法务审计部工作总结及2019年工作计划

1、本部各职能部门2018年工作总结及2019年工作计划职能部门：法务审计部部门负责人： 一、2018年绩效目标完成情况关键指标目标值完成值分值自评分复评分内控、风控体系 建设及执行体1.初步建立有效的内部控制系， 完成各关键内控风险点梳理。控识别 环节风险建设项目各2.制。内控、 风控的合规性审査，做3.好提前预 防工作。个以上的常见风险24.至 少制订控制的匚作标准或指南。各目建设项环 节风险能够识 别，尚未能有 效控制4034诉讼案件管理诉讼及仲建立诉讼案件管理机制，。100%裁案件及时处理率机制已建立，能够有效处理2020审计监察执行执行落1.完善公司审计管理体系， 实好集团相关审计监察制

2、度。按季 度发布内审监察报告2.举报及时处 理率3.公司内部投诉、。100%暂由集团统- 行使职能1515制度宣贯及培训法务合规与审计监察类制度年1. 次。2度宣贯培训次数事廉政教育 宣贯培训次数2.2次。完成目标1010体系建设依据公司制1.制度流程体系完善，体系有待进1511度及要求开展匚作。部门流程审批步完善效率。2.3. 新发布制度培训率100%。4. 部门年人均受训时间$30小时。合计10090二、2018年重点工作完成情况（一）风控和内控（非诉类事务）1. 目标初步建立有效的内部控制体系，完成各关键内控风险点梳理，及时进 行培训指导，各环节风险进行识别和有效控制。2. 完成情况0A

3、流程实现了风控节点全覆盖，关键内控风险点进行了梳理，各环 节风险能够识别，能够从风控角度提出整改意见和解决方案，及时进 行了 “普法”培训指导。各职能部门、区域及项目在法律风险意识上 得到一定程度的提升。（1）截至2018年12月24日，完成了 478项合同及用印流程评审, 107项签报流程评审，就企业经营、招投标、合同签订、分包管理等 各环节进行了风险提示和合规规范。（2）完善了全部合同范本的修订，新增EMPC内部承包合同、EMPC框架协议等重大合同范木4个。（3）完成了“小班组”劳务分包模式可行性分析，制定了实施方案， 拟定了配套合同和操作办法。.（4）制定建设三大商务红线/橙线，配合商务

4、就招采流程和管理 风险细节进行了控制和完善。（5）进行了新员工工程风险合规培训、人力条线劳动合同风险培训、 商务条线分包合法性培训等。（6）组织和参与了北港物流园项目总包合同纠纷、马栏山项目投资 建设合同谈判及湘雅学生公寓项目结算争议等几个重大项目的争议 调处。（二）案件纠纷管理（诉讼类事务）1. 目标建立诉讼案件管理机制，诉讼及仲裁案件及时处理率100%o2. 完成情况承办的主要案件有：益阳顺德城施工合同纠纷执行案（按期顺利 回款），中企国际定金合同纠纷执行案（执行立案阶段），深圳公司方 清华等4个劳动仲裁案（调解结案），南京园区道路施工合同纠纷案 （调解结案），涟水外国语学校王国会工伤案（

5、指导区域应诉，已履 行结案），湘雅项目刘志福工伤案（调解结案），昆山工厂供板合同纠 纷案（起诉准备阶段）。（三）存在问题分析1. 内控风控体系建设相对滞后；2. 区域的案件风险处置能力不足；普法执法的渗透力度不够；3.4.日常事务性工作占用时间较多，效率不高。（四）改善措施1. 体系建设步伐加快。初步建立有效的内控风控体系，完成各关键风 险点的梳理，做好项目各环节风险识别控制，制定法务审计部门风险 管理标准化手册，着力增强项目的抗风险能力和履约能力。2. 案件管理井然有序。规范各区域公司的涉法涉诉事务，建立良好的 诉讼案件管理机制，有效利用外聘顾问，做好诉讼案件的风险评估, 合理止损。另外，对

6、胜诉的执行案件及时主张权利，扎实推进执行回 款进度。3. 培训宣贯及时到位。法务审计类相关制度发布时，就常见的风险防 控节点，应及时组织宣贯培训，适时邀请外聘顾问、专家学者进行专 题讲座，逐步让法律意识、风险意识成为大家的工作常识。4. 日常工作有条不紊。合同审查、纠纷调处、法律咨询、专项分析等 非诉类日常工作要确保时效性、准确性和科学性，要合理分配时间, 识别轻重缓急，提高处置效率，努力为各职能部门和各单位提供有效、 可靠的法律支持。三、2019年绩效目标.绩效指标目标值、完成各关键内控风险点的识别与控制。1 内控、风控体系建设及执行、内 控、风控的合规性审查，做好提前预防工2作。.3、关键

7、风险流程节点覆盖率100%o诉讼纠纷管理诉讼、仲裁案件及各类纠纷及时处理率100%。1.建立公司审计监察管理工作机制，制度设计,执行落实好集团相关审计监察制度。2.公司内部投诉、举报及时处理率100%。审计监察建设及执行个。3.出具专项审计报告22例行审计$2次。4.基本完成工作机制标准化、 常见风险防控标标准化建设准化，初步形成部门标准化手册。1廉政教育、制度宣贯培训次数$2次。宣贯及培训2.法务合规与审计监察类培训次数$2次。四、2019年重点工作计划1.目标建立卓越的内部管控结构，完善审计监察职能，紧紧围绕公司战略目 标，建立规范的法审工作标准体系，通过切实可行的分步实施方案, 逐步完善

8、企业法律风险防范体系，法务审计风险防范机制全面建立, 提高依法治企的能力水平。保障措施和时间节点2.主要通过组织保障、体系建设、制度设计、宣贯培训等措施来分部 实现前述目标，具体分为以下三个阶段:通过解决企业现有问题，日O 月日-331月：第一阶段2019年11配备审计一是完善法务审计岗位设 置和职责，预防和减少企业损失。监察专业人员，优化部门职能定位； 二是根据公司的经营模式、管理架构、业务流程等，进行全面风险识 别，制定改进公司内部管理与控制的方案，重点解决历史遗留问题, 如遗留案件，债权催收等，以及制定适用于建设的三是在集团的制度 框架下，相对突岀的法律问题；审计监察制度和规则，如纪检监

9、察程 序规定，审计实施办法，例行审发布审计监并制定配套量化的考核评 价制度，计和专项审计规则等，察报告，固化审计成果。通过建立 完善的6月30日。-20194第二阶段:2019年月1日年标准和制度， 及时宣贯，落实经营风险预防和控制。一是借集团标准制定一系列常 针对公司的生产经营全过程全链条，化年的战略契机，“分包单位解 除合同实施，见风险点的实施标准，如“合同审查标准”；二是加大“普法”和标准”等，逐步形成“风险管理标准化手册”次，提升全 员法律意识、“执法”力度，每个季度法律培训不少于1证据意识， 助推履约能力建设，并掌握常见的风险识别和处置办法，三是形成确 保收到实效。同时加强对有关单位和部门的监督和指导，常态化的审 计监察机制，根据领导的统筹安排，实施例行审计、专项审计及跟踪 审计，每半年度例行审计1次，专项审计一年不少于2次。第三阶段：2019年7月1日-2019年12月31日。初步构建企业法律 风险防范体系，实现依法治企。一是制度和标准设计全覆盖，以.法务审计组织建设为依托，建立以法审流程管理体系、合同管理风险防范体系、项目管理风险防范体系、财务管理风险防范体