管理体系认证项目管理-四川三峡认证

1、四川三峡认证有限公司管理文件标 题：管理体系认证项目管理文件编号：stc-216版 本：2017版/第一次修改受控标识:分发编号:编制：张利日期：2005. 3. 30修改：白皓日期：2017.01.03审核：钟劲松日期：2016.9. 30批准：周军日期：2015.9. 30四川三峡认证有限公司管理文件文件编号：stc-216标题管理体系认证项目管理版次2017版/第一次修改页码1 /5i目的和范围为了搞好认证及相关市场开发，作好企业管理体系认证申请时的管理和服务，加强信息交流工 作，并确保认证公正性，特依据认证机构管理办法、管理体系认证机构要求、已认可的管 理体系认证的转换等规范性文件制订

2、本文件。本文件适用于认证及相关市场开发、初次认证/再认证、特殊审核（扩大）的申请、证书转换、 高级监督等各项工作。2 定义cnas-cc01: 2015管理体系认证机构认可要求、cnas-cc11: 2016多场所组织的管理体 系审核与认证、cnas-rc01: 2017认证机构认可规则、cnas-rc05: 2017多场所认证机构认 可规则相关定义及以下定义适用于本文件。2. 1多场所组织定义：一个对有关活动进行策划、控制或管理的明确的核心职能（通常被叫做 总部，以下称总部）进行全部或部分活动的分支机构或分部的组织网络。这种组织不必是唯一的 法律实体，但全部场所应与组织总部有法律或合同上的联

3、系，并在由总部策划、建立及持续监督 的同一管理体系下运作，这意味着，需要时总部有权在任何场所实施纠正措施。适用时，这些内 容宜写在总部与各场所的合同、方针和/或程序中。如：从事特许经营的组织；有销售网络的制 造企业；有多个分支机构的组织等。3职责3. 1 市场部对认证申请及相关市场开发、认证申请评审、签订合同及外派机构管理等工作进行 归口管理。受理实施高级监督、高级再认证的申请，并签订合同。3.2客服中心负责向市场部提供再认证、特殊审核（扩大）的有关信息以便市场部及时签订合同。 4工作内容程序4. 1 市场开发4.1.1市场部人员通过电话、广告、网络、走访等方式，向企业宣传认证的重要性和必要性

4、及要求。4.1.2公司向所有认证企业开放，对所有企业均不发生任何形式的歧视行为。4. 2 初次洽谈4.2.1向企业介绍公司基本情况，提供公司简介、认证程序、资格证书和认证业务范围等有关 公开文件。4.2.2 对有申请认证、转换换证意向的企业，进行口头或现场了解，确认体系覆盖产品（服务） 及过程、活动现场区域状况，商谈认证事宜。4.2.3 必要时走访企业，了解申请方的性质、产品、设施地域及组织结构、管理体系情况。4. 2.4 向企业介绍认证收费规定。4.3 认证申请的受理4.3. 1 初审申请受理4.3. 1.1接受申请由申请认证的组织提交管理体系认证申请书，并明确多场所情况及是否属证书转换类认

5、证。 申请表应包括申请认证的生产、经营或服务活动范围及活动情况的说明，并提供法律地位的证明 文件的复印件；管理体系成文信息（适用时）；管理体系覆盖的活动所涉及法律法规要求的行政 许可证明、资质证书、强制性认证证书等的复印件；是否被执法监管部门责令停业整顿；是否为 全国企业信用信息公示系统中被列入“严重违法企业名单”的组织：对管理体系覆盖多场所活动 的情形，应附每个场所的法律地位证明文件的复印件。能源管理体系认证的申请方还应不是落后 产能、淘汰企业，已获行政许可产品，物理场所的地址（包括多场所详细信息）、过程和运作的 基础信息、能耗设施设备信息、综合能耗、单位产品/产值综合能耗、主要能源品种；以

6、及申请 组织能源相关法律法规；申请组织与申请认证的领域相关的一般信息，不属禁止生产的高耗能产 品的企业。并由申请方负责人签字，加盖公章；4. 3. 1.2 申请评审a）市场部在得到申请认证组织有效的营业执照、资质证书、相关许可证等上述文件资料后 交由审核部对申请方管理体系覆盖产品、活动进行评审，初步识别业务范围的专业代码、过程（含 删减）以及现场审核总人日数（即为一、二阶段的总人日数）实施初评填写认证申请评审表，确 认公司与申请人在理解上无差异后，交公司指定的专业管理人员对审核项目的专业代码和所需人 日数（即为一、二阶段的总人日数）以及审核资源进行再评定后（包括可能在审核电子化管理体 系时，需

7、要考虑的审核员能力和信息安全问题），签署合同评审意见；对被执法监管部门责令停 业整顿或在全国企业信用信息公示系统中被列入“严重违法企业名单”的申请组织，不应受理其 认证申请。b）申请组织管理体系覆盖产品（服务）超出公司被认可业务范围的（大类及小类）除了由 专业管理人员确认外，还需公司技委会主任审批，提出处置意见包括需向cnas申请扩大认可范 围，或需聘请技术专家作为审核组的技术支持，具体由技术部办理。c）对已由其它获认可的认证机构颁发的认证证书，因机构撤销或缩小认证认可范围后自愿 向本公司申请转换的组织，除按正常程序实施评审外，还应要求申请企业提供管理体系认证证书 复印件及有关背景材料如最后一

8、次监督审核的实施资料及不合格项关闭情况、投诉情况等。具体 执行stc-221程序。4.3. 1.3 签订合同a）当确定受理申请时。按国家规定收费标准范围内与申请方签订合同。并有法人代表签章和 加盖企业公章（合同章），双方均持有合同。b）按合同收取认证审核费，不和任何个人或组织发生任何关系。（包括对申请方的回扣，中介费等）。c）合同签订的同时，申请方要签署受审核方反馈信息单并签字盖公章以示已阅读公司的 公开文件愿意遵守认证相关规定。公司不签订有违公正性的合同。d）市场部及时将超公司大类及小类业务范围的合同信息报技术部，由技术部负责申报专业 范围的扩大，或聘请技术专家以保证合同的有效实施。4. 3

9、.1.4审核前申请方提供的有关资料在申请方要求现场审核前一个月以上（管理体系运行应保证至少3个月以上），由申请方提 交企业受控的管理体系文件，法律地位的证明文件、许可证（如：生产许可证或排污许可证或安 全许可证等）、环境评价、安全评价、职业卫生评价资料、资质证明、相关标准或法律法规清单、 平面布置图、管网图、业务流程图、守法证明、监测报告、三同时资料（ems、0hsms认证时提 交）、重大环境因素清单（ems认证时提交）或不可接受风险危险源清单（0hsms认证时提交）， 多场所清单，对建设业要求提供在建项目清单。4.3. 1.5当申请认证范围覆盖的人数和产品及区域与审核组现场核实的情况不符合时

10、，应以审核 组确认的人数和产品范围及区域为准，增补审核费用。4.3.2再认证、特殊审核（扩大）申请的受理a）在证书有效期内获证方提出扩大产品（服务）覆盖范围或变更认证标准的申请时，按4. 3. 1 初审申请受理的程序办理并签订合同，但合同评审的内容仅针对扩大部份或认证标准变更部分；b）证书有效期满三个月前，获证方申请再认证的受理按4. 3.1条办理。再认证的时间不能超 过再认证证书有效期六个月。合同评审由市场部初次评审后，交公司指定的专业管理人员对审核 项目的专业代码、人日数及审核资源进行评定，签署合同评审意见。申请组织管理体系覆盖产品 超出公司已认可的认证业务范围按4. 3. 1.2d办理。

11、4.4高级监督和再认证程序的受理当获证组织的q/e/s管理体系至少已经运行了一个完整的认证周期，其管理体系在一段时 间内持续证实其有效性，并当认证组织提出申请，可与认证组织商定选用高级监督和再认证程序， 即asrp,并与该组织订立合同。以便当组织能力不足，不能实现商定的绩效指标时，能够有增 加审核的范围、频次、时间的依据。4. 5申请资料移交a）受理后的申请资料（申请书、申请评审记录、合同书及受理通知单及有关附件）在市场部造 册后，进行动态跟踪管理，资料齐全后，移交审核部；5 相关文件5. 1 依据文件国家质量监督检验检疫总局令141号认证机构管理办法国家质量监督检验检疫总局令第164号国家质