股权投资项目投资风控纲要

1、编号： 股权投资项目投资风控纲要签订日期： 年月日说明：作为投资方时，应不限于法律尽职调查和财务尽职调查， 而是尽可能地调查并核 查被投资方/目标公司的股权、资产、利润、债务、盈利能力、经营状况、技术 水平及市场竞争等全部情况。公司各部门应理解本表仅用于举例说明，而不构成对尽职调查内容及核实方式的 不合理限制。尽调领域序号尽调内容核查方 式责任部门风控措施商务目的1与集团现有企业产品/业务是否冲 突或可否协同？投资部 门/主管 部门提供专业 意见2目标公司的经营资质证书/审批文 件/知识产权是否合法并持续有 效？查阅原 件、相 关官方 网站检 索投资部 门/风控 部门提供专业 意见3需投资部门

2、补充4历史沿革及 公司股权1公司历史沿革是否清晰？公司股 权沿革是否合法，尤其是涉及改制 的，改制过程是否清晰？调取目 标公司 成立至 今的完 整工商 档案投资部 门/风控 部门进行专业 判断2公司是否足额缴纳资本，股东出资 时如以非货币出资的，对出资的评 估是否准确，是否存在咼评的情 况？转增资本是否符合法律规定。 是否存在抽逃出资的情况？验资报 告、财 务凭 证、非 货币出 资的评 估报告风控部门进行专业 判断3股权的权属是否有瑕疵，股东之间 疋否存在争议？股东之间疋否存 在代持股权的情形？股权是否存 在质押？是否被查封或冻结？访谈、 工商局 查询、 相关官 网核查风控部门要求对方 承诺4

3、公司其他股东是否放弃优先权，公访谈、风控部要求对方司章程是否存在限制转让的情形， 公司章程对股东行使权利是否存 在限制，公司治理结构是否存在限 制，公司经营期限，是否存在其他 增加股东的义务的情形？查阅公 司最新 的公司 章程门承诺、进行专业判断5目标公司与母公司、子公司之间人 员、账务是否独立，是否存在混同 的风险？母子公 司之间 的账务 账册及 凭证、 双方人 员的任 职情况风控部门进行专业 判断6公司的高管与公司是否存在股权 激励协议或其他奖励协议？访谈、 查阅合 同投资部 门/风控 部门要求对方 承诺、进行 专业判断7公司股东或高管是否与公司业务 存在同业竞争。股东在采购或销售 上是否

4、存在关联交易，公司的采购 或销售是否由股东控制。股东是否 掌握关键的核心技术且股东是否 承诺保密及竞业禁止？访谈、 查阅合 同投资部 门/风控 部门要求对方 承诺、进行 专业判断8是否涉及未决诉讼、被执行案件、 行政处罚网站检 索、访 谈风控部门要求对方 承诺公司资产及 人员情况1公司土地的性质、使用是否符合法 律规定，如是租赁，是否临近到期， 与原租户之间的关系如何？合同 租金是否存在调整机制，是否存在 违约或合同解除的情形，是否能提 前延期合同，将来是否需要搬迁？ 如是出让，土地出让金是否足额缴 纳？是否依法取得权证。如是农村 土地，需特别注意是否经村民大会 同意，是否属于建设用地？是否存

5、 在其他瑕疵？查阅相 关合 同、证 件原 件、查 阅缴费 凭证、 访谈投资部 门/风控 部门进行专业 判断2土地是否设立抵押，是否被查封，当地十投资部要求对方是否存在其他权属争议？地部门 调取资 料、访 谈、查 阅合同门/风控 部门承诺3目标公司房产是否有房产证，如无 权证，是否依法报建，是否存在权 属瑕疵，是否存在权利限制（抵押、 被查封），是否足额缴纳房产税？当地房 管部门 调取资 料、访 谈、查 阅合同、查 阅缴费 凭证风控部门要求对方 承诺、进行 专业判断4动产是否抵押？是否被查封？是 否存在其他权属争议，是否有融资 租赁取得的设备？工商局 查询、 访谈、 查阅合 同风控部门要求对方 承诺5公司员工是否均已签署劳动合 同？工资是否有拖欠，社保和住房 公积金是否足额缴纳？公司与高管 是否签署“黄金降落伞”协议？访谈、 查阅劳 动合 同、工 资表、 当地社 保部门 调取资 料投资部 门/人资 部门进行专业 判断6投