信息系统网络安全检查表

1、信息系统检查工程表平安技术措施类别检查工程平安标准是否符合平安标准备注物理 平安物理位置的选择机房和办公场地应选择在具有防震、防 风和防雨等能力的建筑。物理访问 控制机房出入口应安排专人值守控制、鉴别 和记录进入的人员需进入机房的来访人员应经过申请和审 批流程并限制和监控其活动围防盗窃和 防破坏应将主要设备放置在机房应将设备或主要部件进展固定并设置明显的不易除去的标记；应将通信线缆铺设在隐蔽处可铺设在地下或管道中应对介质分类标识.存储在介质库或档 案室中；主机房应安装必要的防盗报警设施防雷击:机房建筑应设置避雷装置；机房应设置交流电源地线防火机房应设置灭火设备和 火灾自动报警系 统防水和防潮水

2、管安装.不得穿过机房屋顶和活动地 板下；应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋 顶和墙壁渗透；应采取措施防止机房水蒸气结露和地下 积水的转移与渗透防静电关键设备应采用必要的接地防静电措施温湿度控制机房应设置 温、湿度自动调节设施.使机 房温、湿度的变化在设备运行所允许的 围之。电力供给应在机房供电线路上配置稳压器和过电 压防护设备应提供短期的备用电力供给.至少满足关键设备在断电情况下的正常运行要求电磁防护电源线和通信线缆应隔离铺设.防止互相干扰络安 网平构造平安应保证关键网络设备的业务处理能力具 备冗余空间.满足业务顶峰期需要应保证接入网络和核心网络的带宽满足业务顶峰期需要；应绘制与当前运行情况相

3、符的网络拓扑 构造图；平安技术措施类别检查工程平安标准是否符合平安标准备注应根据各部门的工作职能、重要性和所 涉及信息的重要程度等因素划分不冋的子网或网段并按照方便管理和控制 的原那么为各子网、网段分配地址段。访问控制应在网络边界部署访问控制设备启用访问控制功能应能根据会话状态信息为数据流提供明 确的允许/拒绝访问的能力控制粒度为 网段级。应按用户和系统之间的允许访问规那 么决定允许或拒绝用户对受控系统进 展资源访问控制粒度为单个用户应限制具有拨号访问权限的用户数量平安审计应对网络系统中的网络设备运行状况、 网络流量、用户行为等进展日志记录审计记录应包括事件的日期和时间、用 户、事件类型、事件

4、是否成功及其他与 审计相关的信息。边界完整 性检查应能够对部网络中出现的部用户未通过 准许私自联到外部网络的行为进展检 查。入侵防应在网络边界处监视以下攻击行为：端 口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒 绝效劳攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等网络设备 防护应对登录网络设备的用户进展身份鉴 别；当对网络设备进展远程管理时应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程 中被窃听。身份鉴别信息应具有不易被冒用的特 点口令应有复杂度要求并定期更换；应对网络设备的管理员登录地址进展限 制网络设备用户的标识应唯一；应具有登录失败处理功能可采取完毕会话、限制非法登录次数和当网络登录 连接超时自动退

5、出等措施；主机 平安身份鉴别应对登录操作系统和数据库系统的用户 进展身份标识和鉴别平安技术措施类别检查工程平安标准是否符合平安标准备注操作系统和数据库系统管理用户身份标 识应具有不易被冒用的特点口令应有复杂度要求并定期更换应启用登录失败处理功能可采取完毕会话、限制非法登录次数和自动退出等 措施；当对效劳器进展远程管理时应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程 中被窃听；应为操作系统和数据库系统的不同用户 分配不同的用户名确保用户名具有唯 一性。访问控制应启用访问控制功能 依据平安策略控 制用户对资源的访问；应及时删除多余的、 过期的防止共享的 存在应限制默认的访问权限重命名系统默认.修改这些的

6、应实现操作系统和数据库系统特权用户 的权限别离平安审计审计围应覆盖到效劳器上的每个操作系 统用户和数据库用户审计容应包括重要用户行为、系统资源 的异常使用和重要系统命令的使用等系 统重要的平安相关事件；审计记录应包括事件的日期、时间、类 型、主体标识、客体标识和结果等；应保护审计记录防止受到未预期的删 除、修改或覆盖等入侵防操作系统应遵循最小安装的原那么仅安装需要的组件和应用程序并通过设置升级效劳器等方式保持系统补丁及时 得到更新。恶意代码 防应安装防恶意代码软件并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库；应支持防恶意代码软件的统一管理资源控制应通过设定终端接入方式、网络地址围 等条件限制终端登

7、录；应根据平安策略设置登录终端的操作超平安技术措施类别检查工程平安标准是否符合平安标准备注时锁定应限制单个用户对系统资源的最大或最 小使用限度应用平安身份鉴别应提供登录失败处理功能可采取完毕会话、限制非法登录次数和自动退出等 措施；应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性 检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以 及登录失败处理功能 并根据平安策略 配置相关参数。应提供专用的登录控制模块对登录用户 进展身份标识和鉴别应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复 杂度检查功能保证应用系统中不存在 重复用户身份标识身份鉴别信息不易 被冒用；访问控制应提供访问控制功能依据平安策略控制用户对文件、数据库表等客体的访问应授予

8、不冋为完成各自承当任务所需的 最小权限并在它们之间形成相互制约 的关系。应由授权主体配置访问控制策略并严格限制默认的访问权限访问控制的覆盖围应包括与资源访问相 关的主体、客体及它们之间的操作平安审计应提供覆盖到每个用户的平安审计功 能对应用系统重要平安事件进展审计:应保证无法删除、修改或覆盖审计记录审计记录的容至少应包括事件日期、时 间、发起者信息、类型、描述和结果等通信完整性应采用校验码技术保证通信过程中数据 的完整性通信性在通信双方建立连接之前应用系统应利用密码技术进展会话初始化验证应对通信过程中的敏感信息字段进展加 密软件容错应提供数据有效性检验功能保证通过人机接口输入或通过通信接口输入

9、的数 据格式或长度符合系统设定要求在故障发生时应用系统应能够继续提 供一局部功能确保能够实施必要的措平安技术措施类别检查工程平安标准是否符合平安标准备注资源控制当应用系统的通信双方中的一方在一段 时间未作任何响应 另一方应能够自动 完毕会话；应能够对单个的多重并发会话进展限制应能够对应用系统的最大并发会话连接 数进展限制数据 安全及备份恢复数据完整性应能够检测到鉴别信息和重要业务数据 在传输过程中完整性受到破坏数据性应米用加密或其他保护措施实现鉴别信 息的存储性备份和恢复应能够对重要信息进展备份和恢复应提供关键网络设备、通信线路和数据 处理系统的硬件冗余保证系统的可用性5 / 11信息系统平安

10、检查工程表（平安管理制度）类别检查工程工程平安标准是否符合 标准备注平安管理制度管理制度应制定信息平安工作的总体方针和平安策 略说明机构平安工作的总体目标、围、原 那么和平安框架等；应对平安管理活动中重要的管理容建立平 安管理制度；应对平安管理人员或操作人员执行的重要 管理操作建立操作规程。制定和发 布应指疋或授权专门的部门或人员负责平安 管理制度的制定应组织相关人员对制定的平安管理制度进 展论证和审定应将平安管理制度以某种方式发布到相关 人员手中评审和修订应定期对平安管理制度进展评审对存在缺乏或需要改良的平安管理制度进展修订平安管理机构平安组织应有信息网络平安管理机构成立的正式文 件、会议记

11、录:报公安公共信息网络平安监察部门备案。冈位设置应设立平安主管、平安管理各个方面的负责 人岗位并定义各负责人的职责应设立系统管理员、网络管理员、平安管理 员等冈位并疋义各个工作冈位的职责。人员配备应配备一定数量的系统管理员、网络管理 员、平安管理员等平安员、各类管理人员应 经过公安公共信息网络平安监察部门的培 训持公安厅、人事厅颁发的培训证书持证 上岗。平安管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等授权和审 批应根据各个部门和岗位的职责明确授权审 批部门及批准人对系统投入运行、网络系 统接入和重要资源的访问等关键活动进展 审批应针对关键活动建立审批流程并由批准人签字确认沟通和合 作应

12、加强各类管理人员之间、组织部机构之间 以及信息平安职能部门部的合作与沟通；应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的 合作与沟通（平安管理制度）类别检查工程工程平安标准是否符合 标准备注审核和检 查平安管理员应负责定期进展平安检查检查容包括系统日常运行、 系统漏洞和数据备份 等情况。人员安全管理人员录用应指疋或授权专门的部门或人员负责人员 录用应与从事关键岗位的人员签署协议应规人员录用过程对被录用人员的身份、 背景和专业资格等进展审查 对其所具有的 技术技能进展考核人员安全管理人员离岗应规人员离岗过程及时终止离岗员工的所 有访问权限应取回各种件、钥匙、徽章等以及机构提供 的软硬件设备应办理严格的调

13、离手续人员考核应定期对各个岗位的人员进展平安技能及 平安认知的考核平安意识教育和培训应告知人员相关的平安责任和惩戒措施并对违反违背平安策略和规定的人员进展惩 戒；定期参加公安公共信息网络平安监察部 门组织的平安培训。应对各类人员进展平安意识教育、岗位技能培训和相关平安技术培训应制定平安教育和培训方案对信息平安根底知识、岗位操作规程等进展培训外部人员 访问管理应确保在外部人员访问受控区域前得到授 权或审批批准后由专人全程陪冋或监视并登记备案。系统 建立 管理系统定级应明确信息系统的边界和平安保护等级应以书面的形式说明信息系统确定为某个 平安保护等级的方法和理由应确保信息系统的定级结果经过相关部门

14、 的批准平安方案设计应根据系统的平安保护等级选择根本平安 措施依据风险分析的结果补充和调整平安 措施；应以书面形式描述对系统的平安保护要求、 策略和措施等容形成系统的平安方案；应对平安方案进展细化形成能指导平安系 统建立、平安产品采购和使用的详细设计方 案；（平安管理制度）类别检查工程工程平安标准是否符合 标准备注应组织相关部门和有关平安技术专家对平 安设计方案的合理性和正确性进展论证和 审定.并且经过批准后才能正式实施产品采购 和使用应确保平安产品采购和使用符合国家的有 关规定应确码产品采购和使用符合国家密码主管 部门的要求应指定或授权专门的部门负责产品的采购自行软件开发应确保开发环境与实际

15、运行环境物理分开； 应制定软件开发管理制度 明确说明开发过 程的控制方法和人员行为准那么自行软件开发应确保提供软件设计的相关文档和使用指 南并由专人负责保管外包软件开发应根据开发要求检测软件质量应确保提供软件设计的相关文档和使用指 南应在软件安装之前检测软件包中可能存在 的恶意代码应要求开发单位提供软件源代码并审查软件中可能存在的后门工程实施应指定或授权专门的部门或人员负责工程 实施过程的管理应制定详细的工程实施方案控制工程实施过程测试验收应对系统进展平安性测试验收在测试验收前应根据设计方案或合冋要求 等制订测试验收方案在测试验收过程中应 详细记录测试验收结果并形成测试验收报 告应组织相关部门

16、和相关人员对系统测试验 收报告进展审定并签字确认系统交付应制定系统父付清单并根据父付清单对所 交接的设备、软件和文档等进展清点应对负责系统运行维护的技术人员进展相 应的技能培训应确保提供系统建立过程中的文档和指导 用户进展系统运行维护的文档平安效劳 商选择应确保平安效劳商的选择符合国家的有关 规定应与选定的平安效劳商签订与平安相关的（平安管理制度）类别检查工程工程平安标准是否符合 标准备注协议.明确约定相关责任应确保选定的平安效劳商提供技术支持和 效劳承诺.必要的与其签订效劳合同。系统 运维 管理环境管理应指定专门的部门或人员定期对机房供配 电、空调、温湿度控制等设施进展维护管理；应配备机房平

17、安管理人员.对机房的出入、 效劳器的开机或关机等工作进展管理应建立机房平安管理制度.对有关机房物理 访问.物品带进、带出机房和机房环境平安 等方面的管理作出规定；应加强对办公环境的性管理.包括工作人员 调离办公室应立即交还该办公室钥匙和不 在办公区接待来访人员等。系统 运维 管理资产管理应建立资产平安管理制度.规定信息系统资 产管理的责任人员或责任部门.并规资产管 理和使用的行为。应编制与信息系统相关的资产清单.包括资产责任部门、重要程度和所处位置等容；介质管理应确保介质存放在平安的环境中.对各类介质进展控制和保护.并实行存储环境专人管 理；应对介质归档和查询等过程进展记录.并根据存档介质的目

18、录清单定期盘点应对需要送出维修或销毁的介质.首先去除 其中的敏感数据.防止信息的非法泄漏应根据所承载数据和软件的重要程度对介 质进展分类和标识管理设备管理应对信息系统相关的各种设备包括备份和 冗余设备、线路等指定专门的部门或人员 定期进展维护管理应建立基于申报、审批和专人负责的设备平 安管理制度.对信息系统的各种软硬件设备 的选型、采购、发放和领用等过程进展规化 管理应对终端计算机、工作站、便携机、系统和 网络等设备的操作和使用进展规化管理.按操作规程实现关键设备包括备份和冗余设 备的启动/停顿、加电/断电等操作应确保信息处理设备必须经过审批才能带（平安管理制度）类别检查工程工程平安标准是否符

19、合 标准备注离机房或办公地点网络平安管理应指定人员对网络进展管理负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分 析和处理工作应建立网络平安管理制度对网络平安配置、日志保存时间、平安策略、升级与打补 丁、口令更新周期等方面作出规定应根据厂家提供的软件升级版本对网络设 备进展更新并在更新前对现有的重要文件 进展备份行应定期对网络系统进展漏洞扫描对发现的网络系统平安漏洞进及时的修补应对网络设备的配置文件进展定期备份系统 运维 管理应保证所有与外部系统的连接均得到授权 和批准系统平安管理应根据业务需求和系统平安分析确定系统 的访问控制策略应定期进展漏洞扫描对发现的系统平安漏 洞及时进展修补应安装系统的最新补丁程序在安装系统补丁前应首先在测试环境中测试通过并对重要文件进展备份后方可实施系统补丁程 序的安装应建立系统平安管理制度对系统平安策略、平安配置、日志管理和日常操作流程等 方面作出规疋应依据操作手册对系统进展维护详细记录操作日志包括重要的日常操作、运行维护 记录、参数的设置和修改等容严禁进展未经授权的操作应定期对运行日志和审计数据进展分析以便及时发现异常行为恶意代码 防管理应提高所有用户的防病毒意识告知及时升级防病毒软件在读取移动存储设备上的数 据以及