美国常春藤联盟大学院校研究机构建制模式及其启示

1、    美国“常春藤联盟”大学院校研究机构建制模式及其启示        摘要：院校研究机构在现代大学发展中发挥着越来越重要的作用，美国“常春藤联盟”各大学都是世界一流大学，其院校研究机构的建制模式及其运行机制从一个侧面反映出美国高校院校研究机构的设置及运行情况。本文系统分析“常春藤联盟”各大学院校研究部门的机构设置、职责范围、人员配置、数据和报告特点等方面的内容，以期为我国大学院校研究机构的发展提供参考和借鉴。关键词：美国，常春藤联盟大学，院校研究，机构建制院校研究机构是高校为了研究自身发展中的问题而成立的一个专门的研究组

2、织部门，是现代大学发展的“智囊”机构，它为大学开展院校规划、政策制定和决策提供支持性信息。院校研究机构是现代大学实现科学化管理和决策必不可少的组织部门，对于我国大多数院校研究机构而言，借鉴国外卓越大学组织实施院校研究的经验，对促进自身研究水平的发展具有重大意义。美国“常春藤联盟”（ivy-plus）的10所大学在2010年美国新闻与世界报道全球大学排名的前20名中占据了8个席位。很大程度上可以说“常春藤联盟”大学代表了美国高等教育的最高水平，乃至世界最高水平。1这10所高校更掌握着市值（2010年）总和超过1，024亿美元的学校捐献基金，2其卓越的运营管理能力可见一斑。 美国“常春藤

3、联盟”是相对于传统“常春藤联盟”（the ivy league）而言的，由10所美国著名大学组成，包括传统“常春藤联盟”的8所大学，即哈佛大学、普林斯顿大学、宾夕法尼亚大学、耶鲁大学、达特茅斯学院、康奈尔大学、哥伦比亚大学、布朗大学，以及后来新加入的麻省理工学院、斯坦福大学。本研究的数据主要来自美国“常春藤联盟”10所大学的院校官方网站，选取部门隶属关系、机构职能、人员组成、信息报告等四个方面的组织特征开展系统的分析。通过对相关数据的分析与解读，本文试图揭示当前世界一流大学院校研究机构的组织特征及其运作机制，以期对我国大学院校研究机构的建设与发展提供借鉴。一、机构设置当前，院校研究机构已经遍布

4、美国所有高校，院校研究工作也渗透在学校管理工作的方方面面。但是，在美国高等学校中，院校研究机构绝不是“学术”机构，它是为院校管理和决策提供服务的“工作”机构。这种机构内化在院校的组织结构之中，同时隶属于院校行政管理系统，是院校行政机构体系中的一个部分。但它与一般的行政管理机构又有着明显区别：它不负责任何直接管理学校某方面行政事务的责任；一般不介入解决学校当前的具体问题，而主要研究对学校的运转与发展有较重大意义的问题；它有相当大的独立性，既为学校有关方面的决策提供咨询，也为校内外各种机构和个人服务。因此在实质上它是行政管理部门中的一个专门从事研究和咨询服务的机构。3通过访问“常春藤联盟”各大学的

5、官方网站，笔者整理了其院校研究办公室设置的基本情况（见下表）。“常春藤联盟”大学的院校研究办公室在机构名称和组织隶属关系上存在着一些差异。在机构名称上，这10所大学只是存在着微小的差异，尽管个别大学对校内院校研究机构的称谓会在“院校研究”基础上加上“规划”、“分析”或“决策支持”等字眼，但基本上都在名称上体现了“院校研究”的基本职能。在组织隶属关系上，这10所大学存在着较大差异。其中，哈佛大学等5所大学的院校研究办公室是属于教务长办公室下的一个子部门；康奈尔大学和斯坦福大学的院校研究办公室则分别属于规划与预算部、院校研究与决策支持办公室的子部门；宾夕法尼亚大学、耶鲁大学和达特茅斯学院这3所高校

6、则是独立设置院校研究办公室。需要指出的是，这些大学院校研究机构所隶属的部门在大学的管理体系里都是级别很高的部门且享有较大的权力。美国大学的教务长一职一般是除校长之外掌握学校学术事务的最高负责人。以普林斯顿大学为例，普林斯顿的教务长是学校的首席学术官（chief academic officer）和首席预算官（chief budgetary officer），直接向校长汇报工作，负责学校的长期规划和学校的学术工作运营。在必要情况下，教务长会与校长共同出席或代表校长出席学校的董事会。4在美国“常春藤联盟”大学的内部管理体系中，院校研究办公室占据着比较重要的位置。这些院校研究办公室的负责人大多是向教

7、务长或副校长直接汇报工作，因此院校研究办公室在学校的发展中发挥着相当重要的作用。同时，也正是因为院校研究办公室在大学中所处的这种重要地位，其开展的一系列院校研究工作也较易获得校内其他部门的支持，可以顺利地开展研究工作。另外，“常春藤联盟”大学院校研究机构的这种制度化的机构设置也为这10所大学院校研究部门之间的合作创造了良好的基础。在这10所大学的院校研究机构官方网站都列出了其他9所大学院校研究机构的网址链接，这从另外一个侧面证实了这10所大学院校研究部门之间的合作关系。二、职责范围“常春藤联盟”10所大学的网站都用部门介绍或使命陈述（mission statement）的形式对其院校研究机构做

8、了简单介绍。从这些描述和介绍中，我们可以发现，这些世界一流大学院校研究机构的工作职责主要集中在以下几个方面：（1）数据收集与分析，包括对学生、师资、行政职员等数据的收集与分析工作，以及学校的财政预算等；（2）战略规划决策支持，主要包括学校长期发展规划、院系发展规划、学术发展规划等宏观战略设计；（3）专题研究，包括学生或教师事务研究以及某些特定项目的专题研究，如为满足认证机构要求的一些特定研究等；（4）政策分析，主要包括政府宏观经济政策、教育政策分析，学校内部的学生管理制度分析、教职工管理制度分析等；（5）评估工作，包括对学校办学效益的评估、学生学业成就评估、大学的教学科研评估等。由此看来，这些

9、大学都强调了其院校研究机构在办学数据的收集与分析、学校发展战略的制定与实施、学校发展的评估认证以及学校发展政策分析等几个方面的核心职责。由于在大学组织架构中位置和职能设置的不同，不同大学的院校研究机构其职责也会略有差异，比如有些大学的院校研究机构会承担预算规划的职责，而有些大学这一职责则由另外一些部门承担。三、人员配置众所周知，人力资源是所有资源配备中最为宝贵的资源，人员配置是一个组织运行的核心，它决定了组织运转的效率与成败。通过分析“常春藤联盟”大学院校研究办公室的人员配置情况，我们可以从一个侧面了解其人力资源配置和日常运行机制。本研究通过收集和分析“常春藤联盟”10所大学院校研究机构的相关

10、数据，整理出了其中8所大学的院校研究机构人员配置状况（普林斯顿大学和耶鲁大学未公布相关数据）。其中，哈佛大学、康奈尔大学和麻省理工学院的院校研究机构配备的人员最多，达到9名，并配备有专职的院校研究主任1名，但其具体的职位设置与人员安排却并不完全一致。哈佛大学更强调院校研究机构开展数据分析的职能，其职位主要设置有高级项目分析师（4名）、数据与报告分析师（1名）、高级数据与报告分析师（1名）、数据与报告协调员（1名）以及执行助理（1名）。麻省理工学院院校研究机构的职位设置与人员分布都与哈佛大学基本相似。而康奈尔大学院校研究机构的岗位设置与人员分布与前两所高校有较大差异，其设置的职位除了院校研究主任

11、外只有三种，分别被命名为研究与规划助理（3名）、高级研究与规划助理（4名）和学术支持服务主任（1名）。这一职位设计与人员配置状况都充分反映出康奈尔大学对院校研究机构的研究与规划职能的强调与重视。宾夕法尼亚大学是8所“常春藤联盟”大学中院校研究机构行政级别最高的高校，其院校研究机构负责人就是学校分管院校研究与分析的助理副校长。在助理副校长的领导下，宾夕法尼亚大学的院校研究机构中又按照院校研究的工作内容设置了学生报告助理主任（1名）、调研助理主任（1名）、高级项目分析师（2名）和项目主管（1名）。达特茅斯学院、哥伦比亚大学、布朗大学以及斯坦福大学的院校研究机构所配备的人员有3-4名，其职位设置相对

12、比较简单，但相互间差别非常大。比如斯坦福大学除了设立研究主任（1名）外，还同时设立专门负责院校研究的主任（1名）、研究分析员（1名），以及院校研究分析员（1名）。达特茅斯学院院校研究机构所配备的人员数量尽管与斯坦福大学相同，但其职位却差别较大。达特茅斯学院院校研究机构只配备了院校研究副主任（1名），同时设立评估副主任（1名）、系统与报告助理主任（1名）、研究分析师（1名）。哥伦比亚大学的院校研究机构由副教务长来担任机构负责人，提高了院校机构在学校的层次与地位。布朗大学的院校研究机构没有配备专门的机构负责人，只有3名工作人员负责院校研究数据的分析与协调工作。从以上的相关职位安排及人员配置数据我们可以看出，“常春藤联盟”大学的院校研究机构人员配置的特点突出表现为“小团队”和“专业化”两大特征。其中，“小团队”的特征集中表现在人员配备的数量和专业结构上。“常春藤联盟