验证记录范本

1、验 证 记 录工厂代号： 工厂地址： HACCP计划确认 HACCP体系审核 CCP点验证验证目的： HACCP计划是否被有效执行验证时间：2008年5月5日 验证人员：HACCP小组人员验证过程：一、确认我公司出口大蒜素产品的HACCP计划是由我公司HACCP小组制定的，制定该计划的理论依据是蔬菜、果汁HACCP计划的有关规定和美国“水产品HACCP教程、美国 “水产品危害与控制指南”以及日本对大蒜素生产中有关要求。1、显著危害的确认HACCP小组通过对大蒜素生产的危害分析，认为可能存在的危害有生物危害（致病菌、）、化学危害（农药残留）和物理危害（原料中的金属碎片，以及使用工器具、设备等造成

2、金属碎片混入）。1） 生物危害有不可能发生。原料大蒜中可能含有大肠菌群类肠道致病菌，但原料经过去皮清洗后，致病菌基本不会发生，又因为大蒜本身具有一定的杀菌作用，所以生物的危害不会存在，在生产过程中有SSOP控制，所以生物的危害不可能发生，不是显著危害。原料油脂中各种菌不易存活所以生物的危害不可能发生，不是显著危害。2）化学危害有可能发生。 大蒜在种植过程中如果使用了六六六、滴滴涕等化学农药容易在产品大蒜中产生残留，在种植大蒜的土壤中如果残留了国家禁止的农药也可能在大蒜中产生农药残留，因此化学污染为显著危害。原料油脂可能会因为酸败，导致油脂不合格，人食用后会对人体有危害，因此化学污染为显著危害。

3、但我们通过操作性前提方案的控制以及工艺的要求，可以使油脂在加工过程中，酸价过氧化值控制到可接受水平（酸价5mg(KOH)/kg，过氧化值15meq/kg）3）物理危害不会发生。 如在原料大蒜中或者在加工生产过程中工器具、生产设备等混入金属碎片会造成对消费者的伤害，但生产过程中要将原料榨成汁，再用油脂提取，所以原料中的物理危害将被消除，生产中榨汁以后的工序都是液体，物理无害不会发生。2、CCP点的确认 经危害分析确定了大蒜素产品可能存在化学性危害。1、 CCP点，原料的化学危害来自大蒜在种植过程中是否使用了农药，以及大蒜种植的土壤中是否含药农药残留。因此在原料验收环节控制，如在此步骤不控制，在以

4、后的加工工序中没有能消除此危害的步骤，因此原料验收是CCP。2、生产过程中大蒜汁与油脂混合后反应一步，在整个生产过程具有重要的作用，其反应的条件（如温度、时间）影响产品中大蒜素的含量，但影响大蒜素含量的因素有很多，如原料新鲜度、储存条件等都有可能影响大蒜素的含量，不能在反应步骤中单独控制。因为大蒜素含量的多少是一个质量指标，不会对人体造成危害，所以此步骤虽然重要但不是关键控制点。3、CL的确认1、CCP点的CL值为原料入厂时,必须提供产品农残合格报告,并通过本公司农残速测仪检测，结果为阴性。4、监控程序的确认 本监控程序是参照美国“水产品HACCP教程”提供的监控系统设计的，根据所确定的CCP

5、工序的特点和CL来确定监控程序。 因为原料来自我公司已备案的大蒜基地，大蒜基地土壤符合无公害基地要求，原料在种植过程中农药的喷洒都经过严格的控制，基地对每个地块都进行了农残的监测，所以原料基地提供的农残检验报告能证明原料是否符合要求，但为防止交叉污染或运输过程中受到污染，所以必须经过本公司农残速测仪检测确认原料没有受到化学污染。因此我们由原料验收要求原料进厂时必须提供产品农残合格报告,并通过本公司农残速测仪检测，结果为阴性。5、纠偏行动的确认 纠偏行动是当CCP点偏离了CL时所采取的措施。根据美国“水产品HACCP教程”中介绍纠偏行动包括：找出偏离原因，使生产回到受控状况之下。隔离偏离时的产品

6、进行评估处理。我们的纠偏行动是根据此原则，结合偏离后产品是否可重新返工以减少危害的可能性来制定的。 对原料CCP点，偏离了CL即原料供货商基地未出检验报告或检验不合格，第二经我公司农残速测仪检验结果为阳性,对此原料采取拒收；6、记录保持程序的确认 我公司在HACCP计划中设有的记录有大蒜原料验收监控记录、纠偏记录 ，根据监控程序要求记录内容有：表头、工厂名称、地址、产品描述、产品预期用途、CL、日期、监控人、复查人和日期、。纠偏记录除了表头等信息外，有记录偏离原因、偏离产品数量、纠偏行动及受影响产品的最终处理、纠偏人员及日期、复查人员及日期等。 记录保存为两年，是根据“出口食品生产企业卫生要求

7、”第十六条九的规定。记录保持程序对记录信息确定依据是美国“水产品HACCP教程”原理4、5、6的要求。 7、验证程序的确认 根据HACCP的验证原理，需要本公司执行的验证有三个要素，即确认、CCP点的验证、HACCP系统的验证。据此我们做出了验证计划，对这三个要素的验证频率、内容、执行者、程序等进行了详细的规定，以提供本计划的置信水平。 根据以上的确认，认为我公司所制订的大蒜素产品的HACCP计划是是建立在科学的基础上，通过实施能够有效地控制大蒜素加工过程中的显著危害。确认人员签字：确认时间2008.5.5二、验证（1） CCP的验证（a） 原料验收（CCP）：该控制点CL确定是参照日本的农药

8、残留标准及我国卫生标准而确定的。通过审查产地证明及对原料进行检测，农残指标符合要求。产品经有资质的化验室进行农残、重金属检测，各项指标均符合要求。（抽查原料验收记录一份）（b） 纠偏行动验证：对HACCP计划内的纠偏行动是依据CACHACCP体系及其应用原则中关于纠偏的规定而实行的。对来自被农药污染的原料以及非本公司大蒜基地的原料，采取拒收的纠偏行动。到目前为止暂无发生偏离的现象。（c） 监控方法的的验证：该监控方法，一般均采用查看记录、测量和抽样化验的方法进行。对原料验收采用检查产地证明及委托检测的方式进行验证。（见原料验收记录）（2） 实施HACCP计划的检查工艺流程的验证：工艺流程是根据

9、日本名古屋制酪株式会社多年加工经验，并参照国内外标准及顾客意见，结合对产品的检验，证明有效后确定的。（a） 检查CCP的操作程序是否受控，符合HACCP计划要求： CCP点取样检测农药残留、细菌总数、大肠菌群，以及油脂的酸价、过氧化值，了解受控后的产品安全情况。检查当CCP出现偏差时，是否按计划进行纠偏处理。检查CCP记录是否按规定的时间进行。对出现偏差的处理记录是否符合HACCP计划的要求。（b） 抽样记录：对每批原料检测微生物，对基地中的每块地产的大蒜进行农残检测，对每批产品按照检验检疫局出口要求进行检测。定期抽取产品进行农残检测及金属检测，检测结果符合进口国要求，成品合格率为100%。

10、三、 HACCP小组对检查结果进行了总结大蒜素HACCP计划能够被有效的执行，各CCP点能够得到有效的监控。但是许多不完善的地方需要进一步完善和整改。参见验证的人员签名：记录员签字： 日 期 ：2008年5月5日 出口食品HACCP计划审核报告审查项目通过未通过1产品描述说明的正确性2工艺流程图是否与事实相符3CCP是否按HACCP计划被监控4CCP点是否控制在CL值之内5CCP监控记录是否按照HACCP方案规定的频率执行6监控发生偏离时是否立即采取了纠偏7设备仪器是否按照HACCP计划进行校准8记录审核是否按照HACCP计划进行9记录是否得以妥善保存10职工培训是否到位记录是否完善评价/结论

11、：审核组长： 审核员： 陪同人员：附：油脂在生产过程中酸价和过氧化值的变化的确认因为油脂的酸价和过氧化值是衡量油质是否酸败的重要指标，如果油质已经酸败，则可能影响人健康。以下是我们通过实验并经过仔细的分析确认的结果。我们油质为椰子油质，其原料的酸价和过氧化值标准为：酸价1mg/g，过氧化值5meq/kg。而我们制定的成品大蒜素的酸价和过氧化值得标准为酸价5mg/g，过氧化值15meq/kg。我们做了大量的实验，（见理化检验结果）。按照正常的生产方式进行生产，当反应12小时后，并进行检测得到结果为酸价0.4mg/g，过氧化值5meq/kg。当反应24小时后，并进行检测得到结果为酸价0.5mg/g，过氧化值6meq/kg。反应36小时检测得到结果为酸价0