KJ-2016-2017-2-国际商法9-3

1、 国际商法国际商法第九章第九章 知识产权法知识产权法第四节第四节 知识产权保护的国际化知识产权保护的国际化q 国际保护知识产权制度可以分为三大类：国际保护知识产权制度可以分为三大类：q 第一类是保护工业产权的制度，主要有：第一类是保护工业产权的制度，主要有：1883年的年的保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约、1891年的年的制裁商品来源制裁商品来源虚假或欺骗性标记马德里协定虚假或欺骗性标记马德里协定和和商标国际注册马德商标国际注册马德里协定里协定、1925年的年的工业品外观设计国际备案海牙协工业品外观设计国际备案海牙协定定、1957年的年的国际注册用商品与劳务国际分类尼斯国际注册用商品与

2、劳务国际分类尼斯协定协定、1958年的年的保护原产地名称及其国际注册里斯保护原产地名称及其国际注册里斯本协定本协定、1961年的年的保护植物新品种巴黎公约保护植物新品种巴黎公约、1968年的年的建立工业品外观设计国际分类络迦诺协定建立工业品外观设计国际分类络迦诺协定、1970年的年的专利合作条约专利合作条约、1971年的年的专利国际分类专利国际分类协定协定、1973年的年的商标注册条约商标注册条约、1977年的年的国际国际承认用于专利程序的微生物保护布达佩斯条约承认用于专利程序的微生物保护布达佩斯条约等。等。q 第二类是保护著作权的制度，主要有：第二类是保护著作权的制度，主要有：1886年的年

3、的保护文学艺术作品伯尔尼公约保护文学艺术作品伯尔尼公约、1952年的年的世界版世界版权公约权公约、1961年的年的保护表演者、唱片录制者和广播保护表演者、唱片录制者和广播组织国际公约组织国际公约、1967年的年的世界知识产权组织公约世界知识产权组织公约、1971年的年的保护唱片录制者防止其唱片被擅自复制的公保护唱片录制者防止其唱片被擅自复制的公约约、1974年的年的播送由人造卫星传播载有节目信号的播送由人造卫星传播载有节目信号的布鲁塞尔公约布鲁塞尔公约以及以及1982年的年的避免对版权提成费双重避免对版权提成费双重征税的马德里多边条约征税的马德里多边条约等。等。q 第三类是综合性保护知识产权的

4、制度，主要有第三类是综合性保护知识产权的制度，主要有1994年的年的与贸易有关的知识产权协定与贸易有关的知识产权协定（简称为（简称为TRIPs协协议）。议）。q 以下我们就几个重要的保护知识产权的公约、条约和以下我们就几个重要的保护知识产权的公约、条约和协定加以介绍。协定加以介绍。q （一）（一）保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约q 保护工业产权的国际条约中最重要而且最早的是保护工业产权的国际条约中最重要而且最早的是保保护工业产权巴黎公约护工业产权巴黎公约。1883年，法国、比利时、意大年，法国、比利时、意大利、巴西、荷兰、瑞士等利、巴西、荷兰、瑞士等11个国家，在巴黎正式召开外个国家，

5、在巴黎正式召开外交会议，签订了该公约，并成立了保护工业产权巴黎联交会议，签订了该公约，并成立了保护工业产权巴黎联盟。一百多年来，盟。一百多年来，巴黎公约巴黎公约曾几经修订，参加的国曾几经修订，参加的国家和地区亦达百个。从家和地区亦达百个。从1985年年3月月19日起，中国成为日起，中国成为巴黎公约巴黎公约成员国。成员国。q 巴黎公约巴黎公约适用于最广义的工业产权，包括专利、适用于最广义的工业产权，包括专利、商标、服务标记、厂商名称、货源标记或原产地名称，商标、服务标记、厂商名称、货源标记或原产地名称，以及不正当竞争的制止等。以及不正当竞争的制止等。 就保护工业产权而言，就保护工业产权而言，巴巴

6、黎公约黎公约并不是统一的专利和商标法或专利和商标标准，并不是统一的专利和商标法或专利和商标标准，而是规定了各缔约国都必须遵守的互惠原则，其在实质而是规定了各缔约国都必须遵守的互惠原则，其在实质问题上有以下主要内容，构成了国际工业产权保护制度问题上有以下主要内容，构成了国际工业产权保护制度的主要原则：的主要原则：q （1）国民待遇原则。）国民待遇原则。巴黎公约巴黎公约要求各成员国在保要求各成员国在保护工业产权方面必须相互给予其他成员国的国民平等享护工业产权方面必须相互给予其他成员国的国民平等享受该国国民能够获得的保护和待遇。即是说，对受该国国民能够获得的保护和待遇。即是说，对巴黎巴黎公约公约的成

7、员国而言，外国申请人申请和取得工业产权的成员国而言，外国申请人申请和取得工业产权的权利与国内申请人完全相同，不受任何歧视。的权利与国内申请人完全相同，不受任何歧视。q （2）优先权原则。）优先权原则。巴黎公约巴黎公约要求缔约国有义务给要求缔约国有义务给予其他缔约国的国民以优先权待遇。各缔约国的国民在予其他缔约国的国民以优先权待遇。各缔约国的国民在首次向一个成员国为一项工业产权提出正式申请的基础首次向一个成员国为一项工业产权提出正式申请的基础上，在一定期限内就相同内容又向其他成员国提出相同上，在一定期限内就相同内容又向其他成员国提出相同申请的，可以要求获得优先权，即以首次的申请日作为申请的，可以

8、要求获得优先权，即以首次的申请日作为后一次的申请日。这样，申请人在首次提交正式申请后后一次的申请日。这样，申请人在首次提交正式申请后的规定期限内，可以根据情况从容地决定再向那个国家的规定期限内，可以根据情况从容地决定再向那个国家提出申请，不必担心因在此期间有人提出同样的申请而提出申请，不必担心因在此期间有人提出同样的申请而使自己的申请失效。使自己的申请失效。 q （3）独立性原则。）独立性原则。巴黎公约巴黎公约的各成员国之间，的各成员国之间，对同一发明或者商标批准授予的专利或者商标专用权是对同一发明或者商标批准授予的专利或者商标专用权是彼此独立的，是按各自法律进行审查和批准的，互不影彼此独立的

9、，是按各自法律进行审查和批准的，互不影响。也就是说，在一个成员国对某项发明或商标授予专响。也就是说，在一个成员国对某项发明或商标授予专利权或者商标专用权后，其他成员国没有义务一定要就利权或者商标专用权后，其他成员国没有义务一定要就该项发明或商标授予专利权或者商标专用权；同样，某该项发明或商标授予专利权或者商标专用权；同样，某项发明或商标的专利权或者专用权在某一成员国被撤销项发明或商标的专利权或者专用权在某一成员国被撤销或废止时，并不要求其他成员国也采取同样举动。或废止时，并不要求其他成员国也采取同样举动。q （4）强制许可原则。在）强制许可原则。在巴黎公约巴黎公约成员国取得专利成员国取得专利权

10、的人，必须于一定期限内在该国境内实施其专利发明，权的人，必须于一定期限内在该国境内实施其专利发明，否则该成员国的专利主管机关有权根据请求，颁布实施否则该成员国的专利主管机关有权根据请求，颁布实施该项专利的强制许可，或者依法撤销专利权。该项专利的强制许可，或者依法撤销专利权。q （二）（二）专利合作条约专利合作条约q 这一条约是在这一条约是在巴黎公约巴黎公约的基础上制定的，的基础上制定的，“旨在旨在减少多申请人和专利局任何一方重复审查减少多申请人和专利局任何一方重复审查”的合作条约。的合作条约。1970年有年有35个国家于华盛顿签订，个国家于华盛顿签订，1978年年1月生效。现月生效。现有有40

11、多个国家和地区加入该条约。从多个国家和地区加入该条约。从1994年年1月月1日起，日起，我国成为该条约成员国。我国成为该条约成员国。q 该条约明显简化了申请手续。申请人只需在一个成员该条约明显简化了申请手续。申请人只需在一个成员国按照规定的方式提出一份专利申请后，由知识产权联国按照规定的方式提出一份专利申请后，由知识产权联合国际局确定的国际检索单位，在合国际局确定的国际检索单位，在18个月后，将申请和个月后，将申请和检索报告一起公告。申请人可以根据检索，一次指定在检索报告一起公告。申请人可以根据检索，一次指定在哪些成员国申请专利，由知识产权联合国际局向申请人哪些成员国申请专利，由知识产权联合国

12、际局向申请人指定国的专利局进行通告。指定国的专利局进行通告。q 然后，根据申请人的请求，由专利合作条约然后，根据申请人的请求，由专利合作条约联盟指定的国际初步审查单位在申请日（或优先联盟指定的国际初步审查单位在申请日（或优先权日）起权日）起28个月后提出国际审查报告书。这个国个月后提出国际审查报告书。这个国际审查报告只说明权力要求是否满足新颖性、创际审查报告只说明权力要求是否满足新颖性、创造性和实用性的标准，对申请人指定的有关国家造性和实用性的标准，对申请人指定的有关国家的专利局并无法律上的约束力。是否授予专利权，的专利局并无法律上的约束力。是否授予专利权，最后还是由各指定国的专利局自行决定。

13、最后还是由各指定国的专利局自行决定。q （三）（三）商标国际注册马德里协定商标国际注册马德里协定和和商标注册条约商标注册条约q 商标国际注册马德里协定商标国际注册马德里协定是是1891年年4月在西班牙月在西班牙马德里签订的，马德里签订的，1892年年7月月15日生效，是关于商标国际日生效，是关于商标国际注册的协定，先后进行过注册的协定，先后进行过6次修订，已有次修订，已有20多个成员国。多个成员国。该协定的基本精神是，参加该协定的必须是该协定的基本精神是，参加该协定的必须是巴黎公约巴黎公约成员国；任何缔约国的国民，可以通过原属国的注册当成员国；任何缔约国的国民，可以通过原属国的注册当局，向世界

14、知识产权组织国际局提出商标注册申请，以局，向世界知识产权组织国际局提出商标注册申请，以便在一切其他该协定参加国取得其已在所属国注册的用便在一切其他该协定参加国取得其已在所属国注册的用于商标或服务项目的标记的保护。于商标或服务项目的标记的保护。1989年年7月月4日，中国日，中国政府向世界知识产权组织递交了政府向世界知识产权组织递交了商标国际注册马德里商标国际注册马德里协定协定的加入书，从的加入书，从1989年年10月月4日起，中国成为该协日起，中国成为该协定成员国。定成员国。q 商标注册条约商标注册条约是是1973年年6月在维也纳召月在维也纳召开的工业产权外交会议上签订的，于开的工业产权外交会

15、议上签订的，于1980年年8月月7日生效。该条约是比日生效。该条约是比商标国际注册马德里协商标国际注册马德里协定定更进一步使商标注册相互独立的国际化商标更进一步使商标注册相互独立的国际化商标注册制度。这一条约与注册制度。这一条约与商标国际注册马德里协商标国际注册马德里协定定的不同之处，主要在于商标的国际注册完全的不同之处，主要在于商标的国际注册完全摆脱了商标在本国注册的依赖性。摆脱了商标在本国注册的依赖性。q 根据根据商标注册条约商标注册条约的规定，商标的国际的规定，商标的国际注册不必以在本国先注册为前提，商标国际注册注册不必以在本国先注册为前提，商标国际注册的效力，不受其在本国注册效力的影响

16、而独立存的效力，不受其在本国注册效力的影响而独立存在。在。 q（四）（四）保护文学艺术作品伯尔尼公约保护文学艺术作品伯尔尼公约q 1886年年9月由月由10个国家共同签署了个国家共同签署了保护文保护文学艺术作品伯尔尼公约学艺术作品伯尔尼公约，我国从，我国从1992年年10月月15日起成为该公约的成员国。该公约规定了著作日起成为该公约的成员国。该公约规定了著作权国际保护制度的下述几项主要原则：权国际保护制度的下述几项主要原则：q 1.双国籍的国民待遇原则。双国籍，即作者双国籍的国民待遇原则。双国籍，即作者的国籍和作品的国籍。凡某缔约国作者的作品，的国籍和作品的国籍。凡某缔约国作者的作品，或在某缔

17、约国内首次出版的作品，在其他的任何或在某缔约国内首次出版的作品，在其他的任何缔约国内，都享受国民待遇原则，即享有该缔约缔约国内，都享受国民待遇原则，即享有该缔约国法律给予本国作者作品的同等保护。国法律给予本国作者作品的同等保护。q q 2.最低限度保护原则。该公约中规定了一些最低限度保护原则。该公约中规定了一些最低保护标准，各缔约国著作权法中提供的保护最低保护标准，各缔约国著作权法中提供的保护水平不能低于公约中规定的这些标准。水平不能低于公约中规定的这些标准。q 3.独立保护原则。各成员国按照本国的著作独立保护原则。各成员国按照本国的著作权法保护其他成员国的作品，而不管该作品在本权法保护其他成

18、员国的作品，而不管该作品在本国是否受保护。国是否受保护。q 4.国内法律保证公约实施原则。各成员国必须国内法律保证公约实施原则。各成员国必须以其国内法形式保证公约的实施。以其国内法形式保证公约的实施。q （五）（五）与贸易有关的知识产权协定与贸易有关的知识产权协定（简称为（简称为TRIPs协议）协议）q TRIPs协议是目前解决国际贸易领域内的知识产权协议是目前解决国际贸易领域内的知识产权保护问题的国际贸易规范。该协议强调了知识产权保护保护问题的国际贸易规范。该协议强调了知识产权保护对于国际贸易发展的推动作用，在原有的知识产权国际对于国际贸易发展的推动作用，在原有的知识产权国际公约的基础上进一

19、步扩大了知识产权的保护范围，增强公约的基础上进一步扩大了知识产权的保护范围，增强了保护力度，同时也考虑了发展中国家的具体情况而给了保护力度，同时也考虑了发展中国家的具体情况而给予必要的差别待遇，从而调和了发展中国家与发达国家予必要的差别待遇，从而调和了发展中国家与发达国家彼此在知识产权保护问题上的对抗情绪。彼此在知识产权保护问题上的对抗情绪。q 该协议还使关贸总协定基本原则在日益增多的知识该协议还使关贸总协定基本原则在日益增多的知识产权贸易以及与知识产权有关的有形商品的国际贸易中产权贸易以及与知识产权有关的有形商品的国际贸易中得以实现。得以实现。q TRIPs协议的基本内容如下：协议的基本内容

20、如下：q 1.序言序言q 2.基本原则基本原则q （1）国民待遇原则。）国民待遇原则。q （2）最惠国待遇原则。在现行知识产权国际条约中，一）最惠国待遇原则。在现行知识产权国际条约中，一般无最惠国待遇规定，协议将该待遇列入基本原则中是般无最惠国待遇规定，协议将该待遇列入基本原则中是其一个重大新发展，当然协议也规定了该原则的例外情其一个重大新发展，当然协议也规定了该原则的例外情形。形。q （3）保护公共利益原则。各成员在制定或修改其法律和）保护公共利益原则。各成员在制定或修改其法律和规章的过程中，可以采取必要措施保护公共健康和营养，规章的过程中，可以采取必要措施保护公共健康和营养，促进对其社会经

21、济及技术发展具有极其重要性之部门的促进对其社会经济及技术发展具有极其重要性之部门的公共利益。成员可采取措施防止权利拥有者滥用知识产公共利益。成员可采取措施防止权利拥有者滥用知识产权。权。q 3.有关知识产权的保护范围有关知识产权的保护范围q （1）版权。协议第）版权。协议第9条明确规定，成员应遵守条明确规定，成员应遵守伯尔伯尔尼公约尼公约第第1.21条的规定，但第条的规定，但第6条第条第2款除外，仅就款除外，仅就伯尔尼公约伯尔尼公约未予保护的对象作了规定。以源码和目未予保护的对象作了规定。以源码和目的码表现的电脑程序都作为文字作品给予保护。数据或的码表现的电脑程序都作为文字作品给予保护。数据或

22、其他资料的汇编，无论是其可读形式还是其他形式，只其他资料的汇编，无论是其可读形式还是其他形式，只要供材料的选择和编排构成智力创作也应予以保护。协要供材料的选择和编排构成智力创作也应予以保护。协议还规定，成员至少对电脑程序及电影作品应给予商业议还规定，成员至少对电脑程序及电影作品应给予商业出租权。出租权。q （2）商标权。协议第）商标权。协议第15条第条第1款规定了商标可以作为款规定了商标可以作为保护的客体。协议允许各成员在不违反保护的客体。协议允许各成员在不违反巴黎公约巴黎公约规规定的前提下拒绝给某些商标注册，但不得将未使用商标定的前提下拒绝给某些商标注册，但不得将未使用商标作为拒绝注册的条件

23、，也不得以商标使用的商品或服务作为拒绝注册的条件，也不得以商标使用的商品或服务性质拒绝注册。性质拒绝注册。q 在驰名商标的保护方面，协议要求将驰名商在驰名商标的保护方面，协议要求将驰名商标的保护扩大到服务标记。如果被侵犯的是驰名标的保护扩大到服务标记。如果被侵犯的是驰名注册商标，未经同意将该商标使用在不相同或不注册商标，未经同意将该商标使用在不相同或不类似的产品或服务上，也构成侵权。类似的产品或服务上，也构成侵权。q （3）原产地标记。根据协议第）原产地标记。根据协议第22条，原产地条，原产地标记是指商品来源于某一成员或其境内某地，商标记是指商品来源于某一成员或其境内某地，商品的特定质量、声誉

24、或其他特性与该原产地密切品的特定质量、声誉或其他特性与该原产地密切相关，表明这一来源地的标记就是原产地标记。相关，表明这一来源地的标记就是原产地标记。q 对原产地标记的保护主要是禁止不正当使用，对原产地标记的保护主要是禁止不正当使用，包括表明非真实的原产地，或虽然标明的是真实包括表明非真实的原产地，或虽然标明的是真实的产地名，实际上是想误导消费者相信商品原产的产地名，实际上是想误导消费者相信商品原产于另一个同名的地区。于另一个同名的地区。q （4）工业品外观设计。协议规定，各成员应当保护工业）工业品外观设计。协议规定，各成员应当保护工业品外观设计，包括纺织品设计。并规定，成员可以自行品外观设计

25、，包括纺织品设计。并规定，成员可以自行决定采取何种方式来保护，也可以规定给予保护的条件，决定采取何种方式来保护，也可以规定给予保护的条件，即该外观设计必须是新的独立创作或原创的，对其中的即该外观设计必须是新的独立创作或原创的，对其中的技术功能不给予保护。保护期应不少于技术功能不给予保护。保护期应不少于10年。但是，协年。但是，协议允许成员对工业品外观设计保护规定有限的例外。议允许成员对工业品外观设计保护规定有限的例外。q （5）专利。协议规定，对具有新颖性、创造性和实用性）专利。协议规定，对具有新颖性、创造性和实用性的产品或工艺发明，不论其处于何种技术领域，不得因的产品或工艺发明，不论其处于何

26、种技术领域，不得因其发明地点是国产还是进口而有所歧视。各成员还可以其发明地点是国产还是进口而有所歧视。各成员还可以为公共秩序或公共道德的需要，拒绝授予某些发明以专为公共秩序或公共道德的需要，拒绝授予某些发明以专利。协议规定的专利权包括制造、使用、销售和进口专利。协议规定的专利权包括制造、使用、销售和进口专利产品和用专利方法直接生产的产品。利产品和用专利方法直接生产的产品。q 如果一项专利是方法专利，被指控侵权的人如果一项专利是方法专利，被指控侵权的人必须证明其使用的方法与专利方法不同，在没有必须证明其使用的方法与专利方法不同，在没有相反证据的情况下，生产了相同或类似产品的人相反证据的情况下，生

27、产了相同或类似产品的人被推定使用了相同的方法而侵权。各成员可以对被推定使用了相同的方法而侵权。各成员可以对专利权加以限制，包括强制许可，但这些限制不专利权加以限制，包括强制许可，但这些限制不能损害专利权人的合法利益。专利保护期至少为能损害专利权人的合法利益。专利保护期至少为20年。年。q（6）集成电路布图设计。协议要求对布图设计）集成电路布图设计。协议要求对布图设计提供的保护包括进口、销售和分销布图设计和含提供的保护包括进口、销售和分销布图设计和含有布图设计的集成电路。但是协定也允许对权利有布图设计的集成电路。但是协定也允许对权利加以限制：在不知道所销售的物品中含有非法复加以限制：在不知道所销

28、售的物品中含有非法复制的布图设计时，不视为侵权。制的布图设计时，不视为侵权。q （7）未披露的信息。协议规定的构成未披露信息的条件是：）未披露的信息。协议规定的构成未披露信息的条件是：不为公众所知，具有商业价值，采取了合理的保密措施。对不为公众所知，具有商业价值，采取了合理的保密措施。对于该信息的保护，协议规定了三方面内容：于该信息的保护，协议规定了三方面内容：q 在保证按照在保证按照巴黎公约巴黎公约（1967年文本）的规定，为反不年文本）的规定，为反不正当竞争提供有效保护的过程中，成员应按照协定未披露过正当竞争提供有效保护的过程中，成员应按照协定未披露过的信息以及向政府或政府的代理机构提交的数据；的信息以及向政府或政府的代理机构提交的数据；q 若一项信息构成未披露信息，则自然人、法人应尽可能防若一项信息构成未披露信息，则自然人、法人应尽可能防止他人未经许可而以违背商业行为方式，披露、获取或使用止他人未经许可而以违背商业行为方式，披露、获取或使用合法处于其控制下的该信息；合法处于其控制下的该信息；q 当成员要求以提交未披露的实验数