供应商现场审核检查表

1、该记录由采购部负责保存，保存年限3年第1页，共10页供应商现场审核检查表JCG-020被审核单位单位代表其他人员审核员日期序号审查项目及内容得分审查记录备注1供应商基本信息验证1.1企业合法的证明是否合格有效。企业营业执照/法人证书、经营范围。需要考虑的范围：1、企业法人营业执照2、税务登记证3、组织机构代码证代码4、生产/制造许可证证书5、特种设备许可证6、计量许可证7、各种证件的企业名称、四肢、配套产品型号和名称应保持一致1.2是否遵守技术保密和专供的承诺。需要考虑的范围：1、技术保密协议2、产品专供承诺1.3是否按照公司的要求提供的相关有效的证明文件。需要考虑的范围：1、产品型式试验报告

2、2、产品标准3、生产产能1.4信誉。需要考虑的范围：1、为国内、外工程机械知名企业配套经验2、产品生产规模3、生产规模所处的行业位置4、合同履约能力5、产品质量表现6、国家技术质量监督部门产品抽查结果1.5企业发展规划。需要考虑的要点：1、中长期发展规划2、规划的执行该记录由采购部负责保存，保存年限3年第2页，共10页供应商现场审核检查表JCG-020被审核单位单位代表其他人员审核员日期序号审查项目及内容得分审查记录备注2质量管理体系2.1质量管理体系建立齐全。需要考虑的范围：1、质量管理体系文件的适宜性、充分性、有效性2、质量方针、质量目标3、质量管理体系内部监视/第三方认证结果该记录由采购

3、部负责保存，保存年限3年第3页，共10页供应商现场审核检查表JCG-020被审核单位单位代表其他人员审核员日期序号审查项目及内容得分审查记录备注2.2人员/素质2.2.1人员配置应满足组织的经营需求。需要考虑的范围：1、具有自主开发设计及组织合作开发与主机相匹配产品和产品改进能力；能对主机的选型提供技术支持；能对零部件在主机上使用的适应性进行分析。2、组织的各类专业技术人员能力应达到标准要求。平均岗位工作经验应4年，且均有正规学历2.2.2员工是否适于完成所交付的任务？需要考虑的范围：1、关键岗位人员的技能培训，并取得相应的上岗资格证书。关键各位包括但不限于以下内容：焊接、探伤、涂装、热处理、

4、清洁度、化验、计量、试验、叉车、行车、其他特殊工序人员2、关键岗位的工艺能力、质量/环境/安全意识等方面的培训3、相同工种人员的技能素养矩阵2.2.3组织应策划培训，以保持员工素质。需要考虑的范围：1、培训需求2、培训计划，包括年度、临时3、培训计划实施4、培训效果2.2.4组织应分配岗位职责，明确指定过程/产品的质量职责。需要考虑的范围：1、员工的自检要求2、过程的确认（设备点检、首件检验/过程巡检/末件检验）3、隔离零件的权利4、停产整顿的权利该记录由采购部负责保存，保存年限3年第4页，共10页供应商现场审核检查表JCG-020被审核单位单位代表其他人员审核员日期序号审查项目及内容得分审查

5、记录备注2.3供应商管理2.3.1组织应与其供方签订采购合同。需要考虑的范围：1、合同应有双方经授权的人员签字、双方公司的印章，并明确产品型号、数量、交货确认等2、必要时应签订技术/质量协议2.3.2组织在确定供方之前，应已具有质量管理体系的评价结果（认证/审核）。投入生产前，应确保仅从适宜的分供方处采购。应考虑其以往的质量绩效的评估情况。需考虑的要点：1、合格供应商清单，并持续保持清单的有效2、明确的供应商选点、业绩评价和淘汰的管理制度或流程3、供应商的质量绩效（质量、价格、服务）的评估、跟踪及选择2.3.3组织应对供应商的质量绩效进行评价。当出现偏差时应采取不要的措施敦促供应商改进。1、与

6、供应商共同商定整改计划，并跟踪整改进度及有效性2、改进后的零部件的检验记录3、必要时，对供应商进行二方审核的记录该记录由采购部负责保存，保存年限3年第5页，共10页供应商现场审核检查表JCG-020被审核单位单位代表其他人员审核员日期序号审查项目及内容得分审查记录备注2.4存储及搬运管理2.4.1组织应规定产品的搬运、包装、存储和防护流程。需要考虑的要点：1、适宜的搬运工具2、产品包装齐全3、适宜的防护设施/措施4、先进先出原则5、适宜的存储场地6、防损/防污/防锈2.4.2废品、返工返修件和调整件以及车间余料是否坚持分开存放并加以标识？需要考虑的要点：1、隔离库、隔离区2、标识明显的存放废品

7、、返工件和调整件的工位箱/区域3、缺陷产品和缺陷特性4、认可 / 状态标识5、生产中明确的不合格品的返修工位2.4.3组织应策划必要的资源，进行仓储管理。需要考虑的要点：1、充足的仓储管理人员2、适宜的仓储环境/场地3、适宜的办公设施（包括ERP）4、适宜的工位、器具该记录由采购部负责保存，保存年限3年第6页，共10页供应商现场审核检查表JCG-020被审核单位单位代表其他人员审核员日期序号审查项目及内容得分审查记录备注2.5设备/工装2.5.1组织应识别过程关键生产设备、工装、模具，并形成台账进行管理，包括检验仪器设备。需要考虑的要点：1、设备/工装/模具编号2、设备、工装、模具安装/存放位

8、置3、必要的管理职责2.5.2组织应规定设备/工装/模具的维修保养制度。需要考虑的要点：1、维修保养计划2、设备保修流程3、设备状态标识4、易损件清单及库存5、设备维修保养记录2.5.3组织应制定设备操作规程/使用说明，对使用人员进行必要的培训。需要考虑的要点：1、设备操作规程/使用说明2、设备工艺参数管理3、操作人员资质2.5.4组织应明确过程和产品必要的监视和测量设备，以确保过程的稳定。需要考虑的要点：1、测量精度/检具能力2、检测工具校准计划3、检测工具校准的证明4、检具标识5、校准资质（若有）6、关键岗位可检率2.5.5组织应建立实验室，实验室应具备与其配套的性能实验要求。需要考虑的要

9、点：1、实验室能力，应具备力学性能/物理性能/化学性能/成分分析/金相分析/无损检测/腐蚀和防护等2、实验室人员资质3、实验室设备能力4、检测仪器的维护保养该记录由采购部负责保存，保存年限3年第7页，共10页供应商现场审核检查表JCG-020被审核单位单位代表其他人员审核员日期序号审查项目及内容得分审查记录备注2.6产品实现2.6.1组织应将生产所需的图纸、技术规范、工艺文件放置在操作人员容易得到的区域。需要考虑的要点：1、图纸、技术规范、工艺文件的有效性2、图纸、技术规范、工艺文件的变更控制3、生产工艺执行情况2.6.2组织在生产开始前，检查必要的资源已得到满足。需要考虑的要点：1、生产工艺

10、文件/设备操作规程放置在生产工位2、设备点检3、检验规范（重要特性，检验、测量和试验设备，方法，频次）2.6.3作业指导书/检验作业指导书应明确产品的关键控制。需要考虑的要点：1、过程参数（例如：压力、温度、时间、速度）2、缺陷发生的最新信息3、过程参数的调整应能防止未经准许的干预4、工艺文件的审批5、工艺文件的更改控制2.6.4生产工位、检验工位应符合生产要求。工作环境条件（包括返工 / 返修工位）应适于工作内容和产品，以避免污染、损伤、混批混料/错误的理解。需考虑的要点，例如：1、必要的照明2、明确的区域布局，应规定合格、不合格品等区域3、现场5S该记录由采购部负责保存，保存年限3年第8页

11、，共10页供应商现场审核检查表JCG-020被审核单位单位代表其他人员审核员日期序号审查项目及内容得分审查记录备注2.7产品的监视和测量2.7.1组织应确认其采购的物料、制程、成品、出货的质量。需要考虑的要点：1、明确的质量检验作业指导书2、足够的检验可能性（实验室和测量设备）3、明确可接受准则4、产品检验的项目及频次2.7.2组织应特别关注其过程质量，做到事前预防。需要考虑的要点：1、组织应策划首件检验，确认开班或过程调整后生产的产品质量2、组织应明确过程巡检的频次、项目3、所有过程产品应标注产品标识和检验状态标识2.7.3组织的检验活动应形成必要的检验/测量记录，并对其提供适宜的管理。需要

12、考虑的要点：1、组织的供应商提供的出货检验报告2、检验记录应遵守组织的记录控制要求3、应有适宜的环境保存组织的记录2.7.4组织应建立不合格品控制程序，明确规定不合格品的处理流程。需要考虑的要点1、明确的不合格品处理流程2、现场不合格品的标识、隔离区域的适宜3、不合格品处理的记录4、返工/返修产品的再次送检该记录由采购部负责保存，保存年限3年第9页，共10页供应商现场审核检查表JCG-020被审核单位单位代表其他人员审核员日期序号审查项目及内容得分审查记录备注2.8持续改进及顾客满意2.8.1组织应策划适当的方式对其全过程进行监视及评价。当与质量要求有偏差时，组织应对缺陷进行了分析并落实改进措施1、分析的可能性（实验室、检验 / 试验装置、人员）2、企业内进行基本的、必要的分析 / 检验的可能性（实验室、检验 / 试验设施、人员）3、对缺陷特性（内部 / 外部）进行排列图分析4、所有相关部门（内部 / 外部）的参与5、应用解决问题的方法（例如：8D 报告）6、消除送样时出现的偏差7、修订规范、有效性检查2.8.2是否满足顾客对质量管理体系、产品和过程的要求？1、组织质量管理体系认证2、与顾客签订的技术/质量协议3、必要的试验项目4、适宜的检验/测量/生产设备5、与顾客一致的检验/试验方法2.8.3是否保证顾客服务，