[精品]案件责任追究问责标准表格化整理

1、保险机构案件责任追究指导意见问责标准表格化整理一、保险责任案件追究方式（单处或并处）表一（8条）纪律处分警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除组织处理调离、停职、引咎辞职、责令辞职、免责经济处分扣减薪酬表二（25条）责任追究管理标准处分限制期限处罚管理撤职、留用察看、开除纪律处分3年不得：1.担任高管；2.享受奖励薪贴/加薪；3. 变相升职/安排同等职务（级）岗位警告、记过、记人过、降级（职）等纪律处分2年不得：1晋升职务；2.享受奖励薪贴/加薪受到经济处分1年不得：享受奖励薪贴/加薪表三:（15条）发案机构责任追究部门负责人开除分管负责人m记大过主耍负责人m撤职上级机构直至总公

2、司 经营管理责任人根据情节轻重，追究间接责任处罚情形社会彩响特别恶劣/造成系统性风险重人违法违规行为二.（10条）分公司以下层级保险机构今年供应管理责任人的间接责任，追究标准:表一：发案机构责任追究部门负责人m留用察看分管负责人m撤职主耍负责人m降级（职）处罚情形1起涉案金额m100万1起损失m10万2起/年100万涉案金额全50万2起/年10万损失金额m5万未出现以上1-4情形累计涉案金额/年m200万未出现以上14情形累计损失/年m20万机构违法违规停业整顿/调销业务许可证表二：支公司非表一发案机构责任追究部门负责人m降级（职）分管负责人m记大过主耍负责人m记过处罚情形1起同表一1起同表一

3、2起/年同表2起/年同表一未出现以上14情形累计涉案金额/年m500万未出现以上1-4情形累计损失/年m50万表三：屮支非表一发案机构责任追究部门负责人m撤职分管负责人m降级（职）主要负责人m记人过处罚情形1起涉案金额m 500万1起损失m50万2起/年50（）万 >涉案金额m300万2起/年50万损失金额n30万未出现以上1-4情形累计涉案金额/年m 1000万未出现以上14情形累计损失/年m100万辖内2家以上/年直管机构高管被撤销任职资格/禁入保险业辖内2家以上/年直管机构因违法违规停业整顿/调销业务许町证三.（11条）分公司经营管理责任人的间接责任，追究标准:表一：木部+部分辖内

4、责任追究 （同二表二）部门负责人全降级（职）分管负责人m记大过主要负责人m记过处罚情形1起1000万涉案金额m 100万1起loo ji >损失mio万2起/年100万涉案金额全50万2起/年10万损失金额m5万辖内2家以上/年直管机构高管被撤销任职资格/禁入保险业辖内2家以上/年直管机构因违法违规停业整顿/调销业务许可证表二：辖内责任追究 （同二表三）部门负责人m撤职分管负责人m降级（职）主要负责人m记大过处罚情形1起5000万 > 涉案金额n 1000万1起200万 > 损失m 100万2起/年1000万涉案金额m 500万2起/年100万损失金额m50万未出现以上1-4

5、情形1亿 > 累计涉案金额/年m5000万未出现以上1-4情形500万 > 累计损失/年m200万表三：辖内责任追究（同二表一）部门负责人m留用察看分管负责人m撤职主耍负责人m降级（职）处罚情形1起1亿涉案金额±5000万1起500万 > 损失m200万2起/年5000万 > 涉案金额m 1000万2起/年200万损失金额m 100万未出现以上1-4情形累计涉案金额/年m 1亿未出现以上14情形累计损失/年±500万表四：辖内责任追究部门负责人开除分管负责人工留用察看主要负责人m撤职处罚情形1起涉案金额ml亿1起损失n500万2起/年1亿涉案金额m5000万2起/年500万损失金额m200万四、（12条）总公司经营管理责任人的间接责任，追究标准:表一：本部责任追究部门负责人m降级（职）分管负责人m记过上要负责人工警告处罚悄形1起（木部）1000万涉案金额n200万1起（木部）100万 > 损失全50万表二：木部+系统内责任追究部门负责人m撤职分管负责人全降级（职）主要负责人m记大过处罚情形1起（本部）涉案金额m1000万1起（本部）