美国博士点质量评估体系的发展历程及借鉴

1、    美国博士点质量评估体系的发展历程及借鉴    摘要：通过对美国博士点质量评估体系三个阶段建设的梳理，笔者分别从评估目的、评估方式、评估机构和评估结果的呈现等方面，总结美国博士点质量评估的特点。建议我国政府加强博士点质量评估，建立一套差异化、多元化、专门化质量评估体系，建立民间评价机构，建立多方位的监督机制。关键词：博士点，质量评估体系，美国中图分类号：g649.1 文献标识码：a 文章编号：10055843（2012）01014204一、美国博士点质量评估体系的发展历程1925年迈阿密大学校长休斯（raymond hughes）利用声望评估法进行

2、的博士点评估，被认为是美国博士点质量评估的起源。此后80年间，美国几乎每五年进行一次全国范围的博士点质量的调查和评估。笔者以美国为案例，按照评估方法把美国博士点质量评估分为三个阶段：声望评估阶段，声望评估向客观指标评价的过渡阶段和客观指标评价阶段。（一）声望评估阶段1960年美国教育委员会副主席阿兰·卡特（allan catter）及其同事对106所大学、30个学科的5 400名教员进行了调查研究，率先开创了声望评估的技术方法，该方法后来被用于1982年和1993年的全美研究理事会（nrc）主持的评估。卡特要求参与评估的学者就“研究生教师的质量”和“研究生学科专业点效率”两项指标进行

3、打分，根据得分对参与评估的各大学的学科科系进行上述两个维度上的排名。20世纪80年代以前的博士点评估主要以人们的主观认识对大学或者博士点进行排名，20世纪80年代以后的博士点评估逐渐引入了客观化指标，并开始关注博士教育质量。从20世纪80年代到现在，美国共开展了三次全国性博士点质量评估。（二）声望评估向客观指标评价阶段1.1982年琼斯的博士点质量评估20世纪80年代初，美国博士教育每年授予将近2.2万个博士学位，是1925年的200倍。博士教育质量的重要性日益引起大众的关注。1982年，琼斯（lyle v.jones）及其同事在美国学术团体理事会（american council of le

4、arned societies）、美国教育理事会（american council on education）、社会科学研究理事会（social science research council）等机构联合支持和资助下，开始了全国性的博士点质量评估。这次评估特点：（1）涵盖了32个学科、200多所院校、2 699个博士点，调查了5 000多名研究生院的教师，其评估报告美国研究型博士点评估（an assessment of researchdoctorate programes in the united state）按学科分为艺术与人文学科卷、生物科学卷、工程卷、物理学与数学卷、社会学和行为科

5、学卷。（2）扩展使用了多种方法评价博士点质量，打破过去纯粹依赖同行评价的做法。（3）淡化排名色彩，博士点排名不分先后，根据所属院校的字母顺序排列。2.1991年的研究型博士点质量评估1991年，全美研究理事会建立了美国研究型博士点研究委员会，组织了第二次大规模的全国研究型博士点质量排名。19931995年的研究型博士点的质量评估与1982年的博士点质量评估有以下不同和进步：（1）从指标来看，19931995年博士点质量评估剔除了“大学图书馆规模”这一指标；原来“研究资助”和“出版记录”中把人文学科排除在外；19931995年的研究型博士点质量评估中，对不同学科的教师特征给予不同的指标进行衡量，

6、比1982年更体现评估的差异性。（2）从评价的对象来看，19931995年的评估加入了“博士学位获得者”这一指标，可以看出美国的博士点质量评价逐渐加重了对学生的评价。（3）从评价方法来看，实现了由声望评价法向客观指标评价法的转变。（4）从评价的价值观来看，越来越注重公平，如“1986年7月1992年6月博士学位获得者中少数民族的比例”，“1986年7月1992年6月博士学位获得者中女性比例”等。（三）客观化绩效指标评价阶段2006年全美研究理事会启动了新一轮全国性博士点质量评估，此次评估涉及76个学科、226所院校、5 000多个博士点。2006年评估特点：（1）被试选取方面涵盖领域更广，涉及

7、博士点更多。1995年的评估涉及41个领域，3 500个博士点，2006年的评估则涉及61个领域，5 000个博士点，所得评介结果更有信度和效度。（2）问卷方面使用了三个问卷：博士点问卷、教师问卷和学生问卷。扩大被试的层面，可以综合多方面的评价，消除同行评价的弊端。（3）评估方法方面从声望调查法转向客观的绩效指标评价法。（四）美国博士点质量评估的特点通过对美国博士点质量评估体系的历史梳理，笔者总结了其博士点质量评估的特点（见表3）。三、我国博士点高质量发展尚需一个过程随着我国高等教育进入大众化阶段，各个高校也纷纷加入了申请博士点的行列。我国博士点教育的高质量发展还需要一个过程。国家对于博士点只

8、重视申报，缺少对博士点发展的监督、评价和淘汰机制。这样就造成了博士点质量参差不齐，师生比例失调，博士生质量下滑。如2005年全国各高校申报增设2 700多个二级学科的博士点，是前一年1 900多个博士点的140%。调查显示，我国每名博士生导师平均要带5.77名博士研究生，远远高于国外每名导师带23名学生的比例。2005年，国务院学位委员会印发了关于开展对博士、硕士学位授权点定期评估工作的几点意见，决定自2005年起开展博士学位授权点定期评估工作。经评估，有22个博士学位授权学科点被评估为“存在一定问题，需经整改才能合格”。经过整改，到2009年初其中18个“博士点”恢复了博士学位授予权，被淘汰

9、的有4个。纵向来看，2005年建立的“博士点”定期评估制度，评估标准低，执行不够严，并没有从根本上对“博士点”的终身制有所动摇。2008年，国务院学位委员会第25次会议审议通过博士、硕士学位授权审核办法改革方案。该方案以2008年2015年作为规划周期，其中一个重大举措是将全国各地研究生教育水平划分为4类，其中一类地区“研究生教育发达，学位授权体系能够满足需要”，该类地区原则上不再审批新的博士点。而二类地区“研究生教育比较发达，学位授权体系基本满足需要”，则严格控制新增博士点的数量。此方案对于原有博士点是否评估，如何评估并没有明确、细致的规定，我国的博士点质量评估还有很长的路要走。四、美国博士

10、点质量评估机制的启示根据美国经验，为使我国博士点质量评估更加公正、公开和公平，我国政府可以从以下三方面加强博士点质量的评估与管理。（一）博士管管理应从注重申报转向注重评估有竞争才有进步，博士点管理要从注重申报转向注重过程评估，实行淘汰制，激发博士点自我提升和自身建设的积极性。通过评估者和被评估者的不断对话，互相修正自己的观点，使评估结论尽可能取得一致，实现评估的发展性功能。（二）建立差异化、多元化和专门化博士点质量评估体系高等教育系统的多样性要求高等教育评估也呈现出与之相适应的层次性。借鉴美国博士点质量评估指标体系从统一评价走向分类评价的历程，首先，博士点质量评价指标应该分类、分专业，走向差异

11、化。我国高等教育阶层众多，分类评价照顾差异，利于博士点自身特色与优势的发挥。其次，评估标准应不断地走向多元化，实现从预成性向生成性转变。所谓预成性是指高等教育达到了某一预先设定的标准而被认为是质量合格的。所谓生成性标准是取决于高等教育需求主体的需要，越是满足主体需要的就越是高质量的。即高等教育的评估不仅在于高等学校自己，还在于劳动力市场对人才的评估。美国最终采用就是绩效指标，即将博士点质量这一复杂的现象简化分解为简单而客观的多个测量项目，从而使教育质量评估这一复杂的价值判断得以实现，促使博士点关注博士质量、博士导师师资建设和博士点的发展方向。最后，评估方法应不断地走向专业化。教育评估需要运用定

12、量方法来处理和分析评估信息，这种追求精确量化的倾向使教育评估向客观化、科学化的方向迈进了一大步。但是，要对教育评估信息做到全部量化是不可能的，也是不必要的，因而一些定性方法对教育评估仍是必要的。在美国2006年的评估中，可以看到定性是为了给评价指标确定权重，这样的评价方式更加客观、公平，有利于减少钱权教育，保持博士教育的高尚和纯洁。（三）鼓励建立民间评估机制，建立多方位的监督机制美国博士点质量评估有较强的开放性，注重社会评估，强调声誉调查，较多地依靠专家。他们认为，一个以很有见识的学者集体的意见为基础做出的综合概括，是人们迄今所能设计出来的对于性质复杂的质量进行衡量的一个可靠的指南。但在中国，

13、教育评价开放性不够，社会评估太弱，还没有出现民间评估机构。鉴于此，我国在进行博士点评估时可借鉴美国的经验，建立健全评估法规，使评估工作逐步走向制度化和规范化。通过建立评估机构的资格认可制度，扩大评估机构范围，逐步建立和完善社会评估体系等途径，使政府评估和社会评估发挥各自优势，产生互补效应，使评估向更科学的方向发展。注释： 河南省科技厅立项研究项目阶段研究成果（课题编号：112400450327）。 ostriker，j.，& kuh，cv （eds.）.（2003）.assessing researchdoctorate programs：a methodology study.was

14、hington，dc：national academics press，9. lindzey，cardner.（1982）.an assement of reserchdoctorate programs in the united states.washington，d.c：natinal academy press. goldberger，m.，maher，b.a.，& flattau，p.e （eds.）.（1995）.researchdoctorate programs in the united states：continuity and change.washington，dc：nati