9内部审核对内审员的检查表9

1、9.内部审核对内审员的检查表受市核岗位：内审员内市员：市核日期：2015年12月22fi审核准则审核抽样内容审核证据审核 发现条款号准则要求4管理要求4.13记录的控制4.13.1总则4.13.1.1实验室应建立和维持识别、收集、索引、存取、 存档、存放、维护和清理质量记录和技术记录的 程序。查：实验室是否已建立记录控 制程序；制定txxxxx 15-10记录控制程序,对相关责 任和权力，记录的收集、分类、标识和编冃、归档、储 存和保管、借阅、回收和销毁等做出了规定。y质虽记录应包括来自内部审核和管理评审的报告 及纠正和预防措施的记录。查：内审记录和目录是否完整。1. 有完整的质最记录日录；2

2、. 有合格供方名录；3. 有木次内部审核质量记录；管理评审暂未开展。y4.13.1.2所有记录应清晰明了，并以便于存取的方式存放 和保存在具有防止损坏、变质、丢失等适宜环境 的设施中。查：内审记录是否清晰明了; 问：请资料员介绍记录和档案 管理办法。1. 记录淸晰；2. 文件控制程序规定“资料管理员负责质量手 册、程序文件、作业指导书、质量、技术记录格式及其 他悖理文件的归档、发放、管理，负责外來文件的收集 和控制”。3. 原始记录由业务受理员定期整理成册后归档保 存在资料室。规定了记录的保存期。y应规泄记录的保存期。査：内市记录和档案的保存期。记录控制程序条款4.3规定了质最记录的保存期一

3、般为3年，技术记录的保存期一般为3年；技术人员、 设备档案和关键特性记录应长期保存，但审核发现技术 人员个人履历表，其保存期规定为3年。y'4.14内部审核4.14.1实验室m根据预定的11程表和程序，定期地对其 活动进行内部审核，以验证其运作持续符合管理查：内审管理程序文件。查：内审是否根据内审管理有xxxxx 16-10内部审核管理程序y审核准则审核抽样内容审核证据审核 发现条款号1准则要求体系和本准则的要求。程序或wnas-gl12实验室 和检杳机构内部审核指南的规 定进行：是审核应山经过培训和具备资格的人员來执行，只要 资源允许，审核人员应独立于被审核的活动。查：内审员是否具备

4、其所审核 的活动充分的技术知识（具备与 被审核部门相关的技术知识）， 并专门接受过审核技巧和审核 过程方面的培训？是否具备资 质和授权？査：市核开始询，内市员是否 评审了质量手册打相关的程序 文件？査：审核人员是否独立于被审 核的活动？审核人员是否审核 了白己所从事的活动或b己直 接负责的工作？有安排了预备会进行文件的审查，先提出文件审查报告是，审核人员未审核口己所从事的活动或口己直接负责 的工作y4.14.2当审核中发现的问题导致对运作的有效性，或对 实验室检测结果的正确性或冇效性产生怀疑时， 实验室应及时采取纠正措施。査：审核完所冇的活动后，审 核组是否认真评价和分析所有 审核发现？确定哪

5、些应报告为 不符合项（多少项），需要采取纠 正措施？哪些只作为改进建议 （多少项）？审核纟r认真评价和分析了所有审核发现，确定12项为不 符合项，需要采取纠正措施.2项只作为改进建议（观察 项）.y如呆调查表明实验室的结來可能已受影响，应书 面通知客户。査：审核中发现检测校准结來 可能已受彩响,是否已书面通知未发现y审核准则审核抽样内容审核证据审核 发现条款号1准则要求客户。4.14.3审核活动的领域、审核发现的悄况和因此采取的 纠正措施，应予以记录。查：是否按照审核实丿施计划 进行审核？审核了哪些要素/岗 位？查：内审员审核记录是否规 范？例如是否包括:时间、地点、 岗位？是否具有可追溯性（

6、如质 量记录检查中是否包含记录的 唯一性编号）？查：对不符合项是否进行了分 类？对严重不符合项是否已采 取纠正措施？对符合和不符合 的审核是否都进行了详细记 录？查：前一次内审的记录是否归 档保存？记录是否齐全？详见屮雅密封件有限公司实验室2010年12月第1 次内部质量体系市核实施计划和相关市核记录规范进行了分类本次为实验室笫一次内审y（以下n/a）4.14.4跟踪审核活动应验证和记录纠正措施的实施情况 及有效性。查:本次内审需要采取纠正措 施的不符合项是否制订了整改 计划，是否分析了原因并采収最 有效防上问题再度发牛的纠正 措施，是否在规定的时间内山规 定的部门和人员完成了整改？ 有否纠正

7、措施有效性的验证记 录？审核准则审核抽样内容审核证据审核 发现条款号准则要求查：检查前一次内审发现了多 少不符合项（例如40个），其中 采取了纠e扌音施的多少个（例如 14 个）？前次内审所有的不符合项 （包括没冇采取纠正措施）在木 次内审中是否再度发生？査：检查最近次管理评审制 订了多少项整改措施，是否在规 定的时间内完成了整改？未进行9内部审核对内审员的检查表（续）受市核岗位： 内审员内审员：市核rffl： 2011年07月22日依据cnas-gl12： 2007实验室和检查机构内部审核指南，检查内审员是否符合以下要求？审核准则：cnas-gl12： 2007审核抽样内容审核证据审核 发现

8、条款号准则要求7.5审核应当山貝备资格的人员來执行，审核员应 具备其所审核的活动充分的技术知识，并专门 接受过市核技巧和市核过程方而的培训。資：任职条件和职责权利； 培训/考核记录。质虽手册附录1实验室岗位设置及管理体系岗位 职责管理办法条款5.2.4授权签字人（兼提出意见和解 释）有规定。y7.9只要资源允许，审核员应当独立于被审核的活 动。审核员不应当审核自己所从事的活动或自 己直接负责的工作，除非别无选择，并且能证明 所实施的审核是有效的。当审核员不能独立于 被审核的活动时，实验室和检查机构应当注重 检查内部审核的有效性。查：本次内审的独立性现场审核时，经询问，基木熟悉cnas这两个规范

9、文件。y8.2应当向每一位审核员明确分配所审核的管理体 系要素或职能部门，具体的分工安排应当山审 核组长与相关审核员协商确定。委派的审核员 应当具备与被审核部门相关的技术知识。查：内审分工是否明确？是否具备被审核部门相关的技 术知识？y8.3为方便审核员调查、记录和报告结果所需使用 的工作文件可能包括：准则文件，如iso/iec17025或iso/iec17020及其补充文件实验室或检查机构的手册和文件用于评价质虽管理体系要索的检查表（通常审核员根据占己负责的要素编制检查 表）报告审核观察的表格，如“不符合项记 录表”、“纠正措施记录表”。这些表格中应查：内审工作文件准备是否齐全？依据cnas

10、-gl12： 2007实验室和检査机构内部审核指南，检査内审员是否符合以下要求?审核准则：cnas-gl12： 2007审核抽样内容审核证据审核 发现条款号准则要求记录不符合的性质、约定的纠正措施，以及纠 正措施有效实施的最终确认信息。8.4为保证审核的顺利和系统地进行，审核的时间 安排应当由每一位审核员与受审核方一起协商 确定。查：内审工作文件准备情况8.5审核开始前，审核员应当评审文件、手册及前 次审核的报告和记录，以检杳与管理体系要求 的符合性，并根据需审核的关键问题制定检查 表。是否完成内审策划方案表？【特别提示】修改内审管理程序，补充lab-f-018内审策划方案表9.3收集客观证据

11、的调查过程涉及提问、观察活动、 检查设施和记录。审核员检查实际的活动与管 理体系的符合性。查：审核中是否有提问、观察？ 是否审查了审核方的相关记 录？每项检査是否有符合性结论？9.4审核员将质量管理体系文件（包括质屋手册、体 系程序、测试方法、工作指导书等）作为参考， 将实际的活动与这些质量管理体系文件的规定 进行比较。查：是否用管理体系文件作为审核 的参考？9.5整个审核过程中，审核员始终要搜集是否满足 管理体系要求的客观证据。收集的证据应当尽 可能高效率并且客观有效，不存在偏见，不困 扰受审核方。查：审核是否公疋？是否以客观证 据为依据？9.6审核员应当注明不符合项，并对具进行深入的 调查

12、以发现潜在的问题。查：是否进行了深入的调杏？9.7所有审核发现都应当了以记录。杳：依据cnas-gl12： 2007实验室和检査机构内部审核指南，检査内审员是否符合以下要求？审核准则：cnas-gl12： 2007审核抽样内容审核证据审核 发现条款号准则要求记录是否齐全？9.8审核完所有的活动后，审核纽应当认真评价和 分析所有审核发现，确定哪些应报告为不符合 项，哪些只作为改进建议。杳：发现了多少不符合？确定了多 少不符合项？提出了多少改进 的建议？9.10应当以市核所依据的组织质量手册和相关文件 的特定要求來确定不符合项。芯不符合项是否冇具体的审核依据的相应条款？10.2当不符合项可能危及检

13、测结果时，应当停止相 关的活动，直至采取适当的纠正措施，并能证 实所采取的纠正措施取得了满意的结果。另外， 对不符合项町能已经影响到的结果，应进行调 査。如呆对相应的检测报告的有效性产牛怀疑 时，应当通知客户。查：是否检查出危及检测结果的不 符合项？如查出，是如何处理 的？10.3制定正式的纠正措施程序，以便发掘问题产生 的根本原因，并实施有效纠正措施和预防措施。是否制订了纠正扌旳施程序？ 是否分析了原因？是否对不符合项进行了立即纠 正？是否采取纠正措丿施或预防措 施？10.4商定的纠止措丿施期限到期后，审核员应当尽早 检查纠正措施的有效性。质虽负责人应当最终 负责确保受审核方消除不符合项及并予关闭。查：是否对整改措施进行了跟踪验 iie?依据cnas-gl12： 2007实验室和检査机构内部审核指南，检査内审员是否符合以下要求？审核准