8内部审核管理程序-北车建设工程有限责任公司

1、chr中国直车:!匕车建设工程有 限责任公司程序文件bcjg/tycx-01要索8版本a/o内部审核管理程序第1页共3页1目的为了验证本公司质量、环境、职业健康安全管理体系是否符合gb/t19001-2008> gb/t50430-2007、gb/t24001-2004、gb/t28001-2011标准的要求以及该体系是否持续有 效运行，以确保管理体系得到持续改进，并为管理评审提供依据。2适用范围本程序适用于本公司质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核。3术语及定义3. 1管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的管理体系是否符合所规定的管理 体系审核准则的一个以文件支持

2、的系统化验证过程，包括将这一过程的结果报告管理者。 4职责4.1管理者代表负责审核的策划和领导，批准内部审核实施计划，任命审核组组长及 其成员。4.2安全质量部负责审核的具体实施和管理，编制内部审核实施计划，按计划组织 实施，并对不符合项纠正措施的执行进行跟踪与检查。4.3审核组负责编制内部审核实施计划、管理体系现场审核检查表和管理体系 内审报告，按计划实施审核。并对不符合项填写不符合报告。4.4安全质量部负责质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核员（以下简称内审 员）培训的实施与管理。4. 5各部门负责配合审核工作,并对相关不符合项采取纠正措施.5管理内容与要求5. 1审核的频次和方法5.

3、 1. 1质量、环境、职业健康安全管理体系审核每年至少一次，在下列情况下可追加审 核次数：a）公司的活动、作业或服务发生较大变化；b）公司组织机构有重大调整；c）发生重大环境、安全、职业健康事故或相关方有合理的投诉。5.1.2采取集屮审核的方式，每次审核内容可涉及公司所有部门和标准的所有要素。亦 可根据管理体系实施情况，对重点部门和部分要素进行审核。5. 2审核的准备chr中国直车:!匕车建设工程有 限责任公司程序文件bcjg/tycx-01要索8版本a/0内部审核管理程序第2页共3页5. 2.1管理者代表根据审核工作所涉及的范围和复杂程度，选聘若干名具有实际经验、 经过专门培训并获内审员资格

4、的人员组成审核组，并任命审核组长。5. 2.2审核组长根据管理者代表提出的要求，编制内部审核实施计划。内部审核实 施计划制订后交管理者代表审批。审核组于正式审核前五h将审核通知下发到受审核 部门，受审核部门根据审核通知的安排，做好受审的准备工作。5. 2.3内部审核实施计划的内容包括：审核的口的、审核范围、审核依据、受审核 部门、审核担当、审核的主要内容及重点项口、审核的具体时间安排等。审核组分配任 务时，应依照交叉审核的原则安排，不应安排内审员审核自己所隶属的部门。5. 2.4审核前，审核组长组织全体内审员召开审核准备会议，各内审员根据内部审核 实施计划准备有关工作文件，并编制现场审核检查表

5、，现场审核检查表应经审 核组长审阅后签字生效。5. 3审核的实施5. 3.1审核组长主持召开审核首次会议，说明本次审核的口的、范围、依据以及审核方 式和要求。受审核部门负责人参加。5. 3.2受审核部门要在对本部门审核过程屮，对审核人员提供帮助，根据内审员的要求 回答、解释并提供有关资料。5. 3.3内审员按管理体系现场审核检查表上的项h逐项检查，并认真做好记录。查 方式可采取面谈、查阅文件资料和现场察看等方式，检查管理体系的实施情况。现场审 核应保证客观性和公正性，气氛融洽，审核结论明确。5. 3.4内审员在现场发现问题时，需让该项工作的负责人（操作者）当场确认并允许其 申辩，以保证不符合项

6、能够完全被理解。对于事实确凿的事项，由内审员开具不符合 报告，并由受审核部门负责人签字认可。5. 3.5现场审核结束后，审核组整理审核记录由审核组长汇总并确认不符合报告，由 审核组长将审核过程、审核情况及所发现的问题等事项向管理者代表汇报。5. 3. 6审核组长主持召开审核末次会议，代表审核组向受审核部门负责人汇报审核实施 的情况、发现的问题及不符合报告的内容，对管理体系的运行状况及适用性、有效 性做出总体结论。末次会议参加人员与首次会议相同。会后由安全质量部将不符合报 告下发至各不符合项发生部门。5. 4审核报告5.4.1现场审核结束后，由审核组长组织编写内审报告，报告经审核组长chr中国直

7、车:!匕车建设工程有 限责任公司程序文件bcjg/tycx-01要索8版本a/0内部审核管理程序第3页共3页签字后，报管理者代表审批。5.4.2审核报告经批准后由安全质量部向有关部门、人员分发，发放范围为：总经理、 副总经理、管理者代表、受审核部门。内审报告原件由安全质量部存档备查。5. 5不符合的跟踪与检查5. 5.1不符合项所涉及的部门接到不符合报告后，分析不符合产生的原因，并在一 周z内制定纠正和预防措施实施表，经审核组审定实施。5. 5.2纠正计划确认后，齐有关部门应在计划时间内整改，安全质量部跟踪检查，并将 纠正措施落实情况向管理者代表汇报。对需耍长期纠正的措施，根据情况可列入下次审 核的内容。对不符合，纠正与预防措施的管理按纠正和预防措施管理程序执行。5.6审核人员能力的要求5. 6. 1内审员的资格要求内审员必须经过正规培训，持证上岗。内审员在审核工作小应坚持公正、客观、实 事求是的工作方法。5.6.2审核组长的资格要求审核组长应具备一定的专业知识，较系统地学习过管理体系标准和审核标准，并获 得相应的证书，具有综合管理能力和水平，熟悉公司的施工过程，语言表达能力强，善 于解决问题，有一定的领导能力6相关文件纠正和预防措施管理程序记录控制程序bcjg/tycx8-026. 2 bcjg/tycx4-027 记录