交易》第6章资产管理业务ppt课件

1、第六章第六章 资产管理业务资产管理业务主讲人：钟小林主讲人：钟小林ZXL第六章第六章 资产管理业务资产管理业务l 第一节第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资历资产管理业务的含义、种类及业务资历l 第二节第二节 资产管理业务的根本要求资产管理业务的根本要求l 第三节第三节 定向资产管理业务定向资产管理业务l 第四节第四节 集合资产管理业务集合资产管理业务l 第五节第五节 资产管理业务的制止行为与风险控制资产管理业务的制止行为与风险控制l 第六节第六节 资产管理业务的监管和法律责任资产管理业务的监管和法律责任ZXL第一节第一节 资产管理业务的含义、种类及资产管理业务的含义、种类及业务资历业务资

2、历l 一、资产管理业务的含义及种类一、资产管理业务的含义及种类l 一资产管理业务的含义一资产管理业务的含义ZXL二资产管理业务的种类二资产管理业务的种类l 1.1.为单一客户办理定向资产管理业务为单一客户办理定向资产管理业务l 2.2.为多个客户办理集合资产管理业务为多个客户办理集合资产管理业务l 限定性集合资产管理方案限定性集合资产管理方案l 非限定性集合资产管理方案非限定性集合资产管理方案l 3.3.为客户办理特定目的的专项资产管理业务为客户办理特定目的的专项资产管理业务ZXL二、资产管理业务资历二、资产管理业务资历ZXL第二节第二节 资产管理业务的根本要求资产管理业务的根本要求l 一、资

3、产管理业务管理的根本原那么一、资产管理业务管理的根本原那么l 二、证券公司办理资产管理业务的普通规定二、证券公司办理资产管理业务的普通规定l 三、客户资产托管三、客户资产托管ZXL第三节第三节 定向资产管理业务定向资产管理业务l 一、定向资产管理业务的根本原那么一、定向资产管理业务的根本原那么l 二、定向资产管理业务运作的根本规范二、定向资产管理业务运作的根本规范ZXLl 三、定向资产管理合同三、定向资产管理合同l 四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权益与义务益与义务l 五、定向资产管理业务的内部控制五、定向资产管理业务的内部控制ZXL第四节第四节

4、集合资产管理业务集合资产管理业务l 一、集合资产管理业务运作的根本规范一、集合资产管理业务运作的根本规范l 二、设立集合资产管理方案的备案与同意程序二、设立集合资产管理方案的备案与同意程序ZXLl 三、集合资产管理方案阐明书三、集合资产管理方案阐明书l 四、集合资产管理合同四、集合资产管理合同l 五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权益与义务益与义务ZXL第五节第五节 资产管理业务的制止行为与风资产管理业务的制止行为与风险控制险控制l 一、证券公司开展资产管理业务所制止的行为一、证券公司开展资产管理业务所制止的行为l 二、资产管理业务的风险及其控制二、资产管理业务的风险及其控制ZXL一资产管理业务的风险一资产管理业务的风险l 合规风险合规风险l 市场风险市场风险l 运营风险运营风险l 管理风险管理风险ZXL二资产管理业务风险的控制二资产管理业务风险的控制ZXL第六节第六节 资