第十二讲政府管制

1、1YOU ARE WELCOME !2Economics for Managers管理经济学管理经济学主讲：余道先主讲：余道先武汉大学经济与管理学院武汉大学经济与管理学院3Chapter 12政政 府府 管管 制制412.1 对市场结构与市场行为的管制对市场结构与市场行为的管制l管制那些被认为对市场有损害作用的某种形式的市场行为。5产业组织产业组织理论中的理论中的结构、行结构、行为与绩效为与绩效范式范式(SCP)(SCP)市场中基本的供求状况市场结构市场行为市场绩效反馈效应市场结构、行为与绩效 6产业组织的产业组织的结构结构- -行为行为- -绩效模型绩效模型结构结构集中度产品差异进入壁垒绩效

2、绩效效率技术进步行为行为定价广告R&D政府政策政府政策反垄断政府管制7良好的市场绩效取决于良好的市场绩效取决于: :l有效的资源配置l技术进步l充分就业l公平的收入分配l资源保护l满意安全的产品功能8市场行为包括：市场行为包括：l定价策略 l产品策略l促销与广告策略 lR&D与革新策略l进入策略 9市场结构的标准市场结构的标准l市场中卖主和买主的集中程度卖主和买主的集中程度l产品差异化产品差异化。 产品差异化程度高的市场结构属于垄断竞争。l有关进入市场的进入市场的各种条件。l垂直一体化或多样化lM&Al可竞争性10进入条件涉及：进入条件涉及：1.需求状况2.对投入要素供

3、给的控制3.法律限制4.规模经济性 5.巨额资本的要求 6.技术障碍 11l一个产业的竞争状况取决于进入的难易程度。进入条件一是决定了现有的产业集中度，二是决定了潜在的竞争程度。l关于进入壁垒有两种极端看法：一是认为真正的进入壁垒只的政府的管制，如特许经营权和专利；一是认为建立经营的任何费用都是进入壁垒。因此对进入壁垒的定义没有统一意见。1212.2 反垄断管制的状况及实施反垄断管制的状况及实施 美国自1890年通过了一系列的联邦法律，其目的就是防止垄断和保持美国产业中的竞争，这些法律的最终目标就是保护公众不受垄断的侵害，避免因具有垄断力量而形成的低效率。这些法律一直都称为反托拉斯法，是因为它

4、们最初都指向象标准石油、美国烟草和几家煤矿和铁路托拉斯这样的大型组织。13谢尔曼法谢尔曼法 (1890) 规定垄断本身和垄断意图均为非法。 克雷顿法克雷顿法 (1914) 扩大了反竞争行为的内容:a.价格歧视。b.签订捆绑合同迫使顾客购买一种商品时要加上另一种商品。c.购买竞争厂商的份额。d.公司的交叉董事，即同一人出现在竞争企业的董事会中。联邦贸易委员会法联邦贸易委员会法(1914) 创建了一个专门的政府反托拉斯机构联邦贸易委员会，此委员会的目标就是打击不正当行为，此机构拥有根据法律处理案子的专用基金。14 Section (2a)禁止“大量减少竞争”的价格歧视。 Section (2b)为

5、价格歧视提供了一种成本理由。 Section (2c)禁止某种掮客佣金。Sections (2d-2e) 禁止给那些其他顾客支付不起的支付。 上述条款是反价格歧视的基本法律。15（1938）使欺骗作法为非法。l席勒席勒-凯福尔法凯福尔法 (1950) 限制通过资产收购的合并，当收购“可能大大降低竞争程度”的时候。l哈特哈特-斯科特罗地诺反托拉斯斯科特罗地诺反托拉斯改进法改进法 (1976) 要求大公司向司法部申报拟议合并。16l美国反垄断法的实施是由司法部的反垄断局和联邦贸易委员会分别进行的。l反垄断法也可以由私人来实施，在所有的反垄断诉讼中，私人案件占了90%。l反垄断案件的结果不同，最普通

6、的结果是某种形式的调解，而不是司法审判。政府的案件经常以同意判决或命令而结束。另一种办法是禁令。犯罪案例可能处以罚款和判刑，犯罪罚金的数额在提高，成功的原告可以赢得三倍于损害的补偿，因此刺激了敲诈诉讼。l反垄断豁免，某些产业或营业活动可以免受反垄断起诉。1712.3 对某些企业决策的反垄断限制对某些企业决策的反垄断限制企业兼并对竞争者的伤害影响竞争l横向兼并：竞争对手在同一市场中的兼并，波音与麦道l纵向兼并：两个有潜在的或实际的买卖关系的企业间的兼并。l混合兼并l产品延伸兼并：百事可乐收购必胜客l市场延伸兼并：天津劝业场收购石家庄百货公司l多部门兼并：雷诺兹烟草公司与伯马石油公司的合并。18l

7、美国的五次兼并高潮都与反托拉斯有关l1890-1904的垄断兼并潮l1916-1929，兼并导致寡头l1945-1980l上世纪80年代，杠杆收购（LBO）非常盛行。l90年代开始直到现在，规模前所未有。l兼并的原因垄断、经济效应、提高管理效率和其他动机。19Source: Economic Report of the President, January 2001, p. 41.上世纪90年代是美国出现大量合并的十年90年代期间合并与收购的数量和总价值猛增。2012.4 管制限制的经济分析管制限制的经济分析l政府管制：政府通过法律的威慑来限制个体或组织的自由选择。l政府的经济管制主要是政府对

8、企业在价格、产量、进入和退出方面的决策进行限制。l当某一行业受到管制，企业在生产和分配方面的效率就会由市场力量和行政程序共同决定。l政府管制的三个主要决策变量是价格、数量和企业的数目，还有质量和投资。21l美国真正意义上的政府经济管制始于1877年（马恩对伊利诺伊州的诉讼案）。政府促使州政府着手管制粮仓和批发粮食价格。形成了一项重要原则：“当财产以一种具有公共效应的方式被使用，且对社会产生普遍影响时，它就被赋予公共利益的意义；因此，当一个人将财产使用在具有公众利益的用途方面时，他实际上就在那种用途上赋予了公众一种利益，而且出于公共利益的目的，他必须接受公众的管制”。l美国历史上的三次高峰，都可

9、归结为人们对经济与其政府间如何相互作用这一问题的看法的改变。l20世纪30年代的管制浪潮l20世纪40-60年代的管制持续增加l20世纪70-80年代的解除管制浪潮22l美国在上世纪70年代后期，有近四分之一的GDP是由受管制行业生产的，管制涉及银行与金融服务、电讯、煤气和电力、铁路、公路运输、航空等行业。随后出现解除管制运动。l在环境保护、产品质量和安全方面，政府都要对厂商的经营加以管制。 l使固定成本增加，若不改变价格的话，就会减少利润 l如果政府管制提高变动成本的话，就会提高价格降低产量23l第一步，立法l管制机构的选择（建立机构和扩大原有机构的权限）l管制机构的权限l常规政策的目标l第

10、二步，实施（可能会有第三步，管制解除）l独立的管制委员，由五人或五人以上组成，任命产生。主要有1887年成立（1995年废除）的州际商业委员会，1934年成立的联邦通讯委员会和证券与交易委员会，1935年成立的联邦能源委员会等。24l管制思想的演进过程：l“公共利益理论” 当市场失灵时，政府的管制可以提高社会福利。l“俘获理论” 人们发现，管制是有益于厂商的，总是趋向于提高产业利润。随着时间推移，管制机构变成受行业控制（管制者被行业俘获）l管制的经济理论l美国历史上的三次高峰，都可归结为人们对经济与其政府间如何相互作用这一问题的看法的改变。l20世纪30年代的管制浪潮l20世纪40-60年代的

11、管制持续增加l20世纪70-80年代的解除管制浪潮25美国的主要管理机构美国的主要管理机构劳工统计局 BLS联邦住房管理局（FHA）国内航空委员会（CAB）联邦海事委员会（FMC）经济咨询委员会（CEA）障碍储蓄与贷款保险公司（FSLIC）商品期货交易委员会（CFTC）联邦贸易委员会（FTC）消费者产品安全委员会（CPSC）州际商会（ICC）国防部（DOD）国际贸易委员会（ITC）司法部（DOJ）矿区安全与健康安全管理局（MSHA）运输部（DOT）国家公路交通安全管理局（NHTSA）平等就业机会委员会（EEOC）国家健康协会（NIH）环境保护署（EPA）国家职业健康与安全协会（NIOSH）联邦

12、航空管理局（FAA）国家劳工关系委员会（NLRB）食品与农业组织（FAO）国家管制委员会（NRC）联邦通讯委员会（FCC）信息与管制事务办公室（OIRA）食品与药品管理局（FDA）管理与预算办公室（OMB）联邦储蓄保险委员会（FDIC）职业安全与健康管理局（OSHA）联邦选举委员会（FEC）证券与交易委员会（SEC）联邦能源管制委员会（FERC）美国农业部（USDA）26l产权管制：产权就是限制他人使用特定土地、工厂设备和其他资产的权力。私人财产权的建立和维护是一个竞争市场能够运营的必要条件，产权是自由市场经济和政府民主形式的基石。政府对产权的管制就是为了促进公众利益的常用手段。例如，FCC对地方电视和广播权的控制，联邦和州的管制部门给予银行和存贷款机构的特许权，保监会授予国家许可证。 l专利：专利权是一定时期内生产、使用或者销售一种发明或者革新的排他性权力。专利促进发明创造和技术进步。 27l补贴政策：政府向提供正外部性的企业提供补贴。以间接方式实施的补贴政策像政府建设和维修高速公路的许可证，可以使交通运输行业收益。直接方式实施的补贴政策像农产品的PIK补贴项目、特别税收待遇和政府低息贷款。企业投资的税收信贷和自然资源采掘行业的津贴都是补