昆明市财政项目支出绩效评价报告

1、昆明市智能机器人教育实验室建设项目绩效自评报告项目名称：昆明市智能机器人教育实验室建设项目单位：昆明市教育体育局主管部门：昆明市教育体育局2019年5月目 录摘 要1一、项目基本情况3（一）项目概况3（二）项目绩效目标5二、绩效自评工作情况6（一）绩效自评目的6（二）绩效自评工作方案制定过程7（三）绩效自评原则、评价方法8（四）绩效自评实施过程8（五）本次绩效自评的局限性10三、评价结论和绩效分析10（一）评价结论10（二）具体绩效分析11四、成本效益分析25五、主要经验及做法、存在的问题和建议27（一）主要经验及做法27（二）存在的问题27（三）建议和改进措施27六、相关附件281.绩效自评

2、指标体系293.访谈汇总分析报告354.受益对象满意度调查问卷汇总分析报告38摘 要1、 概述为尽快推动机器人教育的课程发展，响应国家建立创新型机器人教育体系的号召，2017年昆明市开始整体推动机器人教育的发展。2017年11月，昆明市启动了昆明市智能机器人教育实验室建设项目，首批在全市中小学建成120间标准化智能机器人教育实验室。项目建设由市、县两级财政资金共同投入，建设内容包括教学设备、教学配套设备和环境建设等部分。截止2018年5月，已邀请机器人机构专家按照成熟课程和师资培训标准完成了两轮任课教师的培训，有34个智能机器人实验室已具备开课条件。五华等县区开展了机器人科技周活动。机器人教育

3、正在昆明市从点到面逐步铺设开来。2018年该项目所需资金由市财政局从年度土地出让净收益中安排3000万元。评价结论绩效自评工作组按照工作方案中确定的指标体系及评分标准，通过数据采集、现场勘查、现场访谈、问卷调查、数据分析和报告撰写等程序，对昆明市智能机器人教育实验室建设绩效进行客观自评，最终评分结果为95.20分，评价等级为“优 ”。昆明市智能机器人教育创新实验室建设绩效评分汇总表指标项目决策类项目管理类项目绩效类合计权重20%20%60%100%得分172058.295.2得分率85%100%97%95.2%2、 经验、问题和建议（1） 主要经验及做法1. 加快引入智能制造上下游的企业，促进

4、地方产业经济发展，市政府和优必选开展合作，搭建平台，在招商引资和产业发展方向创新合作模式，建立智能机器人装备生产线，以及建设智能机器人产业园，包括：生产车间、商业平台、研发中心、云计算数据交换中心及机器人体验中心、生活配套等。2.积极推广服务机器人产品在昆明乃至云南的广泛使用，加强对企业做大做强的支持，推广人工智能产业发展、推动机器人创客教育。双方联合成立市场推广领导小组，由双方负责人任联合组长，积极支持cruzr机器人应用于机场、高铁站、学校、大型旅游区、银行、医院等部门。3.提升中小学生的机器人应用技术、编程技术及相关信息能力，培养学生创新精神和实践能力，在昆明市建设机器人创客教育全国示范

5、基地，参与各类机器人大赛。（2） 存在的问题绩效目标管理不规范。昆明市教育体育局将年度目标进行了细化和分解，其中数量指标、质量指标、时效指标、成本指标和受益对象满意度指标基本能够按照规定和要求设置相对明确、合理的绩效指标，但指标设置较为笼统，细化不充分，可衡量性较差。（2） 建议和改进措施建议规范绩效目标管理工作，充实全过程绩效管理基础，在年初预算绩效目标编制过程中，根据部门职责职能、年度重点工作目标任务和项目实际特性科学合理设定切实可行的绩效目标并细化分解相关绩效指标，保障预期绩效目标顺利实现和提高财政资金的使用绩效。 昆明市2018年智能机器人教育实验室建设绩效自评报告随着新预算法的实施，

6、昆明市教育体育局逐步深化财政支出绩效管理改革，强化绩效理念和预算支出责任，为全面检验财政资金使用绩效，考核资金预期绩效目标的实现程度、支出效率和综合效果，进一步提高财政支出管理水平，根据中华人民共和国预算法规定，按照昆明市本级部门预算绩效自评管理暂行办法（昆财绩201860号）等文件要求，2019年4月1日至5月31日，昆明市教育体育局对2018年度智能机器人教育实验室建设项目组织开展绩效自评。现将绩效自评情况报告如下：一、项目基本情况（一）项目概况 1.项目立项背景及目的党的十九大报告指出：建设教育强国是中华民族伟大复兴的基础工程，要全面贯彻党的教育方针，落实立德树人根本任务，发展素质教育，

7、推进教育公平，培养德智体美全面发展的社会主义建设者和接班人。当前，以互联网为代表的信息科技和以机器人为代表的人工智能迅猛发展，给发展素质教育提出了更高要求。紧跟时代科技步伐，落实创新教育，加强创新精神培养，是发展素质教育的必然要求，是落实国家创新驱动发展战略、加快创新型国家建设步伐的重要基础。贯彻十九大精神，需要我们更加把教育事业放在优先位置，深化教育改革，加快教育现代化，发展素质教育，把创新教育摆在更加重要地位，在基础教育阶段更加重视紧跟时代科技发展、拓宽知识结构、培养创新意识和精神，为办好人民满意的教育，培养创新型人才做贡献。为尽快推动机器人教育的课程发展，响应国家建立创新型机器人教育体系

8、的号召。2017年昆明市开始整体推动机器人教育的发展。2017年11月，昆明市启动了昆明市智能机器人教育实验室建设项目，首批在全市中小学建成120间标准化智能机器人教育实验室。项目建设由市、县两级财政资金共同投入，建设内容包括教学设备、教学配套设备和环境建设等部分。2.项目实施情况2018年9月10日，市政府批复同意关于在昆明市推广应用优必选机器人电教室和cruzr服务机器人的实施方案的请示，我局参照一期项目的模式通过单一来源采购的方式与优必选科技（昆明）有限公司签订了项目合同，二期120所项目学校所有设施设备已全部到位，其中有109所学校已经开课，开课率达90.83%，剩余11所学校计划将陆

9、续全部开课。（1）资金来源根据关于在昆明市推广应用优必选机器人电教室和cruzr服务机器人的实施方案的请示批复文件规定，2018年该项目所需资金3000万元由市财政局全额承担，从年度土地出让净收益中安排。（2）使用情况2018年该项目资金来源均为市财政预算安排资金，实际到位3000万元，均用于支付昆明市120所学校智能机器人教育实验室项目设备及智能机器人进行集中采购。4.组织及管理情况（1）项目组织情况2018年7月5日，阮成发省长率领省政府领导班子成员莅临优必选在呈贡信息产业园的生产线视察指导。对优必选项目高度评价、充分肯定，并要求昆明市积极支持企业迅速做大做强，率先在市场推广应用。2018

10、年7月23日，王喜良市长汇通市政协副主席、市教育局长刘长安，工信委、财政局、信息产业园及昆明市产投负责人与优必选联合创始人、执行董事邓鹏一行会面，就加快优必选在昆明的项目建设及市场推广进行了深入沟通和交流。（3） 项目绩效目标1. 绩效总目标在项目试点学校建成标准一致、环境一致、设备一致的机器人实验室。各项目学校涵盖主城区、县区及薄弱地区学校，力求在不同规模、不同发展基础、不同学生群体中，摸索出有共性标准，又能满足个性化发展的昆明市本地化机器人教育模式。2.年度绩效目标在加快推进建设智能机器人实验室的同时，摸索适合本地化建设的经验和做法，探索更多资金投入方式，引入更多的社会力量参与建设，在昆明

11、市本地化机器人教育模式实践中形成切合实际的、具有指导意义的机制和体系，包括课程标准、教材、培训等各个方面，为昆明市的机器人教育和教育改革发展起到切实的助推作用。（一）绩效自评目的财政支出绩效自评旨在通过评价改善部门的财政支出管理，优化资源配置及提高公共服务水平。本次绩效自评拟从专项资金角度出发，通过对项目管理各环节、项目实施效果进行评价，及时总结经验，发现问题，提出项目管理、绩效改善、政策引导等方面的措施与建议，从而进一步提高财政资金使用效益，为昆明市智能机器人教育实验室建设项目在以后年度的开展提供可行性参考建议。（二）绩效自评工作方案制定过程1.前期调研在受托对项目开展绩效自评后，绩效自评工

12、作组及时与昆明市智能机器人教育实验室建设项目相关负责人进行沟通对接，了解项目的基本情况，包括项目实施背景、计划实施内容、预算安排情况、组织实施管理流程、资金拨付流程等，并收集了项目实施背景文件、预算绩效目标、预算资金下达文件、专项资金管理办法、可行性研究报告等项目相关文件资料。2.研究文件在对项目概况初步了解后，组织绩效绩效自评工作组成员对前期调研过程中收集到的相关文件资料进行研读，查阅了与项目实施密切相关的中长期规划、规章制度、文件规定，力求获取对项目全方位的了解，并根据市财政局的相关要求，结合项目实际特性，形成项目评价的总体思路。3.绩效自评指标体系及工作方案设计根据前期调研结果和对项目相

13、关文件资料的研读，结合项目年度计划实施内容，形成昆明市教育体育局绩效自评指标体系和评价方案初稿，并就评价方案的可行性、合理性向业务管理处室和资金管理处室进行征求意见，根据反馈意见修改后，形成最终的教育实验室建设项目绩效自评指标体系和绩效自评方案。（三）绩效自评原则、评价方法1.绩效自评原则本次绩效自评遵循以下基本原则：（1） 科学规范原则。绩效自评注重财政支出经济性、效率性和有效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。（2） 公正公开原则。绩效自评客观、公正，标准统一，资料可靠，依法公开并接受监督。（3） 绩效相关原则。绩效自评围绕绩效目标、针对具体支出及其产出绩效进行评价，评

14、价结果清晰反映支出和产出绩效之间的对应关系。本次绩效自评除根据以上原则之外，评价工作实施过程中还遵循如下要求：（1） 在基础数据采集时，采取客观数据，以主管部门审查、绩效自评工作组复查、与问卷调查相结合的方式，保证各项指标数据的真实性和完整性。（2） 保证评价结果的真实性、客观性和公正性，提高绩效自评报告的公信力。（3） 绩效自评报告应当简明扼要，除了对绩效自评过程、结果描述外，还应总结项目经验，并对照评价指标指出项目实施过程之中不足之处，就相关问题提出可操作性改进建议。2.绩效自评方法本次绩效自评采用的方法是比较法、因素分析法和公众评判法。昆明市智能机器人教育创新实验室建设支出绩效自评指标体

15、系按照逻辑分析法设计相关评价指标，包括项目决策、项目管理、项目绩效三类指标，主要围绕项目目标、资金使用、项目管理、资源配置等方面，客观分析项目的产出和效果，进而提出完善意见。整个评价框架构成体现从项目投入、过程和产出、效果和影响的绩效逻辑路径。指标体系为评分所用，需要基础数据采集表、问卷调查和访谈的支持，为完成绩效指标的分析评价工作，绩效自评工作组依据评价指标体系设计了基础数据采集表、受益对象满意度调查问卷和访谈提纲。基础数据采集表分别发放至2018年度昆明市智能机器人教育实验室建设项目涉及各项目承担单位协助填报并提交项目相关佐证资料，绩效自评工作组结合抽查项目开展现场评价的方式对数据进行核实

16、、确认和分析汇总。受益对象满意度调查对象在绩效自评工作组现场勘查昆明市智能机器人教育实验室建设项目时按照受益对象选取，现场评价过程中共发放受益对象满意度调查问卷90份，同时采用座谈会和开放性访谈的方式对昆明市智能机器人教育实验室建设项目相关负责人进行访谈，通过访谈、社会调查掌握项目具体实施情况后形成评价依据。（四）绩效自评实施过程绩效自评工作组严格按照评价工作方案中确定的评价思路，通过研读项目相关文件资料、填报基础数据采集表、问卷调查、访谈等方法收集项目相关数据。具体实施过程如下：1.数据填报和采集绩效自评工作组根据确定的评价工作方案，就所需采集的数据与市教育局及计财处相关负责人进行沟通，收集

17、了教育实验室建设资金到位及使用情况、目标任务完成情况、项目管理情况和执行情况等相关资料，所有数据经绩效自评工作组核查后进行汇总。2.社会调查绩效自评工作组采用座谈方式和开放性访谈的方式对昆明市教育体育局等项目单位相关相关负责人进行了访谈，了解项目背景、项目组织、实施和管理、项目整体现状、在项目开展过程中遇到的困难和主要风险以及应对解决措施、项目的不足之处和改进建议等相关情况，根据实际访谈情况撰写了访谈分析报告。根据评价工作方案中确定的调查对象、调查内容和抽样调查方式，绩效自评工作组在抽查校区进行现场勘查过程中，根据教育实验室建设项目受益对象，以问卷调查的形式对涉及学校及学生群体随机选取受益对象

18、开展满意度调查，共计发放90份，实际收回有效问卷90份，有效回收率为100%。根据问卷调查汇总结果，绩效自评工作组撰写了昆明市智能机器人教育实验室建设项目直接受益对象满意度调查问卷汇总分析报告。3.数据分析和撰写报告绩效自评工作组根据绩效自评原理和昆明市财政局的绩效自评要求，对采集的基础数据进行甄别、汇总和分析，并提炼结论和撰写评价报告，通过与昆明市交通局保持充分沟通，确保每个评价结论均有理有据后，形成最终绩效自评报告。（五）本次绩效自评的局限性由于该项目涉及面广、政策性强，绩效自评相关评价范围较广，全面实施现场评价难度较高。因此，绩效自评报告主要基于绩效自评工作组抽查核实情况、日常管理工作开

19、展情况以及各学校提交的相关文件资料和基础数据，未开展现场评价的教学点由于提交的信息数据截止时点差异，导致提交数据可能与实际情况存在误差。三、评价结论和绩效分析（一）评价结论1.评价结果绩效自评工作组对照项目绩效总目标和年度绩效目标，通过对项目决策、项目管理、项目绩效等三方面进行评价，结合查阅资料、基础信息数据采集、现场评价、问卷调查以及现场访谈等方式，按照“昆明市智能机器人教育实验室建设支出绩效自评指标体系”对项目进行评分，最终评分结果为95.20分，评价等级为“优”。各部分权重和绩效分值详见表1。表1 昆明市智能机器人教育实验室建设项目绩效评分汇总表指标项目决策类项目管理类项目绩效类合计权重

20、20%20%60%100%得分172058.295.2得分率85%100%97%95.2%2.主要绩效（2）社会效益通过昆明市智能机器人教育实验室建设项目的实施，推动了机器人教育的课程发展。贯彻了十九大精神，教育事业放在优先位置，深化教育改革，加快教育现代化，发展素质教育，把创新教育摆在更加重要地位，在基础教育阶段更加重视紧跟时代科技发展、拓宽知识结构、培养创新意识和精神，为办好人民满意的教育，培养创新型人才做贡献。加强创新精神培养，落实国家创新驱动发展战略、加快创新型国家建设步伐。（二）具体绩效分析1.项目决策项目决策类指标包括项目立项和项目目标两方面内容，由5个三级指标构成，共细化分解为1

21、0个四级指标。指标权重分为20分，实际得分为17分，得分率为85%。（1）项目立项该部分主要考察项目实施与部门中长期规划目标的匹配性、立项依据充分性和项目立项规范性，包括项目立项是否符合昆明市教育体制规划的相关要求，是否与部门职责相适应以及项目的申请、设立过程是否符合相关规定。各项指标业绩值和实际得分详见表2。表2 项目立项类指标评分表指标名称指标权重业绩值实际得分a11.与部门中长期规划目标适应性a111.与部门中长期规划目标匹配性1匹配1a12.立项依据充分性a121.与市政府相关规划、决策匹配性2匹配2a122.与部门职责适应性1适应1a13.部门立项规范性a131.前期调研情况2有可研

22、2a132.立项程序规范性2规范2小计88a11.与部门中长期规划目标适应性a111.与部门中长期规划目标匹配性：该项目在进行充分调研以及科学规划的基础上展开，该项目已于2018年完工，120所项目学校所有设施设备已全部到位，其中有109所学校已经开课，开课率达90.83%。剩余11所学校也陆续开课，2018年该项目实施符合昆明市教育体育局的中长期目标。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。a12.立项依据充分性a121.与省、市政府相关规划、决策匹配性：根据关于智能机器人的实施方案（报审稿）的批示文件规定，昆明市智能机器人教育实验室建设项目的主要工作任务是在项目试点学校建成标准一致、环境一

23、致、设备一致的机器人实验室。各项目学校涵盖主城区、县区及薄弱地区学校，力求在不同规模、不同发展基础、不同学生群体中，摸索出有共性标准，又能满足个性化发展的昆明市本地化机器人教育模式。在加快推进建设智能机器人实验室的同时，摸索适合本地化建设的经验和做法，探索更多资金投入方式，引入更多的社会力量参与建设，在昆明市本地化机器人教育模式实践中形成切合实际的、具有指导意义的机制和体系，包括课程标准、教材、培训等各个方面，为昆明市的机器人教育和教育改革发展起到切实的助推作用。因此，2018年该项目实施与市政府、市教育局相关规划和政府决策相匹配。该项指标满分为2分，根据评分标准得2分。a131.与部门职责适

24、应性：昆明市教育体育局是昆明市政府的行政职能部门，部门职责中包含“研究制定全市教育改革与发展规划和各项计划，提出教育发展的重点、规模、速度和步骤；对教育规划、年度计划进行宏观管理、指导协调和监督检查。根据国家教育改革和发展的总体要求，统筹规划、协调指导全市各级各类教育教学改革和教育评估工作。指导开展教育科学研究和教学研究工作；指导有关的教育学会、协会、基金会等社团组织的工作；会同有关部门组织和管理教育对外交流与合作”。该项目主要围绕在项目试点学校建成标准一致、环境一致、设备一致的机器人实验室。各项目学校涵盖主城区、县区及薄弱地区学校，力求在不同规模、不同发展基础、不同学生群体中，摸索出有共性标

25、准，又能满足个性化发展的昆明市本地化机器人教育模式。符合确定的昆明市教育体育局部门职责范围。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。a13.项目立项规范性a131.前期调研情况：昆明市教育体育局根据昆明市人民政府回复的深圳市优必选科技有限公司关于在昆明市推广应用智能机器人教育实验室和cruzr服务机器人的项目实施方案，依照项目核查筛选规定，组织专家进行了核查筛选，项目立项前进行了勘查设计、专家论证意见等必要的前期调研准备工作。该项指标满分为2分，根据评分标准得2分。a132.立项程序规范性：昆明市智能机器人教育实验室建设项目中，包含建设120所学校教育实验室及配套设备等项目，深圳市优必选科技有

26、限公司关于在昆明市推广应用智能机器人教育实验室和cruzr服务机器人的项目实施方案由昆明市教育体育局上报昆明市昆明市人民政府批准并征求相关职能部门意见后，及时下达年度项目任务。项目的申请、设立过程符合相关立项规定。该项指标满分为2分，根据评分标准得2分。（2）项目目标该部分主要考察项目绩效目标设定的合理性和绩效指标设定的明确性，包括项目设定的绩效目标是否有充分、完整的依据且与年度预算是否相匹配；细化分解的绩效指标是否清晰和可衡量、是否与绩效目标和年度工作任务相对应。各项指标业绩值和实际得分详见表3。表3 项目目标类指标评分表指标名称指标权重业绩值实际得分a21.绩效目标设定的合理性a211.绩

27、效目标相关性2相关2a212.绩效目标完整性2完成2a213.目标与预算的匹配性2匹配2a22.绩效指标设定的明确性a221.指标细化分解情况3部分细化1.5a222.指标与目标的匹配性3基本匹配1.5小计129a21.绩效目标设定的合理性a211.绩效目标相关性：根据昆明市教育体育局绩效目标申报表中，该项目确定的绩效目标为“在昆明市本地化机器人教育模式实践中形成切合实际的、具有指导意义的机制和体系，包括课程标准、教材、培训等各个方面，为昆明市的机器人教育和教育改革发展起到切实的助推作用”，2018年度绩效目标与部门规划的中长期目标、部门职责相适应。该项指标满分为2分，根据评分标准得2分。a2

28、12.绩效目标完整性：根据2018年度绩效目标申报表和项目实施计划，该项目编制的绩效目标基本能够完整地反映2018年度预期投入、预期产出，基本符合昆明市市本级部门预算绩效目标管理办法中对设定绩效目标完整性的相关要求。该项指标满分为2分，根据评分标准得2分。a213.目标与预算的匹配性：该项目2018年度绩效目标为在昆明市本地化机器人教育模式实践中形成切合实际的、具有指导意义的机制和体系，包括课程标准、教材、培训等各个方面，为昆明市的机器人教育和教育改革发展起到切实的助推作用，促进教育均衡发展。根据绩效目标细化分解情况，最终测算得出2018年所需建设资金为3000万元，项目绩效目标与年度预算相匹

29、配。该项指标满分为2分，根据评分标准得2分。a22.绩效指标设定的明确性a221.指标细化分解情况：根据2018年度绩效目标申报表，将年度目标进行了细化和分解，其中数量指标、质量指标、时效指标、成本指标和受益对象满意度指标基本能够按照规定和要求设置相对明确、合理的绩效指标，但社会效益和社会满意公众度等指标设置较为笼统，指标细化不充分，可衡量性较差，所以扣除相应的权重分。该项指标满分为3分，根据评分标准得1.5分。a222.指标与目标的匹配性：根据2018年度绩效目标申报表，该项目细化分解的效益类指标设置较为笼统，实际上未提炼出明确、合理、细化和具备可衡量性的绩效指标，绩效指标设置与年度目标匹配

30、性相对不足，所以扣除相应的权重分。该项指标满分为3分，根据评分标准得1.5分。2.项目管理项目管理类指标包括投入管理、资金管理、项目实施三方面内容，由9个三级指标构成，共细化分解为15个四级指标，权重分为20分，实际得分为20分，得分率为100%。（1）投入管理该部分主要考察项目预算编制合理性、项目计划投入资金到位情况以及预算执行情况。各指标的业绩值和实际得分详见表4。表4 投入管理类指标评分表指标名称指标权重业绩值实际得分b11.预算编制合理性b111.项目资金预算编制合理性1合理1b12.预算资金到位情况b121.项目资金到位率2到位率100%2b122.项目资金到位及时率1及时到位且未影

31、响项目进度1b13.预算执行率b131.项目资金预算执行的进度1预算执行力为100%1小计55b11.预算编制合理性b111.项目资金预算编制合理性：根据昆明市教育体育局2018年预算批复文件，昆明市教育体育局2018年度共向昆明市财政局申请经费3000万元，自评组通过查阅相关预算批复，年初预算编制完整地反映了年度项目实施计划。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。b12.预算资金到位情况b121.项目资金到位率：根据2018年昆明市智能机器人教育实验室建设项目资金筹措计划，资金计划安排3000万元，实际到位3000万元，资金到位率为100%。该项指标满分为2分，根据评分标准得2分。b122

32、.项目资金到位及时率：根据绩效自评工作组抽查教育实验室项目进行现场勘查核实，2018年度昆明市本级拨款均已及时足额到位。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。b13.预算执行率b131.项目资金预算执行进度：截止2018年12月30日，昆明市教育体育局拨款实际到位3000万元，实际支出3000万元，资金结余0，整体预算执行率为100%。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。（2）资金管理该部分主要考察项目资金使用是否符合预算批复的用途，是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，用以反映和考核项目资金使用的规范性和安全性；项目的资金管理制度是否健全、完善、有效，用以反映和考核财务管理制度对资

33、金规范、安全运行的保障情况；资金拨付程序是否完整，财务制度是否有效执行，用以反映和考核财务监控的有效性。各项指标的业绩值和实际得分详见表5。表5 财务管理类指标评分表指标名称指标权重业绩值实际得分b21.资金使用情况b211.资金使用合规性2合规2b22.资金管理制度健全性b221.项目资金管理制度或办法健全性1制度完全1b23.财务监控有效性b231.资金拨付程序完整性1程序完整1b232.资金管理制度执行有效性1不存在违反制度情况1小计55b21.资金使用情况b211.资金使用合规性：通过查阅项目预算批复、支付指令、原始凭证、合同等资料，该项目资金使用均符合预算批复和资金管理办法规定的用途

34、和支出范围，未发现截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。该项指标满分为2分，根据评分标准得2分。b22.资金管理制度健全性b221.项目资金管理制度或办法健全性：为加强和规范昆明市智能机器人教育实验室建设资金的管理，提高资金使用效益，昆明市教育体育局制定了采购合同及相关的财务管理制度，其中包含项目资金管理办法。同时在资金管理方面的相关规定，均符合相关财务会计制度规定，未发现需要完善的风险控制环节。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。b23.财务监控有效性b231.资金拨付程序完整性：绩效自评工作组通过查阅项目资金支出情况，项目资金拨付均有完整的审批程序和相关支付手续，资金拨付符合会计制度相关规

35、定。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。b232.资金管理制度执行有效性：绩效自评工作组通过现场访谈以及查阅相关项目资金管理资料，发现昆明市教育体育局对教育实验室项目资金建立专账和单独核算，不存在补助资金混淆使用现象，资金管理符合管理办法相关规定。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。（3）项目实施该部分主要考察项目实施方案健全性、项目实施方案执行有效性、项目实施档案管理规范性和绩效管理执行规范性，包括项目相关管理制度、措施是否健全，是否有效执行；项目招投标、监理、工程合同执行规范性、项目调整及支出调整合规性；项目实施档案管理是否规范以及项目绩效管理执行的规范性。各项指标的业绩值和实际得

36、分详见表6。表6 项目实施类指标评分表指标名称指标权重业绩值实际得分b31.项目管理制度执行有效性b311.项目单位实施方案健全性1健全1b312.管理方措施健全性1健全b32.项目管理制度执行有效性b321.项目招投标制执行规范性2规范2b322.制度执行规范性2规范2b323.项目合同执行规范性1规范1b324.项目调整及支出调整合规性1规范1b33.项目实施档案管理规范性b331.项目档案台账资料完整性2规范2小计1010b31.项目管理制度健全性b311.项目单位管理制度健全性：在确定实施昆明市智能机器人教育实验室工作后，昆明市教育体育局根据项目的实施情况，为保障该项目顺利实施，建立了

37、专门的项目实施方案及管理制度，该方案及制度内容完整、明确。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。b312.管理方措施健全性：为积极推广服务机器人产品在昆明乃至云南的广泛使用，加强对企业做大做强的支持，推广人工智能产业发展、推动机器人创客教育。昆明市人民政府与深圳市优必选科技有限公司联合成立市场推广领导小组，由双方负责人任联合组长，积极支持cruzr机器人应用于机场、高铁站、学校、大型旅游区、银行、医院等部门。该项指标满分为1分，根据评分标准得1分。b32.项目管理制度执行有效性b321.项目招投标制执行规范性：自评小组通过查阅昆明市政府采购项目合同及实施情况备案表及对项目进行现场勘查等相关招

38、投标文件资料，各项目相关技术服务均能按照政府采购相关规定执行。该项指标满分为2分，根据评分指标得2分。b322.制度执行规范性：绩效自评工作组通过查阅项目相关实施方案以及到现场同相关单位进行访谈，昆明市智能机器人教育实验室建设项目均按照规定与深圳市优必选科技有限公司签订合同，对项目实施按照规定采用相应的正规采购手续、合同。该项指标满分为2分，根据评分标准得2分。b323.项目合同执行有效性：绩效自评工作组通过查阅项目合同以及现场访谈，昆明市智能机器人教育实验室建设项目通过签订教育实验室实施合同，对实施内容、质量标准、质量验收等方面进行了明确和规范，项目实施严格按照合同规定执行。该项指标满分为1

39、分，根据评分指标得1分。b324.项目调整及支出调整合规性：绩效自评工作组通过查阅项目调整的相关批复文件以及现场访谈发现，涉及教育实验室建设项目变更及支出变更的相关调整手续完备，未发现项目调整及支出调整不合规现象。该项指标满分为1分，根据评分指标得1分。b34.项目实施档案管理规范性b341.项目档案台账资料完整性：通过查阅与项目有关的资料并到市教育局查阅相关账务资料，未发现与项目有关的档案台账资料存在缺失的情况，且相关的管理也比较规范。该项指标满分为2分，根据评分标准得2分。3.项目绩效项目绩效类指标包括项目产出和项目效益两方面内容，由5个三级指标构成，共细化分解为11个四级指标。权重分为6

40、0分，实际得分为58.2分，得分率为97%。（1）项目产出该部分主要考察教育实验室建设情况、智能机器人投入情况、相关教师培训调查评价完成情况等3个方面，并细化分解为产出数量、产出时效和产出质量三部分内容。各指标的业绩值和实际得分详见表7。表7 项目产出类指标评分表指标名称指标权重业绩值实际得分c11.教育实验室完成情况c111.教育实验室完成情况7完成7c12.教育实验室完成投入情况c121.教育实验室及时完成率5完成5c122.120所学校智能机器人投入情况5完成5c123.教学老师开课培训情况6完成6c124.教育实验室竣工验收情况6完成6c13.项目完成质量验收情况c131.项目验收质量

41、合格情况7完成7小计3636 c11.教育实验室完成情况c111.教育实验室完成情况：自评小组在结合项目实施进度情况资料及现场调查，涉及120所项目学校教育实验室建设已于2018年11月完工，截至2019年5月14日，120所项目学校所有设施设备已全部到位。该项指标满分为7分，根据评分标准得7分。c12.教育实验室完成投入情况c121.教育实验室及时完成率：自评小组通过查阅资料以及现场查看情况发现，按照项目实施方案教育实验室计划在2018年底完工，实际完成时间于2018年11月。符合实施方案要求。该项指标满分为5分，根据评分标准得5分c122.120所学校智能机器人投入情况：截至2019年5月

42、14日，120所项目学校所有设施设备已全部到位，所有设施设备已全部到位智能机器人的投入安装符合要求。该项指标满分为5分，根据评分标准得5分。c123.教学老师开课培训情况：自评小组通过查阅资料以及现场调查关于智能机器人教师培训情况发现，本次智能机器人教育实验室建成后，组织了相关的培训，与合同确定的目标相符。该项指标满分为6分，根据评分标准得6分。c124.教育实验室竣工验收情况：自评小组通过查阅资料以及现场查看实验室建设情况发现，120所学校教育实验室建设及配套设施比较完备，所有设施设备均已全部到位，无反映质量问题情况，教育实验室的建设符合要求。该项指标满分为6分，根据评分标准得6分。c13.

43、项目完成质量验收情况c131.项目验收质量合格情况：自评小组通过查阅资料以及现场查看涉及120所学校教育实验室建设项目均不存在任何质量反映情况，符合实施方案质量相关要求。该指标满分为7分，根据评分指标得7分。（2）项目效益项目效益类指标包括社会效益和受益对象满意度三部分内容，主要反映通过教育实验室建设对培养创新型人才的影响、对校区旁市民对教育改革的情况以及受益对象满意度。各指标的业绩值和实际得分详见表8。表8 项目效益类指标评分表指标名称指标权重业绩值实际得分c21.社会效益c211.深化教育教学改革提升情况43.56c212.创新教育教学方法提升情况55c23.社会公众满意度c231.对提高

44、学生对科技的兴趣情况满意度54.5c232.对项目实施进度的满意度43.47c233.对教育教学质量满意度65.67小计2422.2c21.社会效益c211.深化教育教学改革提升情况：根据昆明市教育体育局年度教育教学提升情况统计和现场调查，在项目完成投入使用后120所学校教学情况明显的改善，根据评分标准扣减相应权重分值。该项指标满分为4分，根据评分标准得3.5分。c212.创新教育教学方法提升情况：根据项目实施后的效果资料和现场调查来看，在教育实验室建设建成后，在昆明市举办2019年ieee全球机器人创客大赛，扩大机器人课程体系普及面，有市教育局统一组织，在加快推进建设智能机器人实验室的同时，

45、在昆明市本地化机器人教育模式实践中形成切合实际的、具有指导意义的机制和体系，包括课程标准、教材、培训等各个方面，为昆明市的机器人教育和教育改革发展起到切实的助推作用。该项指标满分为5分，根据评分标准得5分。c23.社会公众满意度c231.对提高学生对科技的兴趣情况满意度：根据受益对象满意度调查结果显示，本次参与问卷调查的受益对象90人，对提高学生对科技的兴趣情况满意的人数为81人，占调查总人数90%；不满意人数为3人，占调查总人数的0.03%。该项指标满分为5分，根据评分标准得4.5分。c232.对项目实施质量的满意度：根据受益对象满意度调查结果显示，本次参与问卷调查的受益对象90人，对教育实

46、验室实施质量满意的人数为78人，占调查总人数86.67%；不满意人数为6人，占调查总人数的0.07%。该项指标满分为4分，根据评分标准得3.47分。c233.对教育教学质量满意度：通过查阅昆明市教育教学情况统计，在教育实验室建成后，在昆明市举办2019年ieee全球机器人创客大赛，扩大机器人课程体系普及面，有市教育局统一组织，在加快推进建设智能机器人实验室的同时，在昆明市本地化机器人教育模式实践中形成切合实际的、具有指导意义的机制和体系，包括课程标准、教材、培训等各个方面，为昆明市的机器人教育和教育改革发展起到切实的助推作用。本次参与问卷调查的受益对象90人，对对教育教学质量满意的人数为85人

47、，占调查总人数94.44%；不满意人数为3人，占调查总人数的0.03%。该项指标满分为6分，根据评分标准得5.67分。四、成本效益分析为加强昆明市智能机器人教育实验室建设成本效益分析，提高教育实验室建设专项资金使用效率，节约财政资源，根据评价工作方案要求并结合本次绩效自评重点，评价昆明市智能机器人教育实验室建设建设支出的真实性和合理性，分析成本控制的有效性，从而为以后年度昆明市智能机器人教育实验室建设预算编制提供参考。绩效自评工作组在抽查校区进行现场评价的基础上，对昆明市智能机器人教育实验室建设支出情况进行调查分析。（1） 资金使用方向2018年昆明市智能机器人教育实验室建设项目实际支出款项为

48、3000万元，所有资金支出均用于支付昆明市智能机器人教育实验室建设。（2） 项目和资金管理情况1.项目管理情况为加快项目推进，昆明市人民政府与深圳市优必选科技有限公司成立联合小组，对项目实施进行组织协调、监督指导及资金管理，并制定了项目实施方案及管理制度，明确项目的工作任务，按照工作职责，各部门明确责任、密切协作，为项目顺利实施提供保障。2.资金管理情况为加强对专项资金管理，提高资金使用效益，昆明市教育体育局在专项资金使用原则和范围、资金筹集方式、资金支出方向、专项资金管理等方面进行了明确和规范。项目资金下达后，昆明市教育体育局各部门按照资金管理办法规定，由专人建立专账管理和专账核算，资金支付

49、由用款单位经报人、证明人、财务科审核上报单位负责人审核签字后拨付至项目承担单位。绩效自评小组通过查阅相关资料及查看项目现场，发现项目所有资金的支付均能按照资金管理办法规定执行。（3） 资金的节约性1.总额控制2018年昆明市智能机器人教育实验室建设项目通过项目前期的勘查设计、专家论证、施工图设计、概算批复等审批手续，从总额上对成本加以控制。项目实施过程中由项目承担单位对所形成实体发生的全部费用进行成本核算。2.程序（流程）控制实验室建设项目在实施过程中通过招投标制、项目验收等措施对所实施项目的成本加以控制。实行招标，签订合同，有效控制投资规模。在项目实施过程中，通过引入中介机构对招投标及智能机

50、器人投放情况进行全面审计，保证项目实施的真实性、合法性，对不合理的采购方式坚决剔除，提高建设和资金使用效率。3.手段控制严格执行项目资金审批制度，通过项目人员职责分工、财务监督、相关费用报账制等手段对成本进行控制。项目全面建设完成后，进行审计，经审查确认后，方能办理有关结算支付手续。（4） 资金使用效果通过昆明市智能机器人教育实验室建设项目，在昆明市本地化机器人教育模式实践中形成切合实际的、具有指导意义的机制和体系，包括课程标准、教材、培训等各个方面，为昆明市的机器人教育和教育改革发展起到切实的助推作用。五、主要经验及做法、存在的问题和建议（一）主要经验及做法1.加快引入智能制造上下游的企业，

51、促进地方产业经济发展，市政府和和优必选开展合作，搭建平台，在招商引资和产业发展方向创新合作模式，建立智能机器人装备生产线，以及建设智能机器人产业园，包括：生产车间、商业平台、研发中心、云计算数据交换中心及机器人体验中心、生活配套等。2.积极推广服务机器人产品在昆明乃至云南的广泛使用，加强对企业做大做强的支持，推广人工智能产业发展、推动机器人创客教育。双方联合成立市场推广领导小组，由双方负责人任联合组长，积极支持cruzr机器人应用于机场、高铁站、学校、大型旅游区、银行、医院等部门。3.提升中小学生的机器人应用技术、编程技术及相关信息能力，培养学生创新精神和实践能力，在昆明市建设机器人创客教育全

52、国示范基地，参与各类机器人大赛。（二）存在的问题绩效目标管理不规范。昆明市教育体育局将年度目标进行了细化和分解，其中数量指标、质量指标、时效指标、成本指标和受益对象满意度指标基本能够按照规定和要求设置相对明确、合理的绩效指标，但指标设置较为笼统，细化不充分，可衡量性较差。（4） 建议和改进措施建议规范绩效目标管理工作，充实全过程绩效管理基础，在年初预算绩效目标编制过程中，根据部门职责职能、年度重点工作目标任务和项目实际特性科学合理设定切实可行的绩效目标并细化分解相关绩效指标，保障预期绩效目标顺利实现和提高财政资金的使用绩效。六、相关附件1.绩效自评指标体系2.访谈汇总分析报告3.受益对象满意度

53、调查报告昆明市教育体育局2019年5月31日27 1.绩效自评指标体系昆明市智能机器人教育实验室建设绩效自评指标体系一级指标二级指标三级指标四级指标标准分值自评得分指标解释评分标准数据来源a.项目决策（20%）a1.项目立项（8%）a11.与部门中长期规划目标适应性a111.与部门中长期规划目标匹配性11考察项目与部门中长期目标是否匹配匹配，得满分；不匹配，不得分部门中长期规划目标a12.立项依据充分性a121.与省、市政府相关规划、决策匹配性22考察项目是否符合省、市政府相关发展规划和政府决策符合，得满分；不符合，不得分。市政府相关规划、决策、批复a122.与部门职责适应性11考察项目是否与

54、部门职责密切相关是，得满分；否，不得分。部门职责文件a13.项目立项规范性a131.前期调研情况22考察项目立项是否经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等是，得满分；否，不得分。可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等a132.立项程序规范性22考察项目的申请、设立过程是否符合相关要求。是，得满分；否，不得分。立项申请、批复文件a2.项目目标（12%）a21.绩效目标设定的合理性a211.绩效目标相关性22考察设定的绩效目标是否与事业发展规划相关。是，得满分；否，不得分。绩效目标申报表、部门规划、年度工作目标a212.绩效目标完整性22考察设定的绩效目标是否完整地反应预期产出和效果是，得满分；否，不得分。绩效目标申报表、年度工作目标、立项申请、批复文件a213.目标与预算的匹配性22考察设定的绩效目标是否与年度预算相匹配。是，得满分；否，不得分。绩效目标申报表、立项申请、批复文件a22.绩效指标设定的明确性a221.指标细化分解情况31.5考察是否将绩效目标细化分解为清晰、可衡量的绩效指标。是，得满分；部分指标清晰、可衡量，得50%权重分值；否，不得分。绩效目标申报表、立项申请、批复文件a222.指标与目标的匹配性31.5考察设定的绩效指标是否与年度工作任务相对应。是，得满分；基本对应，得50%