家的标准文献反映着该国的生产工艺水平和技术经济政策，而国际现行标准则代表了当前世界水平。 标准文献具有权威性、规范性、法律性和时效性的特点。 根据适用范围不同，标准文献可分为国际标准、国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。 8)政府出版物(government documentgovernment document )： 指各国政府部门及其设立的专门机构发表、出版的文件。 政府出版物既有科学技术方面的，也有社会经济方面的。就文献的性质而言，政府出版物可分为行政性文件（如国会记录、政府法令、方针政策、规章制度

19、以及调查统计资料等）和科学技术文献（科技报告、科普资料）两部分。我国政府发表的“科学技术白皮书”就是一种科技类政府出版物。 9)产品技术资料(product literature、technical record)： 又称产品样本，指产品目录、产品样本和产品说明书一类的厂商产品宣传和使用资料。 产品样本是为推销产品而印发的企业出版物，对定型产品的性能、构造、用途、用法和操作规程等作具体说明，内容成熟，数据可靠，有的有外观照片和结构图，可直接用于产品的设计制造中参考。 10)技术档案： 指企业或机构在科研生产中形成的技术文件、图纸、原始记录等。 包括任务书、协议书、技术指标、审批文件、研究计划、

20、方案大纲、技术措施、调查材料、设计资料、试验和工艺记录等。 技术档案一般为内部使用，不公开出版发行，有些有密级限制，在参考文献和检索工具中极少引用。 除图书、期刊以外的八种文献，称为特种文献。 著录：对某一特定文献进行描述的过程，即按照一定的著录规则，用文字把文献的特征，如文献篇名、著者姓名、研究主题、学科熟悉、内容提要、文献出处等表示出来，使检索者从这些项目中对文献有概括的了解，从而考虑是否要该文献。文后参考文献类型标识代码规定文后参考文献类型标识代码规定文献类型标识：文献类型标识： 专著M；期刊J；论文集C；学位论文D；标准S；报告R；专利P；报纸N; 其它未说明的文献类型Z;专著或论文集

21、中的析出文献A；电子文献类型标识：电子文献类型标识： 数据库DB； 计算机程序CP； 电子公告EB电子文献的载体类型标识：电子文献的载体类型标识： 联机网上数据库 DB/OL； 磁带数据库 DB/MT； 光盘图书 M/CD； 磁盘软件 CR/DK； 网上期刊 J/OL； 电子公告 EB/OL。1）专著著录格式 主要责任者.题名文献类型标志.出版地:出版者,出版年:引文页码1余敏.出版集团研究M.北京:中国书籍出版社，2001：193-197.2昂温G,昂温PS.外国出版史M.陈生铮,译.北京:中国书籍出版社,1988.dissertation、 thesis 3张志祥.间断动力系统的随机扰动及

22、其在守恒律方程中的应用D.北京:北京大学数学学院,1998.4全国文献工作标准化技术委员会第七分委员会.GB/T5795-1986 中国标准书号S.北京:中国标准出版社,1986. 析出文献主要责任者.析出文献题名(文献类型标志)./专著主要责任者.专著题名.出版地:出版者，出版年:析出文献的页码. 5白书农.植物开花研究M/李承森.植物科学进展.北京:高等教育出版社,1998:146-163. 6钟文发.非线性规划在可燃毒物配置中的应用C/赵玮.运筹学的理论与应用中国运筹学会第五届大会论文集.西安:西安电子科技大学出版社,1996:468-471.3）期刊(journal、 periodic

23、al)的著录格式 主要责任者.题名文献类型标志.出版物名称,年,卷(期）:页码. 7刘武,郑良,姜础.元谋古猿牙齿测量数据的统计分析及其在分类研究上的意义J.科学通报，1999，44(23):2481-2488.4）报纸的著录格式 主要责任者.题名文献类型标志.出版物名称,年-月-日(版). 8傅刚,赵承,李佳路.大风沙过后的思考N.北京青年报,2000-04-12(14).5）专利文献(patent document)的著录格式 专利申请者或所有者.专利题名:专利国别,专利号文献类型标志.公告日期或公开日期9姜锡洲.一种温热外敷药制备方案:中国，88105607.3P.1989-07-26.

24、6）电子文献的著录格式 主要责任者.题名文献类型标志/文献载体标志.出处(更新或修改日期)引用日期.获取和访问路径.10江向东.互联网环境下的信息处理与图书管理系统解决方案J/OL.情报学报,1999,18(2):4 2000-01-18. http:/ gbxb/gbxb99/gbxb990203. 11萧钮.出版业信息化迈人快车道EB/OL.(2001-12-19)2002-04-15 http:/ 3.1 文献检索的涵义 检，查找；索，获得与索取。 文献检索（Literature Retrieve）是查找文献，以科学的方法利用专门的工具，从大量的文献资料中迅速、准确、完整地查找到文献资料

25、的过程。 文献检索是信息检索的一部分。信息检索的实质：是信息用户的需求和一定的信息集合的比较和选择的过程，即匹配的过程。信息检索包括3种： 文献检索：即以文献为对象的检索，检索结果是关于某主题知识的文献线索，它是通过二次文献，找出所需的一次文献或三次文献。 数据检索：就是满足数据需求的检索过程，如数理化等科学数据，经济数据，历史数据，地理数据等。 事实检索：就是对特定的事件或事实的检索。事实内容包括大量的科学事件和社会事件。 三种信息检索中，文献检索是数量最大、最基本、最重要的一部分。 文献信息是科学决策的依据继承和借鉴前人的成果，实现创新避免重复劳动，减少浪费节省查找文献时间，提高工作效率不

26、断拓宽知识面，改善知识结构 1）检索工具与检索系统 检索工具（Retrieve Tools）是指用于存储、报道和检索文献的工具，是二次文献。一般应具备4个基本条件： 有明确的收录范围和特定的用途；详细著录文献的外部特征和内部特征，如著者、分类号等；全部文献根据标识系统的、科学的排成一个有机整体；能够提供多种检索途径，如提供各种索引等。 检索系统是指有一定的检索设备（如计算机等）、加工好的数据库，以及其他必要设备共同构成的具有存储和检索功能的信息服务设施。检索系统是在检索工具的基础上逐渐发展进化而成的，二者功能基本相同。按检索手段分： 手工检索工具机械检索工具计算机检索工具按载体形式分： 书本式

27、检索工具 期刊式 单卷式 附录式 卡片式检索工具 缩微式检索工具 电子式检索工具l目录型检索工具（Catalogue） 以整本图书、期刊等作为著录对象，记录具体出版单位、收藏单位及其他外表特征（如：书名、著者等）的工具。 目录的种类很多，对于文献检索来说，国家书目、联合目录、馆藏目录等尤为重要。l题录型检索工具（Citation） 以单篇文献为基本著录单位来描述文献外表特征（如题录号、文献题名、著者姓名、文献出处等）的检索工具。 题录无内容摘要，是快速报道文献信息的检索工具。 l文摘型检索工具（Abstract） 将大量分散的文献，选择重要的部分，以简炼的形式做成摘要，并按一定的方法组织排列起

28、来的检索工具。 按文摘编写人的不同：著者文摘和非著者文摘 按摘要的详简程度：指示性文摘和报道性文摘两种。l 索引型检索工具（Index） 根据需要，把特定范围内的文献中有关款目或知识单元，如书名、刊名、人名、地名、语词等，按照一定方法编排，并指明出处，为用户提供文献线索的检索工具。 常用的索引类型有：分类索引；主题索引；关键词索引；著者索引等。 4.1 检索语言的概念 用于文献标引和检索提问的约定语言。 沟通文献标引与文献检索而编制的人工语言，是连接信息存储和检索两个过程中标引人员与检索人员双方思路的渠道。 检索系统的基本原理：是将用户的检索提问词与数据库文献记录中的标引词进行对比，当提问词与

29、标引词匹配一致时，即为命中，检索成功。4.3 文献出版规定文献出版规定:文献标识码及分类号文献标识码及分类号 根据国家对文献工作标准、规范化的规定，为便于文献的统计和期刊评价, 确定文献的检索范围, 提高检索结果的适用性,自2000年起，对所发表的每一篇文章或资料一律加注文献标识码、中图分类号、文章编号、参考文献类型文献标识码、中图分类号、文章编号、参考文献类型等相关内容。（1） 文献标识码文献标识码 : A理论与应用研究学术论文(包括综述报告) B实用性技术成果报告(科技),理论学习与社会实践总结(社科) C业务指导与技术管理性文章(包括领导讲话,特约评论等) D一般动态性信息(通讯、报道、

30、会议活动、专访等) E文件,资料(包括历史资料,统计资料,机构,人物,书刊,知识介绍等)文章编号包括ISSN号、年、卷、期、页等，由编辑人员给出。文献标识码示例文献标识码示例 夯实基础夯实基础 实现铁路运输安全长治久安实现铁路运输安全长治久安 傅志寰 摘要：摘要：总结了铁路运输安全5年来创造的历史最好成绩关键词：关键词：铁路运输;安全生产;科技;总结;目标分类号：分类号：F530.69 文献标识码：文献标识码：C文章编号：文章编号：1003-1421(2003)01-0001-04 C业务指导与技术管理性文章(包括领导讲话,特约评论等) 说文解字说文解字的流传与版本的流传与版本 冯玉涛 摘要：

31、摘要：东汉许慎说文解字是中国历史上第一部字典关键词：关键词：说文解字;许慎;流传;版本分类号：分类号：G256.3文献标识码：文献标识码：E文章编号：文章编号：1005-8214(2004)01-0049-03 E文件,资料(包括历史资料,统计资料,机构,人物,书刊,知识,介绍等。(2)中图分类号：中图分类号： 分类语言是以学科体系为基础，用号码作为概念标识，分类语言是以学科体系为基础，用号码作为概念标识，按分类编排的检索语言。按分类编排的检索语言。 中国图书馆图书分类法中国图书馆图书分类法（简称（简称中图法中图法）是我国）是我国图书情报部门通行的分类方法，也是许多国内检索刊物图书情报部门通行

32、的分类方法，也是许多国内检索刊物用以组织文献的主要分类法。用以组织文献的主要分类法。中图法中图法的分类原则：的分类原则：根据当前社会科学和自然科学所根据当前社会科学和自然科学所包括的学科多、发展快等特点，按图书学科内容作为分类包括的学科多、发展快等特点，按图书学科内容作为分类的主要标准与依据。将图书在的主要标准与依据。将图书在五个基本部类五个基本部类的基础上分为的基础上分为22个大类个大类，分别以拉丁字母，分别以拉丁字母AZ表示。表示。 中图法的类目配号采用和相结合的混合号码制，即字母标识表示一个大类，以字母的顺序反映大类的序列，在字母后用数字表示大类下的类目划分。 为适应“工业技术”领域中文

33、献分类的需要，对其下一级类目的复分，也采用了字母标志，即工业技术的二级类为双字母。整个“工业技术”的二级类为： T 工业技术 TB 一般工业技术 TL 原子能技术 TD 矿业工程 TM 电工技术 TE 石油、天然气工业 TN 无线电电子学、电讯技术 TF 冶金工业 TP 自动化技术、计算机 TG 金属学、金属工艺 TQ 化学工业 TH 机械、仪表 TS 轻工业、手工业 TJ 武器工业 TU 建筑科学 TK 动力工程 TV 水利工程 Q Q生物科学生物科学Q-0生物科学的理论与方法Q-1生物科学现状与发展Q-3生物科学的研究方法与技术Q-4生物科学教育与普及Q-9生物资源调查Q1普通生物学Q2细

34、胞生物学Q3遗传学Q4生理学Q5生物化学Q6生物物理学Q7分子生物学Q81生物工程学(生物技术)Q89环境生物学Q91古生物学Q93微生物学Q94植物学Q95动物学Q96昆虫学Q98人类学 索书号：索书号：v 是识别一种图书的唯一标识，图书馆同一分类号的文献数量很多，为了区别相同类号的文献，在分类号的基础上，又给了一个区分符号，这个符号称之为书次号。书次号与分类号一起共同构成索书号。图书馆的文献就是按照索书号的顺序排架管理的。v 中文书索书号如：TP312/ 39，v 西文书索书号如：O6/ FC56 用自然（规范化）的词语来表达文献内容的主题概念的直接性检索语言。 使用词语标识主体语言实际上是相对于分类语言而言的一切以主体字顺体系为基本结构的检索语言总称。主题语言是以语词作为概念标识，按字顺编排的检索语言。 主题语言按选词方式又可细分为： 标题词语言单元词语言叙词语言关键词语言5.1 文献检索方法1)常用法 也称工具法，是利用文摘或