山东源丰塑料股份有限公司

1、山东源丰塑料股份有限公司股权挂牌说明书摘要挂牌公司：山东源丰塑料股份有限公司推荐机构：日照金寰股权投资基金管理有限公司日 期：二一九年十月八日第一章 重大风险及重大事项提示本公司提醒投资者应认真阅读本挂牌转让说明书全文，并特别注意下列风险及重大事项：一、重大风险（一）公司治理和内部控制风险 在有限公司期间，公司治理和内部控制不尽完善。股份公司成立后，公司逐步建立了健全的治理机构、三会议事规则及具体业务制度，公司内部控制环境和制度得到进一步完善。但由于股份公司成立至今运营时间较短，公司管理层的规 范意识还需进一步提高，对股份公司治理机制尚需逐步理解、熟悉。此外内部控制制度尚未在实际经营活动中经过

2、充分的检验，治理结构和内部控制体系也需要在经营过程中逐渐完善。因此股份公司设立初期，公司仍存在一定的公司治理和内部控制风险。 应对措施：公司将继续完善法人治理结构，并在中介机构的辅导和监督下， 严格按照公司法、公司章程及相关规定规范运作，保障“三会”决议的切实执行。同时，公司管理层将加强学习，在日常经营管理中严格执行各项内部规章制度，使公司朝着更加规范化的方向发展。（二）实际控制人不当控制的风险公司实际控制人为刘峰先生，直接持有公司 92.5的股份，同时，其担任公司董事长，可对董事会决策、财务管理、经营管理、人事任免等产生重大影响。如果公司实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权对公司的经营决

3、策、人事、 财务、监督等进行不当控制，可能给公司的经营和其他股东带来风险。 应对措施：公司将严格执行“三会”议事规则、关联交易管理制度、关联交易决策的关联方回避制度，切实保护中小投资者的利益，避免公司被实际控制人不当控制。公司也将通过加强对管理层培训等方式不断增强控股股东及管理层的诚信和规范意识，督促其切实遵照相关法律法规经营公司，忠诚履行职责。公司将适时引进战略投资者，健全法人治理结构，完善法人治理机制，以防范实际控制人的不当控制。（三）社保和住房公积金补缴的风险 截至 2019年9月 10 日，公司在册员工 60人，5 人缴纳了五险，55人未缴纳保险。公司员工均未缴纳住房公积金。虽然未缴纳

4、保险和公积金的员工均已出具自愿放弃源丰塑料为本人缴纳其他社会保险及住房公积金的权利。但为员工缴纳社保和住房公积金是公司的法定义务，公司依然存在被当地社保和住房公积金主管部门追溯公司承担足额缴纳社会保险和住房公积金义务的风险。应对措施：公司实际控制人已出具相关承诺，无条件承担由于公司未给所有员工缴纳社保和住房公积金受到行政处罚或补缴而对公司造成的经济损失。公司将逐步加大社保和公积金缴纳的覆盖面，加强和完善公司员工的社会保障措施。（四）公司业务模式单一的风险 公司主营产品为纸塑复合包装袋，公司在包装产品中该细分领域已属于规模中等的企业，但产品结构较为单一，主要客户均为国内各类化工企业，抗风险能力较

5、弱。化工行业具有一定的周期性，公司作为上游供应商也受到下游行业周期 性的影响，若未来下游化工市场出现周期性低谷，将对公司经营产生不利影响。应对措施：公司目前主要客户均为国内大型化工企业，公司对该类客户销售毛利率较低，应收账款周期较长。公司正研发新产品，拓展销售渠道，扩大客户范围，以此来抵御该风险。二、重大事项提示（一）股东关于自愿锁定股权的承诺公司股东刘峰、刘站昌、张守花承诺：自公司股份挂牌之日起十二个月内，不转让、不委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司回购其持有的该等股份。（二）股利分配政策根据中华人民共和国公司法及山东源丰塑料股份有限公司章程，本公司现行的股利分配政策为：1、公司交

6、纳所得税后的利润，按下列顺序分配：1）弥补上一年度的亏损；2）提取法定公积金百分之十；3）提取任意公积金；4）支付股东股利。2、公司法定公积金累计额为公司注册资本的50以上的，可以不再提取。提取法定公积金后，是否提取任意公积金由股东大会决定。公司不在弥补公司亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润。3、股东大会决议将公积金转为股本时，按股东原有股份比例派送新股。但法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于注册资本的25。4、公司股东大会对利润分配方案做出决议后，公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。5、公司可以采取现金或者股权方式分配股利。第二章 公司基本情况一

7、、挂牌公司基本情况公司名称：山东源丰塑料股份有限公司注册资本：2000万元法定代表人：刘峰住 所：日照市东港区南湖工业园经营范围：塑料制品加工、销售；废旧物品回收；光伏发电；包装、装潢印刷；包装制品及消耗品生产销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主要经营：生产、销售普通编织布和纸塑复合袋业务统一社会信用代码：91371102791511375YD有限公司设立日期：2006年7月13日股份公司设立日期：2019年9月2日邮政编码：276817电子邮箱：liufeng8115联系人：陈志会电 话照市源丰塑料有限公司位于新兴港口城市日照，连接同三高

8、速公路及日东高速公路，临近日照山字河机场，坐落于日照市南湖镇工业园区。公司本着“优秀人才，才能保证企业良好发展”的原则，聘用高级生产专业人员10名，中级生产专业人员15名，严把产品的生产、质量关，确保公司出产的产品100%合格。为了企业的长期发展以及满足客户对质量要求，公司制定了“高低端产品协同发展”的战略目标，淘汰了原有陈旧的纸塑袋生产设备，引进了高端纸塑复合袋生产线，其年生产能力在3500万条左右，日均生产能力在10万条。在塑编领域，源丰塑料对于“塑编包装袋整体解决方案”的技术能力，让国内外客户深刻体会到了源丰产品的优质性及可靠性。深受国内外客户的一直好评。二、公司目前股权结构及股东情况（

9、一）公司股权结构截至说明书出具之日，股权结构及股东持股情况如下：序号股东姓名持股数量（万股）持股比例（%）出资方式1刘峰185092.5净资产2刘站昌1005净资产3张守花502.5净资产合计2000100（二）公司股东情况1、公司股东的基本情况1）刘峰，男，汉族，中国，无国外居住权，大专学历。2006年7月至今，就职于日照市源丰塑料有限公司，在供应部门从事采购销售工作。2018年3担任日照源丰塑料有限公司总经理职务。2）刘站昌，男，汉族，中国，无国外居住权，高中学历。2006年7月至今，就职于日照市源丰塑料有限公司，在供应部门从事采购工作。3）张守花，女，汉族，中国，无国外居住权，小学学历。

10、1980年至1998年，在日照市皮件厂担任销售科长；1998年至2001年，在日照市皮件厂担任厂长；2001年至2006年从事个体经营；2006年至2018年，在日照市源丰塑料有限公司担任总经理。上述公司股东满足法律法规规定的股东资格条件，不存在法律法规或任职单位规定不得担任股东的情形。股东持有的公司股份不存在股份被质押、冻结或其他影响股权明晰的情况。2、公司控股股东、实际控制人情况截至说明书出具之日，刘峰持有公司92.5%的股份，为公司控股股东。经核查，刘峰在公司担任董事长，实际参与公司经营决策，其持股数额与比例足以对公司重大事项产生重大影响，且股东刘峰与系股东刘站昌、张守花之子，故认定控股

11、股东刘峰系公司实际控制人。根据工商登记档案显示，公司控股股东在2019年7月发生变更，由股东刘站昌变更为股东刘峰，实际控制人亦由股东刘站昌、张守花夫妇变更为其子刘峰。通过到公司实地走访，并询问公司工作人员得知，股东刘峰自2006年以来一直在公司工作，在2018年3月担任总经理之前，已经实际参与并决定公司的战略制定及业务发展，其父母刘站昌、张守花早已退出公司管理。因前期法人治理意识不严格，所以一直未办理变更登记。现结合走访实际，认定公司实际控制人未发生重大变更。三、公司组织结构（一）公司内部组织结构图（二）公司各部门的主要职责是：部门名称主 要 职 责总经理制定公司战略目标，中长期经营计划、年度

12、经营计划，提交董事会批准执行；组织实施董事会决议，并定期向董事会报告工作；组织实施公司投资方案，主持公司的生产经营管理工作，负责公司日常行政和业务活动；拟定公司内部管理机构设置方案，决定组织体制和人员编制。决定公司中高层人员的提议及任免；拟定公司的基本管理制度，企业文化建设，建立健全制度体系。确定质量管理体系方针、目标；负责企业经济运行的控制、调整；负责企业高新技术产品开发战略规划；负责政府高级人员、重大客户、部门的来访协调沟通；董事会授权的工作。供应部负责对生产原料、生产设备及生产设备的采购；根据各部门物资需求采购计划；采购物料质量的把关；原料库存的分析及控制，原料市场的走势分析。财务部全面

13、负责财务部的日常管理工作；组织制定财务方面的管理制度及有关规定，并监督执行；制定、维护、改进公司财务管理程序和政策，制定年度、季度财务计划；负责编制及组织实施财务预算报告，月、季、年度财务报告；负责公司全面的资金调配，成本核算、会计核算和分析工作负责资金、资产的管理工作；监控可能会对公司造成经济损失的重大经济活动；管理与银行及其他机构的关系；完成上级交给的其他日常事务性工作。生产部负责管理公司所有的生产环节，主要负责原材料备料，产品生产、包装等；生产任务的安排，监控生产进度及产品按期交货情况；与相关部门协调解决生产中的技术、来料、质量等问题，接受、配合研发部做现场技术。业务部负责公司产品的在国

14、内市场和国外市场开发推广；收集客户信息，拟定销售计划；跟进产品订单进度，确保销售合同按期完成；按计划推动产品销售回款的完成，控制各项费用；客户关系维护管理。技术部拟定产品研发和工艺操作流程；负责提供产品样品、样板和技术协议及相关技术资料的编制；负责生产工艺设计、技术改造的监督审核；对原材料、半成品和成品进行检验，负责顾客投诉有关技术方面重大问题处理。后勤保障部负责财务制度的建立和进行会计核算的各项工作；负责公司现金的管理，做好财务账目核算的日清月结和月、季度报表的及时上报工作；负责对外投资和重大资本项目的财务分析；组织税务结算，负责编制和上报各类财务报表、提供财务数据；负责公司员工工资的审核发

15、放；负责公司的人员招聘和考勤工作；负责公司薪酬体系的建立、完善；制定公司的企业文化的建设方案并组织实施；负责公司后勤管理工作、信息技术管理以及对外联络工作。董事会秘书负责传达董事会的决定和指示，搞好各部室、各子公司间的协调，督促检查贯彻执行情况；负责对公司各项重要规章制度的审核，推动公司制度创新；负责协助公司董事会掌握企业状况，定期向董事会提供信息和工作建议；负责对董事会提出的问题进行调查、协调和处理；负责协助董事长处理日常工作事务；负责董事会主持或筹办会议的筹备工作，确定会议时间、地点、与会人员和会议议程，并发出通知；负责做好董事会办公会等会议的记录，必要时形成会议纪要并下发；负责综合性文件

16、的传递、传达、催办与检查；协助董事会接待外来宾客，负责同政府相关部门的联络工作；收集整理公司和董事会的各项重要工作、活动信息，编写公司工作年鉴和简报；负责承办董事会交办的其他工作。四、公司主营业务情况（一）公司商业模式1、生产模式公司采用“接单式生产”和“存货式生产”相结合的生产模式。公司根据以往销售情况每月保持一定量产品库存，接受订单后，公司根据原材料、辅材及产能情况，在扣除产品库存后安排生产计划。2、采购模式公司根据过往订单情况采取原材料适量备货以及“以销定购”相结合的形式完成原材料采购。公司主要采购的原材料包括复合纸、PE、PP等，该类原材料均具有较活跃的产品市场，公司该种采购模式能够满

17、足公司产品生产需求。3、销售模式公司以生产与销售，公司产品主要应用于化工产品包装。凭借较优的产品质量，公司已与多家大型化工企业建立了较稳定的合作关系。目前公司客户遍布全省。对于新客户的拓展，公司主要采取品牌营销、获取公开招投标信息、同业信息推介、线上推广、参与行业会议及展会等方式提升公司知名度及了解下游潜在客户需求，并最终通过上门拜访客户实现新客户的拓展。（二）公司主要产品公司产品主要包括纸塑复合袋系列、方底阀口袋系列、彩印袋系列、方底三层纸袋系列、吹膜系列、多层纸袋系列、纸塑边缝袋系列。其中部分产品如下：1、纸塑复合袋系列 2、方体阀口袋系列3、彩印袋系列4、吹膜系列（三）主要业务模式5、多

18、层纸袋系列五、公司财务报表简表（一）资产负债表编制单位:日照市源丰塑料有限公司 单位:人民币元资产2019-7-312018-12-31流动资产：货币资金1,235,519.48 729,401.88 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款3,304,139.67 1,088,582.80 预付款项322,193.76 0.00 应收利息应收股利其他应收款2,283,732.54 0.00 存货1,806,469.78 2,045,603.47 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计8,952,055.23 3,863,588.15 非流

19、动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产421,042.78 393,219.43 在建工程80,980.58 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计502,023.36 393,219.43 资产总计9,454,078.59 4,256,807.58 公司法定代表人：刘峰 会计机构负责人：陈志会资产负债表（续）编制单位:日照市源丰塑料有限公司 单位:人民币元负债及所有者权益2019-7-312018-12-31流动负债：短期借款3,000,000.00 1,500,000.0

20、0 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款3,350,397.66 730,000.00 预收款项64,017.19 应付职工薪酬365,560.00 358,851.00 应交税费94,776.14 59,322.06 应付利息应付股利其他应付款761,600.00 509,512.74 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计7,636,350.99 3,157,685.80 非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计7,636,350.99 3,157,685.80

21、 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）1,800,000.00 1,500,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润17,727.60 -400,878.22 所有者权益（或股东权益）合计1,817,727.60 1,099,121.78 负债和所有者权益（或股东权益）总计9,454,078.59 4,256,807.58 公司法定代表人：刘峰 会计机构负责人：陈志会（二）利润表编制单位:日照市源丰塑料有限公司 单位:人民币元项目2019年1-7月份2018年度一、营业收入21,565,888.8929,633,187.57减

22、：营业成本20,408,127.45 29,179,774.45 税金及附加90,946.7555,478.13销售费用69,400.0012,153.00管理费用320,542.06666,050.47研发费用财务费用219,572.68213,130.77 其中：利息费用174,382.62213,130.77 利息收入资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益其他收益二、营业利润（亏损以“-”号填列）457,299.95 -493,399.25加：营业外收入减：营业外支出17,242.64三、利润总额（亏损总额

23、以“-”号填列）440,057.31 -493,399.25减：所得税费用21,451.49 503.67四、净利润（净亏损以“-”号填列）418,605.82 -493,902.92（一） 持续经营净利润（净亏损以“”号填列）418,605.82 -493,902.92（二） 终止经营净利润（净亏损以“”号填列）五、其他综合收益的税后净额六、综合收益总额418,605.82 -493,902.92公司法定代表人：刘峰 会计机构负责人：陈志会（三）现金流量表编制单位:日照市源丰塑料有限公司 单位:人民币元项目2019年1-7月份2018年度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现

24、金22,153,897.58 32,158,940.71 收到的税费返还收到的其他与经营活动有关的现金8,835,770.70 1,245,525.76 现金流入小计30,989,668.28 33,404,466.47 购买商品、接受劳务支付的现金21,480,003.88 27,150,740.40 支付给职工以及为职工支付的现金1,207,994.30 3,305,894.00 支付的各项税费320,384.18 550,214.73 支付的其他与经营活动有关的现金9,100,785.70 3,435,663.89 现金流出小计32,109,168.06 34,442,513.02 经营

25、活动产生的现金流量净额-1,119,499.78 -1,038,046.55 二、投资活动产生的现金流量：收回投资所收到的现金取得投资收益所收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到的其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金投资所支付的现金支付的其他与投资活动有关的现金现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资所收到的现金300,000.00 取得借款所收到的现金3,000,000.00 1,500,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金现金流

26、入小计3,300,000.00 1,500,000.00 偿还债务所支付的现金1,500,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金174,382.62 213,130.77 支付的其他与筹资活动有关的现金现金流出小计1,674,382.62 213,130.77 筹资活动产生的现金流量净额1,625,617.38 1,286,869.23 四、汇率变动对现金的影响五、现金及现金等价物净增加额506,117.60 248,822.68 加：期初现金及现金等价物余额729,401.88 480,579.20 六、期末现金及现金等价物余额1,235,519.48 729,401.88 公司

27、法定代表人：刘峰 会计机构负责人：陈志会六、公司经营目标及计划（一）经营目标本业务发展目标是公司在当前的宏观经济形势和包装容器发展方向下，对可预见的将来做出的发展计划和安排。投资者不应排除公司根据经济形势的变化和经营实际状况对本发展目标进行修正、调整和完善的可能性，以更好地履行对投资者的责任。本公司为充分利用本次挂牌的良好机遇，提高募集资金运营效率，保障投资者利益，制定了以下发展战略与规划。1、公司整体发展战略1）公司正在构建强有力的销售模式，不断优化管控流程，未来公司将合作，继续扩大销售领域和区域，分散宏观和局部市场的风险。2）产品质量是企业核心竞争力的基础，在质量优先的前提下，兼顾成本与产

28、品性价比。未来公司将继续依托自身的作业团队，持续完善工程质量。2、公司经营目标1）深化转机建制，强化资本运营公司挂牌后，进一步健全公司法人治理结构，强化公司资本运营，投资决策、技术开发和融资功能，实现资源的优化配置和优势互补，形成规模效益。2）融资计划通过本次挂牌，公司与金融机构建立密切合作关系，积极探索利用企业私募债券、股权质押等融资工具拓展融资渠道，满足发展的资金需要。3）加强品牌建设充分利用品牌的市场凝聚效应，进一步完善和改进品牌宣传战略，加大品牌宣传力度，不断提高合作单位和消费者心中的认知度，树立良好的市场形象，扩大市场知名度。（二）公司为实现未来发展目标将采取的措施为实现上述发展目标，公司拟推动和实施下列各项发展计划：1、市场网络开发与拓展计划公司在将来一段时间，不断完善营销网络，拓宽营销渠道，提升售后服务质量，及时准确的调整产品结构和营销策略，最大限度的满足市场需求。2、人力资源发展计划人才战略是增强企业竞争实力、保持企业可持续发展的源泉。公司在扩