面向区域产学研合作的法律保障体系构建

1、    面向区域产学研合作的法律保障体系构建    摘要：区域产学研合作中存在着各种法律关系，这些法律关系必须在法律制度的规制下，产学研合作才能有效开展，各方权益才能得到保障，共同利益才能得到维护，区域经济及社会发展才能得到推动。但我国有关产学研合作的法律制度并不完整，有关规定也不具备可操作性，甚至存在阻碍产学研健康发展的不合理之处。因此有必要从法律法规、法律实施及政府职能发挥等方面的完善着手，来构建出面向区域产学研合作的法律保障体系，以保障区域产学研合作的顺利实施及持续发展。关键词：区域产学研合作，法律保障体系，构建产学研合作能够实现合作各方的互利共赢

2、已是公认的事实。产学研合作有利于应用型技术人才的培养，有利于高校教育教学及科学研究的创新，有利于企业的技术创新与新产品研发，对于促进企业的转型升级、提升企业竞争力和区域经济社会的发展均具有极其重要的现实意义。而随着产学研合作的推进及产学研合作的深化，一些产学研合作在区域发展中的态势也已发生一些变化，如合作矛盾不断出现、合作发展难以持续、合作深化严重受阻、合作效益增长困难、合作创新面临瓶颈制约等等。究其原因，除了产业竞争加剧及整体经济形势下行的影响，一个重要的因素就是合作制度与机制在产学研合作的进一步发展中已经越来越难以满足现实的需要，现有相关政策法规也难以对产学研合作形成有效的保障作用，不仅配

3、套法律与政策不够衔接与系统，而且执行过程中的可操作性也不够理想。因此，要想实现产学研合作的无缝对接，使产学研合作成为推动区域经济社会发展的创新动力之源，就必须完善相关法律制度体系，以便为区域产学研合作提供有力的法律保障。1 区域产学研合作法律保障的作用法律对于产学研合作的保障作用首先来自于产学研合作的意义。产学研合作作为企业、高校及科研院所之间实现互利共赢的一种模式，已经为各地区高校与企业所普遍接受，它对于应用型技术人才的培养、科技创新、科技成果转化、企业转型升级及竞争力提高均具有极强的促进作用，是推动区域产业经济及社会整体发展的重要力量。但产学研合作因涉及多方的各种权利和义务，法律保障是绝对

4、不可或缺的，因而保障的作用也就非常突出。首先，有关法律可以为产学研合作提供制度支持，使合作意愿在政府法律制度的支撑下顺利成为现实；其次，有关法律可以为产学研合作提供财政支持，以保证合作过程中的资金需求，使合作顺利进行；再次，有关法律可以明确规制合作各方及合作事务的责权利划分，避免不必要的矛盾与纠纷发生；最后，有关法律或政策还可以为产学研合作做出宏观指导，使合作目标更适应合作区域发展变化，合作前景更为光明。2 区域产学研合作中的主要法律关系2.1 政府针对产学研合作的法律规制产学研合作中的法律关系首先是来自政府针对产学研合作所制定的政策制度及相关法律规定，以便于政府对产学研合作目标、计划、实施过

5、程、义务责任及利益分配等进行行政领导和宏观调控，使产学研合作体得以快速、健康发展。政府所给予的政策制度因具有法律效力，所以应成为产学研合作必须遵守的法律规制，也就具有了强大的保障功能，这就要求这些政策制度必须科学、合理、完整。政府针对产学研合作的专门法律主要体现在这样几个方面，第一，有关产学研合作的基本制度规定。如合作的目标任务、合作的权利和义务、合作中的知识产权保护即利益分配等。产学研合作必须承担起人才培养及科技创新的任务，能够提高社会生产力，有利于促进区域经济社会的发展等，都将成为政府的法律规定。第二，有关产学研合作的优惠政策。政府为了支持产学研合作，会通过政策倾斜给予企业以税收优惠待遇以

6、及合作技术开发的资金奖励。第三，建立产学研合作项目基金和产学研科技研发项目的专项拨款资助政策，以财政支持促进产学研合作发展。总体来看，地方政府的有关制度对于区域产学研合作的保障作用是至关重要的。2.2 产学研合作主体之间的法律关系产学研合作的主体主要是企业、高校和科研机构，合作的形式通常是以合同为基础的契约型关系。而随着产学研合作的深化，发展为以股权为基础的公司法人型合作将成为一种趋向。对于契约型合作形式而言，合作主体各方所面对的目标是一致的，那就是要实现最终的互利共赢；各方所面临的任务也基本是一样的，那就是人才培养、协同创新、技术开发、技术咨询、技术培训、共建研发机构、共建经济实体及科技成果

7、转化等。当然，具体的分工也会有所差别。但在执行具体的合作计划过程中，各方所承担的义务、责任，所享有的权利却各有不同。如高校、科研院所作为技术研发一方，主要进行的是科技创新与技术研发，要投入相当的人力和智力，并在一定时间内拿出知识型的成果，其科研成果也应享有法定的产权保护；而企业同样作为投入方，所投入的内容则主要以物力和资金为主，必要时也要投入一定的人力资源，如实习场地、技术指导员、科研经费、转化资金等。另外，科技成果的实践应用及新产品的市场营销等也应属于企业的职责范围。如果产学研合作采用公司法人制，那么合作各方与公司之间就是股东与公司的法律关系，那么无论是资金入股还是技术入股，各方同样要以公司

8、法为基础来确定相应的法定权利和义务。3 区域产学研合作中法律保障的缺陷自上世纪80年代以来，国家出台了一系列旨在促进科技创新的法律法规和政策措施，如科学技术进步法促进科技成果转化法合同法专利法著作权法中小企业促进法农业科技成果推广法高等教育法等。其中涉及产学研合作的有关规定只在促进科技成果转化法科学技术进步法及农业科技成果推广法中有所出现，针对产学研合作的专门立法尚未建立，目前现有的这些法律对于产学研合作的相关界定因过于分散而存在明显不足，不仅无法完全满足合作的需要，在某些环节甚至形成了制约。具体表现在3.1 相关法规之间衔接配套的系统性不强由于专门的立法尚未建立，有关产学研合作过程各种人事、

9、事务、义务、责任与权利的法律规定就只能从其他相关法律中去寻找，其所带来的不便倒还在其次，重要的是这些分散于其他法律中的各种条文一旦集中于产学研合作的项目中来，彼此之间就会表现出错综复杂、不够统一、难以衔接甚至无法协调的现象。从形式上划分，有关规定可划分为基本法律和相关法规、规章、规范性文件，对于区域产学研合作来说，还会存在地方性法规和政策。这样看来，与产学研合作相关的法律政策虽然分散，但并不稀少，甚至相当繁杂，以致造成重叠。这就必然导致各种不同规制之间的矛盾与冲突。另外，正由于专门立法的空白，尽管有涉及的法律不算少，但出现规制上的真空还是难免存在，比如高校及科研院所的技术转移法律制度、科技资源

10、共享制度尚无明晰规定，这就会导致有关问题的无法解决。还需强调的是，有些规定已经不适应产学研发展的要求，应当适时废止，否则反而会成为产学研合作的阻滞。3.2 针对产学研合作的法律规定不够完善产学研合作中的创新技术供需关系是实现各方互利共赢的维系核心，它的要素就在于合作各方能够将最有效的生产要素组合起来，以有利于技术创新和科技成果的快速转化。在这里，产学研合作各方的权益分配将成为关键环节，也是比较难处理的环节。比如科技成果转化的问题将涉及到成果的评估、转让和产业化等环节，这一环节的利益博弈最为集中，如果缺乏相关法律的细化规定，利益分配就难以实施。显然，由于没有产学研合作的专门配套法律制度，有些必要

11、的法律规制是欠缺的，而有些又不尽合理。首先，对于科技成果的客观价值还难以进行准确评估。尽管促进科技成果转化法对此也有相关规定，但缺乏操作细则，这就导致了人们对科技成果价值的认识难以统一，以致无法对一项科技成果的真实价值进行评估。其次，科技成果转让的制度不够合理。如在校企合作科技创新专利权共有制度的规定中，共有人必须约定利益分配办法，没有约定的任何一方都有实施专利技术成果的权利。这种看似公平的规定实际上并不公平，在实施条件上，企业应该比高校或科研院所更为有利，这就相当于给予企业以更多权益分配，而研究者则处于弱势地位。再次，科技成果转移机制并不健全，有关高校和科研院所技术转移法律制度、科技资源共享

12、等一些基本的科技法律还是空白，都对科技创新及成果转化形成一定制约。3.3 相关法律法规的可操作性比较差法律的功能不仅在于规定，还在于规范。规定针对于认识，而规范针对于实施。产学研合作的有关法规存在空缺是由于专门性的法律尚无建立，而现有的、分散存在于其他法律中的有关规定，则因条文表述的原因，也存在空洞、难以操作的缺点。如科学技术进步法第18条：“鼓励企业与研究开发机构、高等院校联合和协作，增强研究开发、中间试验和工业性试验能力”。这种表述的大方向很明确，但在“协作”上如何操作，并没有细致规范。由于细化规定不够，合作中的各种矛盾就很容易出现。又如促进科技成果转化法第12条的“鼓励研究开发机构、高等

13、院校等事业单位与生产企业相结合，联合实施科技成果转化”，同样缺乏可操作性。这都说明现行有关法律的缺陷与不足。4 面向区域产学研合作的法律保障体系的构建4.1 完善针对产学研合作的法律法规产学研合作之所以需要针对性很强的法律保障体系，是因为产学研合作本身就是一个系统工程。产学研合作的系统性主要表现在，第一，合作实体的系统性。产学研合作是各主体之间的合作，包括高校、科研院所及企业机构，在某种程度上说，政府也是重要的参与者之一。值得注意的是，各合作主体在原本的性质、功能、资源及活动方式上各不相同，要让彼此达成协议，组织为一个具有法律性质的合作实体，没有完整的法律规制显然是不行的。第二，合作过程的系统

14、性。合作过程同样是一个复杂的系统过程，主要涉及各方的职责、义务和权利等。由于各方在性质上的不同，各方的职责、义务和权利也不一样，对此法律也必须做出细化的明确规定。第三，合作效益的系统性。产学研合作的目标就是实现互利共赢，因而合作效益应是共同追求，所谓一荣俱荣、一损俱损，一旦利益发生冲突，合作必然失败。因此利益分配的合理性规定将是重中之重，尤其是科技研发的投入、产出与收益问题，必须做出明晰规定，才能保障合作的顺利发展。本着这样一种观念，有关法律政策的制定就要以产学研合作创新促进法为基本思路，并在制定过程中做到：第一，根据产学研合作的实践总结，完善相关法律规定，使法律条文更为完整，也更具专门性和针

15、对性，避免漏洞和真空的出现；第二，在法律内容允许的前提下，尽可能细化法律表述，使之具有可操作性，对执行的规范作用更强；第三，参考原有法律中有关产学研合作较为理想的规制，对于产学研合作中的重要环节和内容进行重点规范，尤其是涉及权利保护和利益分配的内容，应作出更具保障力的界定和规制。4.2 完善科技成果转化及利益分配方面的法律实施在产学研合作中，科技创新与科技成果转化是极具现实意义的项目任务，也是产学研合作的重要价值所在。而科技创新在产权保护、成果转让转化方面有涉及各方利益分配，如果缺乏相应的法律规范与保障，从小处看会影响到科研院所及高校的创新热情与研究动力，会影响到企业、产业的技术升级；从大处看

16、则会影响到区域经济及社会的发展，影响到国家整体的科技进步与国际竞争能力。这就要求必须针对产学研合作中的这一核心环节而使相关法律更加完善。首先，应改进完善促进科技成果转化法。一方面要对转化成果的价值制定出可行的评估制度，并明确知识产权；另一方面要对成果转化过程与方式制定实施细则，使科技成果转化的全部事项都有法可依、有规可用。其次，要成立具有法律地位的社会机构，专门进行有关科技成果转化的咨询与法律服务工作，使科技成果转化在政府法制规范下以市场机制运行，以更有利于科技创新及产权人的权益保护。再次，要通过法律规定让供给方必须完整提供后续服务，但供给方对于原有的技术也拥有不以营利为目的的使用权等，违反者

17、要承担相应法律责任。最后，还要通过完善法律使利益分配机制更为科学、合理，既要保护各方应得利益，也要追求互惠互利与共进共赢的目标。在风险共担的基础上，可采取以合同为基础的契约型合作关系或者以入股为基础的公司法人型合作方式，使合作各方在精诚合作、依法合作的基础上，更加尊重市场规律，促进行业的共同进步。4.3 强化地方政府在区域产学研合作中的职能发挥政府政策是法律的扩展与延伸，也是法律的细化与补充，政府制定的相关行政政策在产学研合作中更具指导作用，更有利于具体事务的安排。尤其是区域产学研合作的法律保障体系，更是离不开政府职能部门的政策支持与协调管理。首先，政府应建立区域产学研合作服务平台，为产学研合作活动提供全方位服务。如相关法律法规的公布、地方政策制度、科技成果价值评估、知识产权交易、风险投资管理、各方信用信息、信用评价及各种信息的发布等。其次，政府应设立专职服务机构来促成各方交流、促进产学研合作、解决合作矛盾、提供合作资助、进行区域性宏观调控等，以引导产学研合作更加适应区域发展的总体要求，并为促进合作而使人力、财力、智力的投入能够配合政府政策而合理进行，使产学研合作更具区域性发展潜力。再次，政府应加强产学研合作评价制度与机制的构建，严格制定产学研合作的评价标准，对于合作体从项目立项到项目管理、经费审查、中期检查，直至项