烟草专卖监督管理科部门管理手册

1、xx烟草管理体系xx区烟草专卖局专卖监督管理科部门管理手册【编号】 nazm-06发布日期：xx/05/06 实施日期xx/06/01xx市xx区烟草专卖局（分公司）文件名称xx烟草管理体系xx区局（分公司）专卖监督管理科部门管理手册文件编号nazm-06版本a/0制订部门专卖监督管理科制订日期xx/05/06页次0-31目 录1概述41.1目的41.2适用范围41.3质量方针41.4安全方针41.5文化理念41.5.1核心理念41.5.2战略理念41.5.3经营理念42组织机构52.1组织结构图52.2部门职责62.2.1专卖内部监管62.2.2市场秩序维护62.2.3专卖队伍建设72.2.

2、4专卖证件及打假经费管理72.2.5案件查办及协调72.2.6部门建设73部门工作规范83.1 规范性文件制定流程及工作标准83.2专卖内管日常监管流程及工作标准103.2.2专卖内管重点检查流程及工作标准123.2.3案件处理流程及工作标准133.2.4行政许可流程及工作标准153.2.5投诉举报流程及工作标准173.2.6案件查处流程及工作标准193.2.7涉案物资管理流程及工作标准224检查与改进235部门评价指标266相关文件及记录清单266.1相关文件清单266.2相关记录清单281概述1.1目的为保障xx烟草持续稳定健康发展，围绕质量管理体系建设总体目标，进一步规范xx专卖业务流程

3、，建立工作标准，贯彻执行烟草专卖法及相关行政法律法规，监督管理行业内部生产经营行为，查处内部违法违规经营案件，实施卷烟打假打私、卷烟市场管理，查处有关涉烟违法犯罪案件，组织专卖管理队伍建设，管理有关烟草专卖证件等工作，依据烟草专卖法律法规和xx烟草管理体系规范（试行），特制定本管理手册：1.2适用范围本手册适用于xx区局（分公司）专卖监督管理科各项工作事务及管理活动的控制。1.3质量方针服务至诚行动致远阐释：认真贯彻落实“三诚服务，以心换心”的服务理念，以服务创造卓越，以至诚创造感动；紧跟行业战略发展航向，以科学管理、务实创新精神，把客户满意作为无限追求，以行动创造未来。1.4安全方针秉法明责

4、，思安务进阐释：安全工作应诺守法规，明确职责，事前必先思考安全，务求持续改进直至长1.5文化理念1.5.1核心理念企业精神：山外有山 行者无疆核心价值观：人本和谐 务实创新企业基石：专卖立业 人才兴业企业愿景：人人快乐 和谐发展企业使命：情系大众 报效国家1.5.2战略理念战略：做实做精 科学发展近期目标: 打造“三诚”品牌，创新管理机制，努力实现“3116”。1.5.3经营理念管理理念：传承创新 规范高效 团队观: 协同有序 共生共荣用人观: 搭建竞争平台 促进人才成长安全观: 思细虑远 群防群力服务理念: 三诚服务 以心换心（诚心 诚信 诚行） 烟叶经营观: 心系绿叶 情予烟农卷烟营销观:

5、 满足需求 创新服务专卖管理观: 精于法 严于律 忠于行行为理念：敢为人先 行有三度（思考有高度，办事有速度，执行有力度）工作作风：反应快速 乐于担当能力要求：提升四力（学习 沟通 执行 创新）社会责任：责任于心 奉献于行2组织机构2.1组织结构图科长（稽查支队队长）副科长（内管办副主任）稽查支队机动稽查大队副科长（政务大厅主任）内管员长生稽查大队弹子石稽查大队桃源稽查大队南坪稽查大队内管员政务大厅内管员2.2部门职责为巩固烟草专卖制度，促进xx卷烟市场的稳定，保障xx卷烟市场持续健康发展，依据烟草专卖法律法规、国家烟草专卖局有关管理规定，组织贯彻执行烟草专卖法及相关行政法律法规，监督管理企业

6、内部生产经营行为，查处内部违法违规经营案件；组织实施卷烟打假打私、卷烟市场管理，指导和监督各稽查大队查处有关涉烟违法犯罪案件；组织开展专卖队伍建设；管理有关烟草专卖证件等工作。具体如下：2.2.1专卖内部监管a)组织制定全区内部专卖管理监督制度并贯彻实施，建立全区专卖内管长效机制；b)指导、检查、考核各稽查大队内部专卖管理监督工作；c)组织对全区卷烟经营活动开展内部的专卖管理监督；d)调查xx卷烟市场发生的违法违规案件，对查实的案件提出处理意见，移交纪检监察部门或司法部门处理。2.2.2市场秩序维护a)组织制定xx区烟草市场秩序维护工作方案、意见，指导、检查、考核全区市场秩序维护工作；b)组织

7、实施卷烟打假打私、卷烟市场管理，指导督办查处有关涉烟违法犯罪案件；c)协调地区公、检、法部门，建立打击涉烟违法犯罪协作机制。2.2.3专卖队伍建设a)制度全区专卖基层建设指导意见；b)制定全区专卖队伍建设规划，组织开展队伍培训，提高队伍素质；c)制定全区专卖队伍文明执法制度规定，推进专卖队伍依法行政。2.2.4专卖证件及打假经费管理a)负责权限范围内的专卖零售许可证的审批、发放和管理。b)负责专卖部门打假经费的使用管理；审核全区稽查工作相关打假经费的使用及管理。2.2.5案件查办及协调a)组织查办全区范围内的重大涉烟违法案件；b)指导、指挥全区稽查队伍及开展打击制售假烟网络工作；c)协调地区外

8、部执法机关关系，重点建立烟草与公安执法协作机制及与地区检法的司法协作机制。2.2.6部门建设a)负责部门年度工作计划的编制与预算管理；b)负责部门规章制度与流程的编制、完善及贯彻于执行；c)负责部门内部管理，包括内部工作安排，组织内管员工考评，协助组织部门员工的培训等工作；d)负责部门质量体系建设；e)负责部门企业文化建设和思想政治工作；f)负责部门的安全管理工作。3部门工作规范3.1规范性文件制定流程3.1.1规范性文件制定流程图3.1.1.1规范性文件制定工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口编制规范性文件a2b2c2d2法制管理员在深入调查研究和广泛征求意见的基础上，起草规

9、范性文件，报专卖科负责人审查规范性文件送审稿10个工作日法制管理员将规范性文件送审稿报副局长审核，必要时可召开听证会等形式征求社会各界意见建议 规范性文件议案10个工作日分管领导经主要负责人审定通过，并由其主要负责人签署规范性文件5个工作日局长公布、备案a3规范性文件在一定范围内公布，并按照国家和xx区有关行政机关规范性文件登记和备案的规定报送审查登记或者审查备案。10个工作日施行a4规范性文件公布一个月后，正式开始施行30个工作日3.2 专卖内管日常监管流程3.2.1 专卖内管日常监管流程图3.2.1.1专卖内管日常监管流程工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口日常监管b2内管

10、员接到举报、上级交办任务或从信息系统发现异常情况后，填制举报记录、异常情况登记表，报专卖科审批记录表登记表发生时b3内管人员实地开展调查核实工作调查记录2个工作日b4由内管人员形成调查报告，报专卖科内管负责人审核，报分管副局长审批报告3个工作日b5内管人员根据审批意见出具处理通知书通知书1个工作日b6相关部门向内管处反馈处理结果整改报告3个工作日各部门3.2.2专卖内管重点检查3.2.2.1专卖内管重点检查流程图3.2.2.2专卖内管重点检查工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口重点检查a2内管员在年初拟定当年重点检查计划，报专卖科分管副科长审核计划书年初a3内管员按照专卖科分管

11、副科长安排，向被查部门下发重点检查通知书通知发生时各部门a5内管办组成检查组到被查部门开展重点检查工作检查记录1个工作日各部门a6重点检查结束后，检查组形成重点检查报告报专卖科分管副科长审核，报分管副局长审批报告3个工作日a7内管员根据审批意见下发检查通报整改通知书反馈意见2个工作日各部门a8内管员收取被查部门提交的整改报告归档整改报告5个工作日各部门 3.2.4 行政许可流程3.2.4.1行政许可流程图3.2.4.2行政许可工作标准任务名称任务描述工作输出时间要求工作接口行政许可工作标准行政许可员受理行政相对人提交的申请材料后，制作并送达受理通知书（制作并送达不予受理通知书）法律文书1个工作

12、日书面审查并进行实地核查；交政务大厅主任审查；交专卖科长审核；法律文书2个工作日专卖科报分管副局长审批；制作准予许可决定书（制作不予许可决定书送达申请人）；法律文书1个工作日分管领导制作许可证送达申请人；进行公示；法律文书2个工作日编制许可报表并发布；整理资料并归档保存法律文书2个工作日3.2.5 举报投诉流程3.2.5.1举报投诉流程图3.2.5.2举报投诉处理工作标准任务名称任务描述工作输出时间要求工作接口举报投诉工作标准受理举报投诉后；判断是否可以当场解决（分析举报投诉事项）记录表适时给予明确答复（提出处理意见）适时整理举报投诉资料；传递相关部门处理并收集处理意见记录表适时各稽查大队调查

13、处理并反馈处理结果；反馈并收集满意度；规定表格适时编写月度分析报告；整理资料并归档保存规定表格适时3.2.6 案件查处流程3.2.6.1案件查处流程图3.2.6.2 案件查处工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口立案a2符合立案条件，填写立案报告表法律文书7日之内当事人c2、d2专卖科审核，分管领导审批法律文书5日之内分管领导调查取证a3稽查支队进行调查取证，收集证据、询问当事人法律文书不超过60日当事人b3稽查大队内务人员协助调查后勤工作及审查证据合法性法律文书适时当事人a4符合听证条件的，告知当事人有听证权利法律文书3日之内当事人b4稽查支队内务人员按听证程序组织听证法律文书

14、3日之内当事人审查决定a5稽查支队承办人填写案件处理呈报表法律文书适时当事人c5专卖科对处理意见进行法制审查法律文书适时专卖科d5分管领导审批处理意见法律文书适时分管领导事先告知a6稽查支队承办人事先告知当事人拟作出的处罚决定及陈述申辩权利法律文书3日之内当事人处罚决定a7作出处罚决定法律文书不超过60日当事人b7稽查支队内务人员审核并制作处罚决定书法律文书适时当事人送达a8稽查支队承办人送达处罚决定书法律文书7日之内当事人执行a9行政机关执行处罚决定法律文书适时当事人结案a10承办人填写结案报告法律文书不超过60日分管领导b10领导审批结案及罚没处理流程法律文书不超过60日分管领导d10内务

15、人员处理罚没财物法律文书适时稽查队员归档b11内务人员进行法律文书归档行政处罚案卷不超过30日稽查队员提奖b12内务人员填写办案奖励申请法律文书适时财务科分管领导d12分管领导审批办案奖励提取法律文书适时分管领导e12财务科审核、专卖科发放办案奖励法律文书适时财务科专卖科发放奖励b13稽查队员领取办案奖励法律文书适时举报人有功人员3.2.7涉案物资管理流程3.2.7.1涉案物资管理流程图 3.2.7.2涉案物资管理工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口移交查扣物资a2承办案件的稽查队员与内务管理人员清点移交涉案物资管理台帐7个工作日入库登记b2内务管理人员清点登记入库涉案物资管理

16、台帐适时涉案物资处理b3b4b51.依据处罚决定，予以返还的涉案物资返还当事人法律文书适时当事人2.对没收的真烟，上报市局，请求处理适时市局3.对假烟和霉变烟按销毁流程予以出库销毁适时内管办库存盘点b6每月末对库存的卷烟进行盘点核对账务管理台帐适时内务官理人员4检查与改进检查内容可能的工作差错等级差错处理方式预防措施规范性文件制定编制规范性文件1.未及时起草规范性文件。轻微在10个工作日内编制送部门审核。自查岗位工作完成情况。2.未及时将规范性送法规处审核一般在5个工作日内送法规处审核自查岗位工作完成情况。3.未及时报行政办公会审议。一般在5个工作日内送市局行政办公会审议通过。自查岗位工作完成

17、情况。公布和备案4.未及时将规范性文件予以公布。一般在10个工作日内完成。自查岗位工作完成情况5未及时将规范性文件报市政府法制部门备案。一般在5个工作日内完成自查岗位工作完成情况施行6未及时掌握规范性文件施行情况一般在30个工作日内完成。自查岗位工作完成情况重点抽查内部专卖重点抽查1.未按时开展重点检查一般严格按照计划开展重点检查每月制定检查计划并督促完成情况2.检查不认真，未发现应该发现的问题严重严格履行检查职责提升检查人员业务技能，增强责任心3.未对被检查部门及时提交反馈意见一般在15个工作日内完成自查岗位工作完成情况4.未及时形成重点检查报告一般在15个工作日内完成自查岗位工作完成情况案

18、件查处立案1.不符合法律文书标准严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况2.不符合办案时效严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况调查取证1.不符合法律文书标准严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况2.不符合办案时效严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况3.不符合执法程序严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况审查决定1.不符合法律文书标准严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况2.不符合办案时效严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况事先告知1.不符合法律文书标准严重催办、无法

19、补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况2.不符合办案时效严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况处罚决定1.不符合法律文书标准严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况2.不符合办案时效严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况送达1.不符合法律文书标准严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况2.不符合办案时效严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况3.不符合执法程序严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况执行.不符合办案时效严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况结案1.不符合法律

20、文书标准严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况2.不符合办案时效严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况归档不符合法律文书标准一般催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况提奖1.不符合法律文书标准严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况2.不符合办案时效严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况3.不符合执法程序一般催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况发放奖励虚假提奖严重催办、无法补救的应追究承办人责任提高职业道德、严守工作纪律涉案物资管理移交查扣涉案物资1.未及时交接涉案物资。轻微在3个工作日内及时交

21、接。自查岗位工作完成情况。2.涉案物资清点错误或移交错误。一般在3个工作日准确清点、查找。自查岗位工作完成情况。3.私分、挪用涉案物资。严重赔偿物资、追究责任。加强监督、教育。登记入库1.未及时登记涉案物资。轻微在3个工作日内及时交接。自查岗位工作完成情况。2. 涉案物资清点或登记错误。一般在3个工作日准确清点、查找。自查岗位工作完成情况。3. 私分、挪用涉案物资。严重赔偿物资、追究责任。加强监督、教育。处理1.未及时处置涉案物资。一般在3个工作日内及时处置。每日自查岗位工作完成情况。2. 私分、挪用涉案物资。严重赔偿物资、追究责任。每日自查岗位工作完成情况。库存盘点1.未及时收集数据。一般在

22、1个工作日内收集，催办。及时协调处理。2.未及时交接登记。一般在1个工作日内补充完善交接手续每日自查岗位工作完成情况5部门评价指标考核指标名称目标计算方法评价标准频率专卖行政处罚案卷合格率100%合格率=合格案卷数÷抽查案卷总数×100%。每出现一个不合格案卷扣一分月重点检查计划完成率100%计划完成率=已检查部门÷计划部门单位×100%。每少一个扣一分月举报投诉调查率95%举报投诉处理率举报投诉处理数÷（12313电话举报数网络举报数）×100%低于100%，每下降1个百分点扣1分。月行政许可合格率100%合格率=合格零售许可证办理

23、数÷办理证总数×100%。每办错一个证件扣一分月6相关文件及记录清单6.1相关文件清单序号文件名称文件类别备注1中华人民共和国烟草专卖法法律法规(标准)2中华人民共和国烟草专卖法实施条例3中华人民共和国行政处罚法4中华人民共和国行政许可法5最高人民法院 最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释6xx市烟草专卖管理条例7烟草专卖行政处罚程序规定8烟草专卖许可证管理办法9烟草专卖品准运证管理办法10xx市行政处罚听证程序规定11行政复议法12国家赔偿法13烟草行业内部专卖管理监督实施意见政策性文件14烟草行业内部专卖管理监督工作规范15

24、国家局 公安部打击制售假烟网络工作方案16关于对制售假烟重大案件实行督办制度的若干规定17国家局关于xx市局烟草专卖行政处罚听证制度的批示18烟草专卖许可证申请与办理程序规定19国家烟草专卖局关于使用烟草专卖许可证行政许可文书和规范卷宗档案管理的通知20国家烟草专卖局关于加强对烟草专卖品准运证作废管理的通知21国家烟草专卖局关于实行准运证确认与实物扫码确认统一的卷烟到货确认制度的通知22烟草行业质量管理体系建设工作指南通用文件23xx烟草行业管理体系 规范（试行）24xx烟草管理体系建设与运行维护专项手册25xx市烟草专卖局加强行业内部专卖管理监督实施意见主控文件26xx市烟草行业内部专卖管理

25、监督工作规范27xx市烟草专卖局内部专卖管理监督工作质量评价制度28xx市烟草专卖局加强全市卷烟零售终端市场监管实施意见29xx市烟草专卖行政执法礼仪规范30xx市烟草专卖局公共安全管理办法31xx市烟草专卖局行政处罚案卷质量评查标准32xx市烟草专卖行政处罚听证制度33xx市烟草专卖局 xx市公安局转发关于对制售假烟重大案件实行督办制度的若干规定的通知的通知34xx市烟草专卖局关于进一步加强打击制售假烟网络工作的意见35xx市烟草专卖局关于进一步完善打假破网工作机制的意见36xx市烟草专卖局打击制售假烟网络管理办法37烟草专卖零售许可证后续管理规定38xx市烟草专卖行政许可案卷评查标准39关

26、于规范烟草专卖行政许可有关问题的通知40xx市烟草专卖局关于各区县（自治县）烟草专卖局实施烟草制品零售点合理布局的若干规定41xx烟草管理体系政务管理专项手册关联文件42xx烟草管理体系投资管理专项手册43xx烟草管理体系经济运行专项手册44xx烟草管理体系商务合同及执法监督管理专项手册45xx烟草管理体系财务管理专项手册46xx烟草管理体系人事劳资管理专项手册47xx烟草管理体系科技管理和产品质量监督管理专项手册48xx烟草管理体系信息化管理专项手册49xx烟草管理体系政工管理专项手册50xx烟草管理体系安全管理专项手册51xx烟草管理体系审计监督专项手册52xx烟草管理体系廉政建设专项手册

27、53xx烟草管理体系专卖管理专项手册54xx烟草管理体系卷烟营销管理专项手册55xx烟草管理体系物流配送管理专项手册6.2相关记录清单序号记录名称编 号保存岗位保存期限备注1xx烟草行业举报投诉信息情况登记表zmc-jb-01内管岗2xx市烟草行业举报投诉调查通知书zmc-jb-023xx市烟草行业案卷评查评分表zmc-pc-014区县局内部专卖管理监督工作质量评价表zmc-ng-015年5xx烟草内部专卖管理监督异常情况登记表zmc-ng-025年6xx烟草内部专卖管理监督异常情况登记台帐zmc-ng-035年7xx烟草内部专卖管理监督异常情况调查（询证）记录表zmc-ng-045年8xx烟

28、草内部专卖管理监督异常情况调查处理表zmc-ng-055年9xx烟草内部违法违规行为移交处理通知书zmc-ng-065年10xx烟草内部违法违规行为移交处理登记台帐zmc-ng-075年11xx烟草内部专卖管理监督上级交办任务登记表zmc-ng-085年12xx烟草内部专卖管理监督上级交办任务登记台帐zmc-ng-095年13xx烟草教育培训情况登记表zmc-ng-105年14xx烟草举报投诉信息情况登记表zmc-ng-115年15xx烟草内部专卖管理监督检查函zmc-ng-125年16xx烟草内部专卖管理监督检查工作底稿zmc-ng-135年17xx烟草内部专卖管理监督整改通知书zmc-ng

29、-145年18xx市xx区烟草专卖局内部专卖管理监督工作定期报告表zmc-ng-155年19烟草专卖许可证新办申请表zmc-zj-01行政许可岗5年20xx市烟草专卖局烟草专卖检查证申请表zmc-zj-025年21xx市xx区烟草专卖局举报记录表稽查办案岗长期22xx市xx区烟草专卖局立案报告表长期23xx市xx区烟草专卖局延期立案审批表长期24 xx市xx区xx市xx区烟草专卖局延期立案通知书长期25xx市xx区烟草专卖局不予立案报告表长期26xx市xx区烟草专卖局不予立案通知书长期27xx烟草专卖局指定管辖通知书长期28xx市xx区烟草专卖局检查（勘验）笔录长期29xx市xx区烟草专卖局查封扣押财物审批表长期30xx市xx区 烟草专卖局查封扣押财物清单长期31xx市xx区烟草专卖局查封扣押财物清单（续页）长期32xx市xx区烟草专卖局查封扣押财物延期审批表长期33xx市xx区烟草专卖局调