第10章 经济增长理论

1、第第10章章 经济增长理论经济增长理论 10.1 经济增长的含义与衡量经济增长的含义与衡量 10.1.1 经济增长的含义经济增长的含义 美国经济学家西蒙库兹涅茨认为：“一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识的相应调整的基础上的。”他认为，这个定义包含3个含义： 经济增长集中表现在经济实力的增长上，而这种经济实力的增长就是商品和劳务总量的增加，即国民生产总值的增加或者人均实际国民生产总值的增加。所以，经济增长最简单的定义就是国民生产总值的增加。 技术进步是实现经济增长的必要条件。也就是说，只有依靠

2、技术进步，经济增长才是可能的。 经济增长的充分条件是制度与意识的相应调整。也就是说，只有社会制度与意识形态适合于经济增长的需要，技术进步才能发挥作用，经济增长才是可能的。应该说，这个定义是对各国经济增长历史经验的高度概括，体现了经济增长的实质。因此，这一定义已被经济学家广泛接受，并作为研究经济增长问题的出发点。第第10章章 经济增长理论经济增长理论 10.1 经济增长的含义与衡量经济增长的含义与衡量 10.1.1 经济增长的含义经济增长的含义 从上述定义出发，库兹涅茨总结出了经济增长的6个基本特征。1）按人口计算的产量、人口以及资本形成的高增长率。2）生产率本身的增长也是迅速的。3）经济结构的

3、快速变革。例如：由农业转向非农业，由工业转向服务业也是很迅速的，生产规模的变化，单个私人企业转向全国性或跨国公司等。4）社会结构与意识形态的迅速改变，表现在社会城市化和移风易俗上。5）经济增长在世界范围内迅速扩大，经济发达国家要向其他国家争取市场和原料。6）世界各国经济增长的情况是不平衡的，先进国家和落后国家之间人均产出水平有很大差距。第第10章章 经济增长理论经济增长理论 10.1 经济增长的含义与衡量经济增长的含义与衡量 10.1.2 经济增长的衡量经济增长的衡量 经济增长通常被规定为产量的增加，这里的产量既可以表示为经济的总产量也可以表示为人均产量。经济增长的程度可以用增长率来描述。若用

4、yt表示t期的总产量，yt 1 表示（t 1）期的总产量，则总产量意义下的增长率可表示为式中 gt 总产量意义下的增长率。若用yt 表示t期的人均产量，yt-1 表示（t 1）期的人均产量，则人均产量意义下的增长率可以表示为 式中 gt 人均产量意义下的增长率。 第第10章章 经济增长理论经济增长理论 10.1 经济增长的含义与衡量经济增长的含义与衡量 10.1.3 10.1.3 经济增长的源泉经济增长的源泉经济增长是产量的增加，因此可以根据总生产函数来研究增长的源泉。总生产函数用公式表示为式中 y 产量；k 资本；l 劳动； a 技术水平。由上式看出，经济增长的源泉是资本、劳动与技术进步。

5、1资本 资本分为物质资本与人力资本。物质资本又称有形资本，是指设备、厂房、存货等的存量。人力资本又称无形资本，是指体现在劳动者身上的投资，如劳动者的文化技术水平、健康状况等。 2劳动 劳动指劳动力的增加，劳动力的增加又可分为劳动力数量的增加与劳动力质量的提高，劳动力是数量与质量的统一。这两个方面对经济增长来说都是重要的。 第第10章章 经济增长理论经济增长理论 10.1 经济增长的含义与衡量经济增长的含义与衡量 10.1.3 10.1.3 经济增长的源泉经济增长的源泉劳动力数量的增加可以有3个来源： 人口的增加。 人口中就业率的提高。 劳动时间的增加。劳动力质量的提高则是文化技术水平和健康水平

6、的提高。一个高质量的劳动力，可以等于若干个低质量的劳动力。劳动力数量的不足，可以由其质量的提高来弥补。3技术进步 技术进步在经济增长中的作用，体现在生产率的提高上，即同样的生产要素投入量能提供更多的产品。技术进步主要包括资源配置的改善，规模经济和知识的进展。 10.2 经济增长模型经济增长模型 10.2.1 哈罗德哈罗德-多马经济增长模型多马经济增长模型 哈罗德-多马经济增长模型，试图说明资本主义经济稳定增长的条件、短期波动和长期波动的原因。它沿袭凯恩斯的储蓄-投资的均衡分析方法，以一些严格的假设条件为前提，集中考察了社会资本再生产过程中的3个变量及其相互关系。 第第10章章 经济增长理论经济

7、增长理论 10.2 经济增长模型经济增长模型 10.2.1 哈罗德哈罗德-多马经济增长模型多马经济增长模型 1资本系数 以v为代表。这是指在假定技术不变和其他条件不变的情况下，资本增量对产出增量的比例，也称加速系数。 2储蓄率 以s代表。这是指在本期收入中不用于个人消费的部分所占的比例，又称储蓄倾向。 3有保证的增长率 以gw代表，也称合意增长率。在这个产量增长率下，投资需求恰好等于本期的储蓄供给，这时经济处于均衡状态。 简化得： gwv=s或 这就是哈罗德的经济均衡增长率模型。它表明在资本系数已定的情况下，有保证的增长率取决于储蓄倾向，而不是取决于储蓄或收入的绝对水平。 第第10章章 经济增

8、长理论经济增长理论 10.2 经济增长模型经济增长模型 10.2.1 哈罗德哈罗德-多马经济增长模型多马经济增长模型 多马的经济增长模型与哈罗德的经济增长模型基本相同，只不过是用投资的增长率来代替哈罗德模型中的产量增加率。其公式为 式中 i 投资； i 投资增量； s 储蓄率； 资本生产率或投资效率，亦即哈罗德模型中v的倒数。 =1/ v 因此，多马的公式可改写为i/i= =s / v = =gw 可见，多马模型与哈罗德模型实质上相同，甚至在形式上也几乎一样。 第第10章章 经济增长理论经济增长理论 10.2 经济增长模型经济增长模型 10.2.1 哈罗德哈罗德-多马经济增长模型多马经济增长模

9、型 为了分析经济发生波动的原因和经济稳定增长的条件，哈罗德在提出有保证的经济增长率的同时，又提出了与预期的有保证的增长率gw不同的实际增长率gt和自然增长率gn的概念。所谓实际增长率是指一个国家在一定时期内实际增加的产量与上一时期的实际产量之间的比例。它的一般公式为 式中 gt 实际增长率； v 资本-产出的比率； ia 实际的投资率，即实际投资额占国民收入的比例。哈罗德认为，为实现经济的均衡增长，必须使实际增长率与有保证的增长率相一致，即要满足的要求。但他又认为，达到这个要求是非常困难的，只有在偶然巧合的情况下才能满足。 第第10章章 经济增长理论经济增长理论 10.2 经济增长模型经济增长

10、模型 10.2.1 哈罗德哈罗德-多马经济增长模型多马经济增长模型 哈罗德对“长期波动”的分析，就是在其经济均衡增长模型的基础上，引进劳动力增长和技术进步两个因素，考察资本主义经济长期的发展趋势及其原因。为此，他又提出自然增长率的概念。所谓自然增长率，是指长期中人口增长和技术进步等因素变化后所能达到的最大可能实现的增长率，是长期中人口增长和技术进步所允许达到最大增长率。其公式为式中 gn 自然增长率； v “预期的资本-产量比率”； so 在一定制度下安排的最适宜的储蓄率。哈罗德的这个自然增长率与他的均衡增长率gw的区别，主要在于前者是依据劳动力增长和技术进步这两个因素来确定的；后者是以这两个

11、因素不变为前提的。 第第10章章 经济增长理论经济增长理论 10.2 经济增长模型经济增长模型 10.2.1 哈罗德哈罗德-多马经济增长模型多马经济增长模型 实际增长率gt不能大于自然增长率gn，只能等于或小于gn。于是他认为，在gn和gw之间可能存在以下3种关系：1）gwgn，表明储蓄和投资的增长率超过了劳动力增长率和技术进步所能容许的程度，增长受劳动力不足和技术条件的限制，出现资本闲置，因此厂商将削减投资，引起经济的长期停滞。2）gwgn，表明劳动力增加和技术进步对储蓄和投资需求的供应有余，因劳动力过多使工资低廉，技术进步使成本下降，厂商见有利可图，就进一步扩大投资，于是社会经济将出现长期

12、扩张和高涨的趋势。3）gw= =gn，表明社会增长的全部劳动力和生产技术可能得到充分利用。如果实际增长率gt也与gw相等，则全社会既实现了经济均衡增长，又保证了劳动人口的充分就业。哈罗德把这种情况称为充分就业的经济增长，即最理想的均衡增长。因此，在他看来，实现最理想的、充分就业的均衡增长的条件是第第10章章 经济增长理论经济增长理论 10.2 经济增长模型经济增长模型 10.2.2 新古典经济增长模型新古典经济增长模型 在哈罗德-多马模型中，只有gn =gt =gw时，才能实现充分就业的均衡增长。许多经济学家认为，这一结论与现实情况不符。二战以后西方各国经济虽有波动，但并没有出现哈罗德所说的大

13、起大落。为说明这一情况，一些学者将凯恩斯经济理论与新古典经济学结合起来，提出了所谓的新古典经济增长模型。 新古典模型假设： 只生产一种产品； 使用两种生产要素（资本与劳动）； 规模收益不变。其充分就业稳定增长模型也可表述为n =s /v 新古典经济增长模型同哈罗德-多马经济增长模型的主要区别是： 如果说哈罗德和多马强调投资作为需求因素对经济增长的决定作用，正是人们意愿的储蓄与厂商意愿进行的投资的不一致导致累积性紧缩和扩张。 如果说哈罗德假定k/y固定不变，也就是假定生产技术（用资本-劳动比率，即每单位劳动配备的资本k/l来表示）固定不变，那么，在索洛经济增长模型中是假定在n和s给定的条件下，通

14、过k/l从而k/y的调整变化，以保证宏观经济动态均衡n= =s/v。第第10章章 经济增长理论经济增长理论 10.2 经济增长模型经济增长模型 10.2.2 新古典经济增长模型新古典经济增长模型 新古典经济增长模型说明：资本-劳动比率是可变的，从而资本-产量比率也是可变的，这是对哈罗德-多马模型的重要修正。因此，经济增长不仅可以通过改变储蓄率即资本增长率来实现，而且可以通过改变资本与劳动的组合比例，从而改变资本-产量比率来实现。资本-劳动比率的改变是通过价格的调节来进行的。如果资本量大于劳动量，则资本的相对价格下降，劳动的相对价格上升，从而就使生产更多地利用资本，更少地利用劳动，通过资本密集型

15、技术来实现经济增长。反之，如果资本量小于劳动量，则资本的相对价格上升，劳动的相对价格下降，从而就使生产中更多地利用劳动，更少地利用资本，通过劳动密集型技术来实现经济增长。这样通过价格的调节使资本与劳动都得到充分利用，经济得以稳定增长。因为这一模型强调了价格对资本-劳动比率的调节作用，与新古典经济学的观点相似，故称新古典经济增长模型。 第第10章章 经济增长理论经济增长理论 10.2 经济增长模型经济增长模型 10.2.3 10.2.3 新剑桥经济增长模型新剑桥经济增长模型这一模型简称新剑桥模型，是由英国经济学家罗宾逊、卡尔多等人提出来的。新剑桥经济增长模型与新古典经济增长模型一样，都是以哈罗德

16、-多马经济增长模型为基础的，都认为充分就业的均衡增长条件是gn=s/v。二者的区别在于：新古典经济增长模型是通过改变v的数值来满足gn=s/v的要求，进而实现充分就业的经济均衡增长；而新剑桥经济增长模型则是通过改变s的数值来满足gn=s/v的要求，以达到充分就业的经济均衡增长。 新剑桥经济增长模型假设：社会成员分为利润收入者与工资收入者两个阶级。利润收入者与工资收入者的储蓄倾向是不变的。利润收入者的储蓄倾向大于工资收入者的储蓄倾向。新剑桥模型的公式为： 第第10章章 经济增长理论经济增长理论 10.3 经济增长的趋势及其原因经济增长的趋势及其原因 10.3.1 古典经济学家的观点古典经济学家的

17、观点 由古典经济学家亚当斯密和李嘉图等人创立的经济增长理论称为古典经济理论。而由20世纪50年代索洛等人发展起来的经济增长理论则称为新古典经济增长理论。重商主义经济学家，如英国的威廉 配第、约翰洛克和法国的科尔伯特，首先考虑了经济增长这一问题。他们认为，货币，尤其是贵金属货币，是国家财富的一个来源，需要辛勤地积累。 斯密认为，如果市场能够自由地指导资源的配置，并且在能够回报那些纯粹追求个人利益的同时，满足消费者需要，即可达到普遍富足。斯密强调了“劳动分工”的重要性，复杂的劳动分工带来了劳动生产率提高的收益，每个工人的产出量增加，市场范围扩大，需求增加，从而带来了螺旋式上升的经济效益。 李嘉图在

18、1817年出版的政治经济学及赋税原理一书中，在劳动价值论基础上论述了资本主义社会发展过程中，国民收入在工资、利润、地租三者之间分配的发展变化规律。 第第10章章 经济增长理论经济增长理论 10.3 经济增长的趋势及其原因经济增长的趋势及其原因 10.3.1 古典经济学家的观点古典经济学家的观点 19世纪后半叶，剑桥学派的马歇尔提出，资本家延缓其当前消费进行资本积累，以及企业家对企业的组织管理，会导致劳动生产率的提高和社会财富的增长。 尽管西方经济理论在其早期的发展过程中，都涉及到了经济增长问题，但是，由于他们处于资本主义自由竞争时代，对经济增长抱有乐观态度。在他们的古典经济增长理论中，土地、劳

19、动力和资本被视为决定经济增长的三要素。由于土地是固定的，而劳动力和资本是相对可变的，因而对经济增长的解释主要集中在劳动力和资本两要素上，也就是说，在古典经济增长理论中，经济增长取决于劳动力和资本投入的增长。把经济增长作为一个专门的研究领域，是从凯恩斯主义产生之后的20世纪40年代开始的。经济增长问题最终形成了所谓的现代经济增长理论，其中的古典经济增长理论经过哈罗德和多马等人的模型化形成了新古典经济增长理论。 第第10章章 经济增长理论经济增长理论 10.3 经济增长的趋势及其原因经济增长的趋势及其原因 10.3.2 对经济增长因素的分析对经济增长因素的分析 经济增长因素分析就是要通过定量分析来

20、说明各种影响经济增长的因素如劳动、资本等的作用，以便寻求促进经济增长的最优途径。导致经济增长最主要的因素是劳动投入量的增加、资本存量（包括土地和其他自然资源）的增加和技术进步。其中，劳动投入量的增加不仅仅单指就业人数的增加，而且包括就业人员的家庭、性别构成、教育程度等。资本和劳动的增加是生产要素的增加。技术进步包括发现、发明和应用新技术，生产新产品，降低产品的生产成本。技术进步会使生产要素的配置和利用更为有效，从而推动经济的增长。 我们将简要介绍两位美国经济学家肯德里克和丹尼森对经济增长因素的分析。1肯德里克的全要素生产率分析 西方经济学家一直十分重视技术进步和由此产生的生产率的提高对经济增长

21、所起的重要作用。 2丹尼森对经济增长因素的分析 第第10章章 经济增长理论经济增长理论 10.3 经济增长的趋势及其原因经济增长的趋势及其原因 10.3.2 对经济增长因素的分析对经济增长因素的分析 他在经济增长因素分析中，首先将影响经济增长的因素分为两大类：生产要素投入量的增加和生产要素生产率的提高。具体而言，丹尼森把影响经济增长的因素归结为7个： 就业者人数和他们的年龄性别构成。 工作时数。 就业人员的受教育程度。 资本存量的规模。 资源配置状况。 规模的节约（以市场扩大来衡量）。 知识进展。 丹尼森根据他的分析，把提高经济增长率的措施分为两大类：一类是可使增长率在短期内见效，例如：促使资

22、源更合理、更畅通的流动，提高国民收入中储蓄和投资的比重；另一类则可促使保持长期增长率，例如：加快提高教育质量，使劳动力的素质尽快得到提高。 总之，丹尼森在进行经济增长因素分析之后得出的结论是：要使经济增长，就要更勤奋地工作，节制消费，增加投资，改善流通环节，发展教育，开发智力，推进科学技术和管理技术的研究，并尽快推广成果，使之转化为生产力，最有效地配置生产资源等。 第第10章章 经济增长理论经济增长理论 10.3 经济增长的趋势及其原因经济增长的趋势及其原因 10.3.3 技术进步技术进步 所谓技术进步是指科学技术和组织管理的改进，导致劳动力和资本效率提高，即生产既定数量产品所需要的资本、劳动

23、力要素的投入较以前减少了，也就是说，技术进步使投入任一给定量的劳动力和资本这两种生产要素所生产的产量较以前增加了。 ak1ak2akap1ap2apm1m2ak1ak2akap1ap2apm1m2 技术进步与产量之间的关系技术进步与产量之间的关系 第第10章章 经济增长理论经济增长理论 10.3 经济增长的趋势及其原因经济增长的趋势及其原因 10.3.4 各种因素对经济增长的贡献各种因素对经济增长的贡献 经济增长是一个复杂的经济和社会现象。影响经济增长的因素很多，正确地认识和计算这些因素对经济增长的贡献，对于理解和认识现实的经济增长和制订促进经济增长的政策都是至关重要的。由前面的分析我们可以知道，在社会经济扩大再生产的循环往复的历史长河中，决定经济增长的因素主要是劳动、资本和技术进步三方面。所以，一般来说，一个经济体系的增长率可以分解为以下三部分： 1）由于技术进步、生产效率提高所导致的