期货从业资格定期检查常见问题答疑2

1、期货从业资格定期检查常见问题答疑（2）6月27日中期协发出关于开展2011年度期货从业人 员资格定期检查工作的通知（以下简称通知）后，各会 员单位高度重视，及时组织学习，认真进行自查准备，并纷 纷来电咨询有关问题。现就大家普遍关心的问题及有关注意 事项答复如下:关于参加本次定期检查人员的范围以及满足18个后续培训学时数的问题通知娠：“2010年12月31日前取得期货从业资格的期货公司从业人员，均应当参加本次年检j这句话应从以下几方面理解：第一，只有2011年1月1日以后初次取得期货从业资 格的人员，不参加本次检查，其余从业人员均应参加年检。第二，凡是参加年检的人员，自第一次取得从业资格起, 累

2、计实际从业时间超过（含）2年的，都应当满足18个后续 培训学时数的要求。例如，从业人员张某于2006年5月在a期货公司初次取得了从业资格，2009年6月1日调到b期货公司工作，并 在该公司重新申请了从业资格。截止到2010年12月31日， 张某虽在b公司取得期货从业资格时间不足2年，但其已累 计从业时间超过了 2年，因此张某应当参加本次年检，且应 当满足18个后续培训学时数的要求。再如，从业人员李某于2008年5月8日在某期货公司初次取得了从业资格，2011年3月8日到现期货公司工作, 并重新办理了从业资格。李某虽然是2011年1月1日以后 重新取得的从业资格，但其累计从业时间超过了 2年，因

3、此李某应当参加本次年检，且应当满足18个后续培训学时数 的要求。第三，自2009年1月1日至2010年12月31日之间 初次取得从业资格的人员，应当参加本次年检，但累计从业 时间不满两年，不要求其满足18个后续培训学时数的要求。2、关于后续培训学时数的认定和统计通知附件2中关于2011年度期货从业人员资格 定期检查后续职业培训学时数的认定方法已有明确规定， 由各公司根据实际情况进行认定、统计、核实。关于"2009-2010年参加并通过各证监局、期货交易所、 地方协会举办的针对从业人员的各类业务培训的”，各期货 公司在进行具体认定和统计过程中，应本着高度负责和从严 掌握的原则，重点从以

4、下几方面进行把握：这类培训，应该 是规范的，有实际内容的，专门针对从业人员的后续职业培 训；应该有培训通知，有培训记录，有考试考核结果，或者 取得合格证书。至于有关单位举行的产品推介、行情研讨、 宣传推广等内容的推介会、视频宣传等，以及行业外举行的 与期货业务无关或者关系不大的各类培训班，不应作为本次 检查要求的后续职业培训内容。3、关于参加协会网站后续培训学习的相关问题目前，协会网站提供的后续培训学时数为14个学时， 协会培训部正在抓紧制作新的课件，7月底、8月初之前应 能达到18个总学时，以后还会陆续增加。有关参加协会网上后续培训遇到的问题，请直接咨询协会培训部。电话：010-880866

5、46.遇到技术 问题，请咨询4. 关于期货公司董事.监事和高级管理人员是否参加本次年检以及认定学时数的问题上述各类人员，只要具有从业资格，均应当按照通知要 求参加此次年检。上述参检人员，凡是参加过一次中期协组织的第1至第18期期货公司高管人员任职资质测试的，均按照18个后续培训学时数认定。5. 有关表格内容填写问题期货公司在职人员个人基本信息表中，“第一次进入期货行业时间j是指第一次取得从业资格的时间。2000 年以前从业的，按照实际从业时间填写。期货公司在职人员公示信息表（2011年度）中，“取得从业资格时间” 一栏，应填从业人员在本机构就职后的从 业资格的授予时间，不是指该从业人员在期货行业的从业时 间。6、对未到达18个后续职业培训学时数要求的如何处 理？本次检查的重点内容之一，是从业人员参加后续职业培 训的情况。检查期间，对因后续培训学时暂不满足通过条件 的人员，各期货公司要督促其在9月30日前利用协会后续 职业网络培训补足培训学时。按照期货从业人员资格管理