上海财经大学研究生部

1、上海财经大学研究生部2001-2002学年第一学期“发展经济学”硕士课程论文指导教师：胡景北助教：李静霞流动人口的流动成本分析黄颖华（000006）目 录1导论····································

2、3;·················································

3、3;············································· 22人口流动的基本模型··

4、3;·················································

5、3;··············································· 22.1基本假设·&

6、#183;·················································&

7、#183;·················································&

8、#183;····················· 22.2 均衡分析··························

9、83;·················································

10、83;·············································· 32.3 模型的应用·

11、3;·················································

12、3;·················································

13、3;················· 53对模型的进一步分析······························

14、3;·················································

15、3;····················· 54人口流动与经济增长··························

16、3;·················································

17、3;························· 85结论与政策建议·······················

18、··················································

19、········································ 86评论·········&

20、#183;·················································&

21、#183;·················································&

22、#183;··························· 97参考文献·····················

23、··················································

24、··················································

25、······ 10图1 黑人与南部··········································&

26、#183;·················································&

27、#183;·························· 2图2 人口流动成本图·····················&

28、#183;·················································&

29、#183;······································ 5 图3移民数量收敛于一稳定状态示意图········

30、;··················································

31、;················ 5流动人口的流动成本分析1、导论新古典模型，把人口流动成本视为零或者是一个外生的常量。在此假设下，新古典模型中人口的自由流动将使得劳动的边际产品在各地都趋于相等，而劳动力流动的根本原因就在于地区之间收入水平的差异，差异越大，人口的流动规模就越大。1然而新古典的人口流动模型，不能对劳动力流动的某些现实特征作出合理与充分的解释。例如美国1915-1960年间黑人人口自南而北的大迁移。南北战争后南北劳动收入

32、存在着极大差异（这种差异对有色人种尤为显著），如图1所示1南部人口中黑人所占比重7550南北部收入比2501870 1880 1890 1900 1910 1920 1930 1940 1950 1960图1：黑人与南部，1875-19601865年，有超过90%的美国黑人居住在南部，并且，南部非常的贫穷，每一资本的收益率仅为北部同期水平的45%。2按照新古典模型，人口应该从相对比较贫困的南部地区向北方迁移。然而许多年以来这种大规模的迁移并没有发生。直至二十世纪初，人口才开始以加速的态势由南向北流动，与之相应，南北的收入差异则逐渐缩小，但人口的流动，并没有因为这种收入差异的缩小而减缓。新古典模

33、型能够解释人口自南向北流动的大趋势，但是却无法解释人口流动的时间控制问题。安瑞克的模型将人口的流动成本视为模型的内生变量，对人口的流动成本进行动态分析。2、人口流动的基本模型2.1 基本假设为了简化分析，安瑞克先研究了一个离散时间的均衡流动模型。假设有南北两个地区，在初始时期，两地的劳动力都标准化为1。Mt表示t期南方已经迁往北方的劳动力数量。因此，第t期时南方劳动力为1Mt，北方劳动力为1Mt。另假设劳动都是无差别的，劳动力市场完全竞争，每个工人无弹性的提供一个单位的劳动。因此在两个地区都实现充分就业，不考虑失业问题。用w表示工资水平，则南北两地在第t期的工资可表示为：1谭崇台主编，发展经济

34、学，上海人民出版社1989年10月第一版第328页2 William J.Carrington,Enrica Detragiache,and Tara Vishwanath,1996,Migration with Endogenous Moving Costs,THE AMERICAN ECONOMIC REVIEW,vol.86,910（1） WtS=S(Mt) （2） WtN=N(Mt)其中：0，1R+，且处处可导，并具有如下性质： ， ； S(0)<N(0) )经济学意义为南部地区工资水平随着北移人数的增加而上升，北部地区工资则随着移民数量的增加而下降，并假定初始时期北部工资高于南

35、部工资。在t期，工人若想从南部迁往北部，只需一次性支付成本Ct：Ct=C(Mt ,h)。hH,表示诸如年龄、家庭、社会地位等影响迁移成本的个人因素。流动成本也取决于已迁往北部移民的数量，他们能够为同一地区或同一社会团体中的其他未移动人群提供有益的移民信息，从而降低流动成本。用严格的数学形式表达如下：C:0,1×HR+处处可导，C1<0,C2>0。为了简化分析，假设北方工人移往南方的成本为零，每个工人作为理性人都以追求移民净收益最大化为目标。我们视南方劳动力为一个闭联集，F(h)为所有小于等于h的劳动力集合，它是单增与可微的。2.2 均衡分析定义VN(Mt,h)为t期时在北

36、方的h型工人对收入的最大预期值，同理，VS(Mt,h)为t期时南方工作者的收入最大预期值。（3）VN(Mt,h)=N(Mt)maxVN(Mt+1,h),VS(Mt+1,h)（4）VS(Mt,h)=S(Mt)maxVN(Mt+1,h)C(Mt,h),VS(Mt+1,h)在t期，南部工人仅当满足以下条件时，才会选择迁移：（5）VN(Mt,h)VS(Mt,h)C(Mt-1,h)0而北方工人南移的条件是：（6）VN(Mt,h)VS(Mt,h)因为人口由北向南流动成本为零，如果在初始时期南部工资高于北部，则一次性的工人由北至南的移动，将消除这种收入差距。在以上的各种假设条件下，可以证明移民由北向南的回流

37、是不可能发生的。则有如下结论：VN(Mt,h)> VS(Mt,h)VN(Mt,h) VS(Mt,h)C(Mt-1,h)0因此，可以将南北方工人收入最大预期值分别表示为：（7）VN(Mt,h)=N(Mt)VN(Mt+1,h)（8）VS(Mt,h)= S(Mt) VN(Mt+1,h) C(Mt,h)VN(Mt,h)=N(Mt)VN(Mt+1,h)=N（Mt+k）=VN(Mt)可见北方工人收入最大预期值与h无关。hh，如果h在第t期的最佳选择是从南部迁往北部，则有：VN(Mt,h) VS(Mt,h)C(Mt-1,h)= N(Mt) S(Mt) C(Mt,h)C(Mt-1,h) 0在基本假设中，

38、我们假设C2>0，即C是h的减函数，人口流动的成本随着h的增加而增大。因此有：C(Mt,h)> C(Mt,h)；0<1,当条件C(Mt,h) C(Mt-1,h) C(Mt,h) C(Mt-1,h)满足时，即：（9） C(Mt,h) C(Mt,h)C(Mt-1,h) C(Mt-1,h)成立时有：VN(Mt,h) VS(Mt,h) C(Mt,h)= N(Mt) S(Mt) C(Mt,h) C(Mt-1,h) 0由此可以得出结论，所有小于等于h的工人的最佳选择也是迁移。条件（9）的经济含义为：与迁移人口数量相比，个人因素对迁移成本的影响是薄弱的。假设（9）式总是成立，则在t期迁移的

39、人口为所有小于等于某一临界点的所有劳动力的集合F(),的值满足等式：VN(Mt, ) VS(Mt, ) C(Mt-1, )=0Mt= F(),因为F单调递增，F可逆，所以=F-1（Mt）=(Mt)。我们可将上式改写为如下形式：VN(Mt, (Mt) VS(Mt, (Mt) C(Mt-1, (Mt)=0 （10）分别将（7）、（8）式代入：N(Mt)+VN(Mt+1,(Mt) S(Mt)VN(Mt+1, (Mt) C(Mt, (Mt) C(Mt-1, (Mt)=0即：N(Mt) S(Mt) = C(Mt, (Mt) C(Mt-1, (Mt) （11）当t=0时，如果N(M0) S(M0)<

40、C(M0, (M0)C(M0, (M0)，那么，在均衡状态时迁移的最大预期收益小于零，不存在人口的迁移活动。当N(Mt) S(Mt)C(Mt, (Mt) C(Mt-1, (Mt)时，人口的流动将持续进行下去，直至达到均衡状态M*或Mt=1，M*为等式（11）的解。均衡状态的等式非常直观的表明，对于边际移民（即指h值正好满足等式条件的移民决策者）而言，选择在当期移民或者在以后期间迁移，效用是无差别的。在t期间的移民数量为F()F()。在t<时，如果存在值M<1满足等式C(M, (M)= 则M即是均衡的稳定状态。此时流动成本正好等于当期对两个地区工资差别的预期价值。为了作出更直观的图形

41、的需要，在此，将（11）改写为如下形式：（11） Mt=(Mt-1)对Mt-1求导，可得：（12） (Mt-1)= C1(Mt-1, (Mt)×C2(Mt-1, (Mt) C2(Mt, (Mt) (Mt)C1(Mt, (Mt)-1前面已知：；C1<0；(Mt)=1/F ()>0；由条件（9），可以得出：C2(Mt-1, (Mt) C2(Mt, (Mt)>0。因此， (Mt-1) >0，Mt随着Mt-1的增加而增加并逐渐收敛于稳定均衡状态的值M*<1。如果初始的移民数量M0<M*，工人从南部向北部迁移，如图1所示。并且尽管南北两地区的收入差距缩小，在

42、一定时期内人口流动量仍呈增长态势。如果M0>M*，则尽管初始时期工资差距对人口流动具有积极的正向推动作用，但是仍然没有大到足够促进引起劳动力在两地区之间的再分配。另一种情况也是可能存在的，即人口流动成本曲线没有越过45度线，与对角线没有相交，则不管初始状态如何，人口自南而北的流动是永远也不可能发生的，原因很简单，人口流动的成本太高，以致于流动的预期收益远不足以弥补成本的支出。人口流动成本图Mt注：图2建基于以下数据样例。N(Mt)=0.80；S(Mt)=0.800.05(1Mt)2,预期因素=0.75，F(h)=(h)0.125, (Mt)= Mt8所以移动成本C1(Mt-1, (Mt)

43、=3.8Mt-12Mt8图表2AAMt-11M*2.3 模型的应用这一部分，我们用人口流动成本模型来解释美国黑人的大迁移。1865年，90%以上的美国黑人生活在南方，但是尽管南方非常的贫穷，十九世纪却很少有人尝试迁往北部。大规模的黑人迁移直到二十世纪初期才真正开始。图2运用模型解释对大迁移作出了合理的解释。注：CC曲线与图1之AA曲线相一致，BB曲线表示两地区的初始工资差异不足够大的情况，BB的其他性质与图1中之曲线相一致。M0BBCCM*图3移民数量收敛于一稳定状态示意图1915年之前，南北部人口流动的均衡状态即等式（11）的解可由曲线BB表示。初始移民数量为M0，大规模的移民不会发生。具体

44、的说，南北部的收入存在着极大的差异，因而长期以来，就一直存在着人口流动的诱因，但由于移民成本比较高，这种诱因并没有将可能转化为现实。移民成本主要来自于三个方面：一、与南方工人相比，北方工人技术更熟练，因而南方移民不可能期望一迁到北方就能达到北方工人的平均工资水平。二、相较而言，北方的生活费用比南方更昂贵一些。第三，以上两点原因使得初始时期的移民数量很小，根据（11）式，Mt的数量会减小，从而移民成本只会越来越高。1915年以后，BB曲线上移至CC，这种南方相对工资的减少，使得初始移民变得有利可图，人口流动开始。对人口流动起催化作用的主要有以下三个因素：第一，第一次世界大战，使北方对劳动力的需要

45、增加。第二，第一次世界大战切断了欧洲外部移民的来源，使得许多北方雇主不得不派出劳务机构去南方招募黑人劳力。第三，严重的自然灾害破坏了南部的棉花作物，使南部对劳动力的需要减少。所有这些因素，促使了初始移民的开始，在图2即表现为均衡曲线的上移。一旦迁移开始，根据（11）式，Mt的数量会增大，移民成本会随着移民人数的增多而减小，Mt最终将收敛于M*，而南北收入的差距也将随之缩小。至此，我们运用人口流动模型很好的解释了19151960年间美国黑人的南北大迁移。图2同样也可以用来解释南部两个不同地区，具有相同的人口数量，但因为工资水平的差异，可能使得两个地区沿不同的道路发展。举例说明，曲线BB可用以代表

46、相对富裕地区的移民均衡轨迹，而CC则代表相对贫困地区的移民均衡轨迹。由于南部较富裕地区与北方相比，初始工资差异小于其迁移成本，在这一地区，人口的流动就不可能发生。而南部相对落后地区，其向北部移民数量逐渐收敛于稳定的均衡状态M*。就长期而言，初始时比较贫困的地区，其工资水平将远远高于那些初始时比较富裕，因而从未开始人口流动的地区的收入水平。3、对模型的进一步分析在基本模型中，为了简化分析，模型假设无论南部还是北部都不存在失业问题，两地区都实现充分就业。然后这一假设在现实生活中是不可能成立的。在此，我们对基本模型作进一步的修正，将寻找工作的成本计算入人口流动的模型之中。一个由南部移往北部的工人，必

47、须在北方寻找一份工作，而其获得工作的可能性的大小，受到以前移民的影响。用Mt表示在北部的所有南方移民数量，表示所有移民中，在北方找到工作的人数。假设对于一个移民者来说，在某一时期在北部找到工作的概率决定于在以前时期已经在北方找到工作的移民的数量。因为前期已经找到工作的移民可以充当信息提供者的角色，为后来者提供关于工作就业机会的信息。因而，对于一个迁往北部寻找工作的人而方，其在t时期能够找到工作的概率可以表示为： p()。假设p(0)>0。因此，即使没有移民移往北部，去北部仍是有可能找到工作的。同时也假设p(·)>0,表示作为信息提供者的前期移民数量对于找到工作的概率具有正

48、效应，即前期移民数量越多，在某一时期在北部能够找到工作的可能性就越大。为了简化分析，我们假设留在南部的工人与选择从北部迁向南部的工人在南部的就业率保持一致不变。对于一个h型的工人，我们分别用VN(Mt, ,h,u)，VN(Mt, ,h,e)表示其在第t期（在北方被雇用之前）在北部地区未找到工作与找到工作的最大预期值。（12）VN(Mt, ,h,u)=p()VN(Mt, ,h,e)+(1-p()×maxVN(Mt+1,h,u),VS(Mt+1,h)（13）VN(Mt, ,h,e)= N()+ ×maxVN(Mt+1,h,e), VS(Mt+1,h)对于一个在北方寻找工作的移民

49、来讲，其找到工作的概率为p()，而找不到工作的概率为1p()，介时，他可以选择或者继续找工作，或者回到南部。对于已被雇用者来说，其收入水平取决于在本期已被雇用的移民数量。在t期留在南部者的最大预期值为：（14）VS(Mt,h)= S(Mt)+ ×max VN(Mt+1,h,u)-C(Mt,h), VS(Mt+1,h)对于任何给定的Mt与，在这一存在外部信息的人口流动模型中北部预期工资水平为：EW(,M)p()N(p()(M),M。p()表示找到工作的概率，M表示寻找工作者的人数，p()(M)表示在这部分正在寻找工作的人群中，能够找到工作的人的数量。因此，p()(M)就表示已经以及预期

50、可以找到工作的人数的总和，这一总和决定预期工资水平。的数量增加，p()的值上升，北部就业人口也上升，因而在北方的预期工资水平下降。预期工资水平总体上是随增大或者减小无法判断。在此，我们假设对EW(,M)具有正效应，即：移民中被雇用人数越多，预期工资水平就越高。因此，尽管存在失业问题，从南方迁移至北部的工人仍对北部的收入预期比较乐观，从而不会发生人口的回流现象。与基本模型类似，我们可以将收入最大预期值的表达式改写为如下形式：（15）VN(Mt, ,h,e)= N()+ VN(Mt+1,h,e)=（16） VN(Mt, ,h,u) =p()VN(Mt, ,h,e)+ (1- p()VN(Mt+1,

51、h,u)（17） VS(Mt,h) =S(Mt)+ VN(Mt+1,h,u)-C(Mt,h)可以将（15）、（16）式中个人因素h 的影响消去，将VN(Mt, ,h,e)、VN(Mt, ,h,u)写成VN(Mt, ,e)、VN(Mt, ,u)形式。南部工作北迁的条件为：(18) VN(Mt, ,u)VS(Mt,h)C(Mt-1,h)0当不等式（9）满足时，用VN(,u)代替VN(Mt)，我们同样可以证明，当hh时，若h型的人选择向北迁移，则h型人的选择也应该是迁移，=(Mt)。在满足不等式（18）时，人口将开始从南往北迁移，并且这一流动过程将持续进行到稳定的均衡状态M。在稳定状态，人口将不会再

52、发生进一步的流动，即Mt=Mt-1=M,所有移往北部的工人都将被现实的雇用，即M t=M。用数学形式表示如下：VN(M,M,h,e)= N()+ VN(M,M,h,e)= N()/(1)VSM,M,h)= S(Mt)/ (1)VN(M,M,h,u)=C(M, (M)= S(Mt)/ (1)等价于：= C(M, (M)与基本模型的均衡值相比，考虑失业率与外部信息的模型的流动成本增加了一部分额外的因外部信息而引致的成本，而这部分因寻找工作而损失的收入，同样也随着M的增加而减小。当< C(M0, (M0)成立时，尽管M0的值可能满足不存在寻找工作成本的简单模型的人口流动条件，由于不等式后半部分

53、的存在，南北移民不会发生。同样，南方的不同地区，尽管人口数量与一次性的移民成本相同，由于外部信息的差异，就会有各自不同的移民模型，同一地区成员之间的沟通与信息交流更频繁紧密一些，在北部就业的概率也高一些，在其他条件相同的情况下，稳定状态的均衡值也相应的大一些。4、人口流动与经济增长新古典经济模型认为，只有当资本劳动比增长或者技术进步时，每单位资本的产出才有可能增加，经济增长才能实现。通过人口流动成本模型，我们可以发现，经济增长也可能来源于人口流动。假设一般的黑人总收入水平为：Yt=YtNtGAPtYt表示普通黑人在t时期的收入水平，GAPt= YtNYtS，即在t时期南北收入差距。t表示在t时

54、期南方所占黑人人口数的百分比。Yt+1Yt=(Yt+1NYtN)t+1(GAPt+1GAPt)GAPt(t+1t)由上式可见，黑人收入的增长可分解为三个部分：Yt+1NYtN，北部收入的增长；t+1(GAPt+1GAPt)，南北部收入差距的缩小；第三部分为黑人人口在南部比例的减少。让我们简单的假设黑人与白人的收入水平相当，以1920年的美元价值为基准，历史资料表明，黑人收入从1920年的297美元增加到1950年的683美元。在这386美元的实际收入增长中，黑人人口的迁移因素占35美元，占近10%。3并且，因为黑人与白人的收入实际上是不相同的，人口因素对收入增长贡献的实际份额可能更大。上述资料显示，人口流动是这一时期黑人