安全标准化内部评价检查表

1、管理内部审核表编号：b/ji-09-02-03管理过程过程特性：是否己规定过程的负责人（执行者）？ 是j否口 是否已对过程给以定义？ 是j否口 过程是否已文件化？ 是j否口 是否已对过程的接口给以明确？ 是丁否口 过程是否被监控？ 是j否口 记录是否保持？ 是j否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料.设备）是j否口由谁做？（能力.培训）是丁否口用哪些主耍衡量指标？（测量、检验）是j否口如何做？（方法、技术）是j否口2）管理过程、支持 性过程或子过 程3） 责任部门4）期望或要求的关键参数、测量4）相关安全文件5） 相关的务款6）对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述

2、（审核记录）7评估1231体系策划总经理、矿长安全管理体系的适宜性、 充分性和有效性安全管理体系策划控制程 序本公司的安全方针、安全日标能反映企业的宗旨和现状，是适 宜的；所策划、建立的安全管理体系是适宜的和充分的，运行 基木有效；也存在不足，还需持续改进。1输入：要求， 法律、法规要 求， 公司方钊/目 标，过去的经验教 训，识别的改进机 会或体系的变 更输岀： 形成文件的管 理体系： 识别的管理体 系过程（包括外 包过程）及其应 用、过程有效运女全管理体系过程的识别及其应用总经理、矿长过程的识别及其顺序和相 互作用，过程实现所需的 准则和方法确定，外包过 程的识别及其控制安全管理体系策划控

3、制程 序管理手册程序文件和第三层次文件提供安全管理体系过程淸单、流程图、过程和互作用表格、过 程与条款对应关系图表，管理手册、程序文件和第三层次文件规定了过程实现所需的准 则和方法。管理手册描述了识别的采取控制形式。1安全方针总经理、矿长文件化，适宜性、符合性评审， 纽织内得到沟通，管理手册安全方针文件化：科技创新，预防为主：持续改进。 安全方针体现本公司宗旨、适直、符合标准要求。通过文件、标语和会议传达给公司全体员工，员工能在工作中 努力贯彻。1安全u标总经理、矿长在和关职能和层次上建立 安全目标，达标情况管理手册安全目标文件化：并且分解建立了部门安全目标，考核结果显示基本达标。1职贲、权限

4、和沟通总经理、矿长有否规定职责权限， 沟通过程的建立和有效实施管理手册管理手册规定了总经理、矿长、副总经理、矿长、各职能部门、 检验员、评审员等职贵权限，任命了管代和员工代表仕赋了职 责权限。建立了内部沟通过程，采取各种会议、交谈、布告栏、文件等 方式，对全公司不同层次和职能部门z间就安金管理体系的金 过程及实施的冇效性进行沟通。1行及控制的准 则和方法， 方针、13标/安 全生产计划， 组织机构设置 和职责权限分 配，所需资源的提 供，持续改进资源提供总经理、矿长是否确保所盂资源的获得基础设施和工作环境控制 程序监视和测虽装置控制程序 培训控制程序员工激励管理办法厂房等工作场所、生产设备和监

5、测装置、等的提供能基木满足 生产符合性所需。技术人员和操作员工配置能基本满足生产符合性所需，提供特 殊/关键工序操作人员、检验员、评审员等的资格确认或任命 资料；编制了岗位任职要求，编制培训计划并较有效实施，培 训上岗率100%。12测量、分析管理者代表合格率98% 员工满意率85%管理手册相关方满意度测量控制程 序生产的临视和测量控制程 序数据分析控制程序考核统计显示： 满意率97. 67%。员工满意率83%,已达标。1内部审核管理者代表策划符合体系标准要求， *核计划实施率100%, 不合格报告的纠正和预防 措施实施率100%内部审核控制程序 制造过程审核控制程序生产审核控制程序策划并形成

6、内部审核控制程序、制造过程审核控制程序和 生产审核控制程序，编制冇内审方案和实施计划，符合标准要 求。8月8日补充记录：内审己覆盖该过程。1管理评审总经理、矿长策划符合体系标准要求， 输出改进措施按时完成率100%管理评审控制程序策划编制了管理评审控制程序和管评计划，符合标准要求。8月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1持续改进总经理、矿长策划符合体系标准要求， 持续改进项目实施率100%持续改进控制程序策划并形成持续改进控制程序，符合标准要求。进行安全目标、生产合格率、相关方/员工满意、供方业绩等 体系过程绩效监测.进行管评和内审对监测得到的信息、数 据统计分析、制定措施实施改进。考核统

7、计显示持续改进项目 实施率100%。1纠正利预防措 施综合办、生产 科策划符合体系标准要求， 纠正和预防措施的实施率100%纠正和预防措施控制程序策划并形成纠正和预防措施控制程序，符合标准要求。实施见管评等其他过程的审核。1文件控制综合办、安环科策划符合体系标准要求， 文件受控率100%文件控制程序编制了管理手册，程序文件24个和第三层次文件23个，记录 105种，符合标准要求。有文件控制程序，文件受控率100%,1记录控制综合办、安月 科策划符合体系标准要求，记录控制有效率100%记录控制程序策划编制了记录控制程序，符合标准要求。记录控制实施符合规定，控制有效率100沉12安全生产作 业计划

8、总经理、矿长安金生产计划目标完成率100%安全生产计划，安全目标安全生产计划管理办法安全成本控制程序考核统计显示已按进度完成安全生产计划，安全生产计划目标 完成率100%。1输入：公司现状、市 场调研、相关方 要求、法律法规 要求，以往安全生产 绩效，安全生产理念输出:安全生产计 划，安全目标管理评审总经理、矿长是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100%管理评审控制程序8月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核管理者代农是否覆盖该过程，不合格 报告的纠正和预防措沌实 丿施率100%内部审核控制程序8月8日补充记录：内审己覆盖该过程。1数据分析综合办、生产科安全u标考核统计执行率1

9、00%,数据分析所引发的改进/ 纠正和预防措施实施率 100%数据分析控制程序冇完成情况统计，安全目标考核统计执行率100%,数据分析所 引发的改进/纠正和预防措施实施率100%。有内部成本损失、外部成木损失和生产成木安全损失率的统计 分析。安全日标考核统计执行率100%,数据分析所引发的改进 /纠正和预防措施实施率100%。1持续改进总经理、矿长持续改进项h实施率100%持续改进控制程序安全生产计划的各项h标体现了持续改进，经考核已按进度实 现。针对相关方满意度调査中显示的相关方希望价格更低，拟 想方设法挖潜，在确保生产安全的前提下千方百计降低成本以 满足相关方期望。1文件控制養合办、安环才

10、该过程相关文件的受控率100%文件控制程序该过程相关文件的控制符合规定，受控率100%o1记录控制综合办、安环科该过程相关记录的控制符 合规定，控制有效率100%记录控制程序计划完成情况统计等该过程相关记录的控制符合规定，控制有 效率100%。内部成本损失、外部成本损失和生产成本安全损欠率的统计分 析等该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%o13 管理评审总经理、矿长输出改进措施按时完成率100%管理评审控制程序编制了管理评审控制程序对管评进行了策划，提供管评计 划。8月8日补充记录：已于2012年8月8日由总经理、矿长主持 了管评，输入包含了标准要求的9方面，输出冇体系及其过程 冇

11、效性、资源需求等的改进决定和措施，改进正在实施中。1输入：管评计划， 审核结果，反 馈，过程的业绩 和生产的符合 性,预防和纠正 扌昔施状况，以往 管理评审的跟 踪措施，可能影 响安全管理体 系的变更，改进 的建议，对实际 的和潜在的售 后失效及其影 响的分析，设计 和开发的测量 分析结果汇总输出：管理评审报 改进（安管理 体系及其过程 有效性改进.与 相关方要求有 关的空产的改 进、资源需求 等）措施/计划 及其跟踪检査 记录内部审核管理者代表是否覆盖该过程，不合格 报告的纠正和预防措施实 施率100%内部审核控制程序8月8日补充记录：补充内审己覆盖该过程。1持续改进总经理、矿长持续改进项h

12、实施率100%持续改进控制程序8月8日补充记录：管评输出的改进决定和措丿施有：1.述需加 强安全意识的宣传教育，捉高员工索质。2.在资源提供方面， 人力资源（技术工程人员、高级技工）还需要充实；新建厂房适 应扩人主产需耍。3.体系的数据分析和使用方而表现出不足， 需耍加強过程信息数据的收集、分析和利用。在实施过程中。1纠正和预防措 施综合办、生产 科评审纠正和预防措施状况 纠e和预防措施的实施率100%纠正和预防措施控制程序8月8日补充记录：对纠正和预防措施的状况进行了评审。1文件控制综合办、安刃 科该过程相关文件的受控率100%文件控制程序该过程相关文件的控制符合规定，受控率100%o1记录

13、控制综合办、安环 科该过程相关记录的控制符 合规定，控制有效率100%记录控制程序管理评审计划的控制符合规定，控制有效率100%。8月8日补充记录：管理评审报告和管理评审会议记录等该过 程相关记录的控制也符合规定。14内部审核管理者代表审核计划实施率100%, 不合格报告的纠正和预防 措施实施率100%内部审核控制程序制造过程审核控制程序生产审核控制程序有内审方案（年度计划）/实施讣划。正在按计划实施。8月8日补充记录：补充内审已覆盖该过程，审核计划实施率100%,对6月份内审不合格报吿已分析原因采取纠正措施，实 施率100亂1输入：审核方案.计 划，标准、本公司体管理评审总经理、矿长是否评审

14、该过程，输出改 进措施按时完成率100%管理评审控制程序8月8日补充记录：体系（6月）/生产/制造过程内审结果已 提交管理评审，进行了评审。1系文件、相关法 律法规和标准， 相关方要求、和 关方反馈（包括 抱怨）， 外部审核结呆 输岀：审核报告（体 系内审报告、制 造过程审核报 告、生产审核报 告， 不合格报告， 纠正和纠正措 施及其跟踪验 证记录持续改进总经理、矿长持续改进项ii实施率100%持续改进控制程序8月8日补充记录：对审核发现的不符合项责任部门分析原因 采措施纠正、改进，实施率100%。1纠正利预防措 施综合办、生产科纠正和预防措施的实施率100%纠正和预防措施控制程序8月8日补充

15、记录：对3月内审发现的不符合项，责任部门己 分析原因采取措施纠正、改进，纠正和预防措施的实施率100%。1文件控制综合办、安坏科该过程相关文件的受控率100%文件控制程序该过程和关文件的控制符合规定，受控率100%。1记录控制综合办、安环科该过程相关记录的控制冇 效率100%记录控制程序8月8日补充记录：审核记录及报告、不合格报告、纠正和预 防措施的跟踪验证记永等该过程相关记永的控制符合规定,控 制有效率100%。15持续改进总经理、矿长持续改进项h实施率100%持续改进控制程序考核统计显示持续改进项目实施率100%o1输入： 改进项目， 安全方针、安全 目标考评结果, 审核结果， 管理评审输

16、出， 数据分析结果， 介理化建议输持续改进计 划/措施及其实 施结果管理评审总经理、矿长是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100%管理评审控制程序8月8 口补充记录：管评对该过程进行了评审，输出3项改进 决定，己制定了改进计划及其措施，在实施过程。1内部审核管理者代农是否覆盖该过程，不合格 报告的纠正和预防措施实 丿施率100%内部审核控制程序8月8f1f1补充记录：内审已覆盖该过程。不合格报告的纠正 和预防措施实施率100%。1数据分析综合办、生产科信息数据的收集、传递、分析和使用数据分析控制程序有安全目标完成惜况考核结果统计、主要采购生产合格率统计 分析、相关方满意统计分析、内部成木损

17、失、外部成木损失和 生产成木安全损失率的统计分析等。1纠正利预防措 施综合办、生产科纠e和预防措施的实施率100%纠正和预防措施控制程序8月8日补充记录：对6月内审'发现的不符合项，责任部门已 分析原因采取措遍纠正、改进，纠正和预防措施的实施率100%。1文件控制综合办、安环 科该过程相关文件的受控率100%文件控制程序该过程相关文件的控制符合规定，受控率100%。1记录控制综合办、安坏 科该过程相关记录的控制符 合规定，控制有效率100%记录控制程序管评输出的改进计划等该过程相关记录的控制符合规定，控制 冇效率100%。16 纠正和 预防措施综合办、生产科纠正和预防措施的实施率100

18、%,纠正和预防描施控制程序考核统计显示纠正和预防措施的实施率100轧1输入：相关方抱怨 和投诉及满意 度测量结果分 析，审核发现， 管理评审输出， 数据分析输出， 过程监视和测 量结果， 内、外部的不合 格品评审结果， 退货/拒收生 产试验分析结 果 输出：纠正和预防 措施的制定和 实適管理评审总经理、矿长是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100%管理评审控制程序8月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核管理者代表是否覆盖该过程，不合格 报告的纠正和预防措施实 施率100%内部审核控制程序8月8日补充记录：内审己覆盖该过程，对6月内审发现的不 符合项，责任部门已分析原因采取措施纠

19、e、改进，纠正和预 防措施的实施率100%。1数捌分析综合办、生产 科安全ri标考核统计执行率100%,数据分析所引发的改进/ 纠正和预防措施实施率 100%数据分析控制程序有安全h标完成情况考核结果统计、主要采购生产合格率统计 分析、相关方满总统计分析、内部成木损失、外部成木损失和 生产成木安金损失率的统计分析等，尚能就数据分析识别的问 题应要求责任部门采取相应的预防/纠正措施。安全目标考核 统计执行率100%,数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实 施率100亂1文件控制综合办、安环 科该过程和关文件的受控率100%文件控制程序该过程相关文件的控制符合规定，受控率100%。1记录控制综合办

20、、安环 科该过程相关记录的控制符 合规定，控制冇效率100%记录控制程序纠正利预防措施实施农（8d报告）等该过程相关记录的控制符 合规定，控制有效率100%。1k备注力1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。内部审核检查表过程1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是丁否口 是否已对过程给以定义？ 是丁否口 过程是否已文件化？ 是j否口 是否已对过程的接口给以明确？ 是丁否口 过程是否被监控？ 是丿否口 记录是否保持？ 是丿否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是j否口由谁做？（能力、培训）是j否口川哪些主要衡量指标？（测量、检验）是j否口如

21、何做？（方法、技术）是j否口2）管理过程和 支持性过程 或子过程3）责任部门4）期里或要求的关键参数、量4）相关安全文件5）相关的条款6）对审核观察到的.证据、潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估1231、报价/合同 /订单评审供销科报价及时率100%, 合同/订单及时评审率100%与相关方有关的过程控制 程序考核统计显示： 报价及时率100%, 合同/订单及时评审率100%。1输入： 相关方要求（生产资料 及相关信息、 询价单、指定 的特殊特性 等）， 法律.法规要 求风险评佔 输出：报价单， 合同/订单， 技术协议相关方要 求（法律、 法规要求， 相关方特 殊要求，公 司附加要 求

22、）识别和 确定供销科合同/订单及时评审率100%,与相关方冇关的过程控制 程序考核统计显示：合同/订单及时评审率100%, 合同履约率100%,合同若有更改能及时通知相关部门。1相关方沟通供销科介同确认、更改的相关 方沟通有效性，相关方反馈、抱怨的传 递及时性、处理冇效性与相关方冇关的过程控制 程序能有效地就合同确认/合同更改与相关方沟通。对相关方反馈、抱怨能及时传递、有效处理，如对电子邮件 及时传递和妥善处理，公司暂无相关方投诉。1文件控制综介办、安环科该过程相关文件的受 控率100%文件控制程序该过程相关文件的控制符合规定（使用处有相关文件，文件已 经审批、有编号和版本状态标识等），受控率

23、100%1记录控制综合办、安环科该过程相关记录的控制有效率100%记录控制程序合同/订单及其评审记录等该过程相关的记录的控制符合规 定，控制冇效率100%。1内部审核管理者代表是否覆盖该过程，不合 格报告的纠正和预防 措施实施率100%内部审核控制程序8月8日补充记录：内审己覆盖该过程。1管理评审总经理、矿长是否评审该过程，输出 改进措施按时完成率 100%管理评审控制程序8月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1纠正和预防 措施综合办、生产 科纠正和预防措施的实施率 100%,纠止和预防措施控制程序对内审、过程监视、相关方反馈发现的问题进行原因分析， 制定并实施纠正措施。1持续改进总经理、

24、矿长持续改进项目实施率100%持续改进控制程序根据相关方反馈寻求改进机会持续改进。1k备注1：符合（合格）；2：需改at； 3：不符合（不合格）。管理内部审核表过程1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是j否口 是否已对过程给以定义？ 是j否口 过程是否已文件化？ 是丁否口 是否已对过程的接口给以明确？ 是j否口 过程是否被监控？ 是j否口 记录是否保持？ 是丁否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（氐材料、设备）是j否口由谁做？（能力、培训）是j否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是丁否口如何做？（方法、技术）是j否口2）crp的管理过 程和支持性 过程或子过 程

25、3） 责任部门4）期望或要求的关键参数. 测量4）相关安全文件5）和关的条款6）对审核观察到的.证据.潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估1232、生产过程 设计和开发综合办、生产 科（多方论 证小组/项 目小组）过程设计开发成功率100%,进度执行率100%, 工程规范及其更改的 评审时间10天 成品一次检验合格率 98%,过程能力指数1.33, 通过率（相关方要求 时）100%生产实现策划控制程序 生产安全先期策划控制 程序潜在失效模式及后果分析控制程序生产件批准控制程序测量系统分析控制程序考核统计显示：过程设计开发成功率100%, 进度执行率100%,工程规范及其更改的评审时间5

26、天，成品一次检验合格率99.01% （总评99. 66%和99. 62%）, 过程能力指数1.33,ppap通过率（相关方要求时）100%1输入：相关方要 求（相关方的 图纸/技术资 /样件、相关 方指定的特 殊特性等）, 标杆技术指 标， 以往设计开 发经验， 法律、法规要 求 输出:设计开发 任务书， 工艺文件（规 范图样、过程 流程图/布设计和开发策划综合办、生产 科（多方论 证小组/项 目小组）有策划且符合要求， 采用多方论证方法生产实现策划控制程序 生产安全先期策划控制 程序提供apqp策划表，符合要求。捉供的apqp策划表和apqp小组成员及职责分配表等资料显示 制造过程设计开发采

27、用了多方论证方法。1设计和开发输入综合办、生产科（多方论 证小组/项 目小组）输入充分、适宜并评 审，防错方法采用适当， 特殊特性已确定且包 括在控制计划屮、符号标识符合规定生产实现策划控制程序生产安全先期策划控制 程序潜在失效模式及后果分 析控制程序提供的生产要求记录单、生产设计开发任务书、生产与过程 特殊特性明细表等资料表明输入充分、适宜；提供的生产过程设 计和开发评审、验证和确认记录显示已评审。提供的apqp策划文件资料显示采用了适当的防错方法。捉供的生产与过程特殊特性明细表、ppap文件等资料表明特 殊特性已确定且包插在控制计划中、符号标识符合规定。1设计和开发输出综合办、生产科（多方

28、论 证小组/项目小组）输出形成文件且内容 符合要求、形式能对照 输入进行验证，得到批准生产安全先期策划控制 程序生产件批准控制程序潜在失效模式及后果分 析控制程序查见ppap文件资料（包含pfmea、spc、控制计划、规范、 图样、制造过程流程图/布局图）、工序加工卡片、接收准则等， 表明输出形成文件且内容符介要求、形式能对照输入进行验证。提供的ppap等文件资料显示输出己得到批准。1局、pfmea、 控制计划、作 业指导书、过 程批准接收 准则等）， apqp/ppap 资 料设计和开发 评审、验证、 确认和更改 控制综合办、生产 科（多方论 证小组/项 目小组）按策划实施评审、验 证、确认

29、，更改控制符合要求， 报告监视结果并输入 管理评审生产实现策划控制程序生产安全先期策划控制 程序提供的生产过程设计和开发评审、验证和确认记录等显示已按 策划实施评审。未曾发生更改情况。己报告监视结果并输入管理评审。1场地、设 施、设备冇 效性评价综介办、生产科（多方论 证小组/项 目小组）实施评价，有效性（材料转移优 化，工序増值）生产安全先期策划控制 程序提供的apqp策划资料显示已进行场地、设施、设备冇效性评价, 并提出了改进意见。编制了应急计划。1生产安全 等要求评 审综合办、生产科（多方论证 小纽/项目 小组）符合法律、法规、相关 方特殊要求生产实现策划控制程序提供的生产要求记录单及多

30、方论证小组会议记录己评审生产 要求包括生产安全，符合法律、法规、相关方特殊要求。1数据分析综合办、生产 科安全目标考核统计执 行率100%,数据分析所引发的改 进/纠正和预防措施实 施率100%生产实现策划控制程序生产安全先期策划控制程序数据分析控制程序提供的apqp和ppap的文件资料表明对设计开发的有关信息、 数据进行了收集、统计和分析，安全h标考核统计执行率100%, 数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100%。1管理评审总经理、矿长是否评审该过程，输出 改进措施按时完成率 100%管理评审控制程序8月8日补充记录：设计和开发的测量分析结果汇总已输入 管理评审，管评对该过程进行了

31、评审。1文件控制综合办、安环 科/综合办、生 产科该过程相关文件的受控率 100%文件控制程序该过程相关文件的控制符合规定，技术文件准确率、文件受控 率为100%。1记录控制综合办、安环 科该过程相关记录的控制有效率100%记录控制程序过程设计和开发评审、验证和确认记录、msa记录等等该过 程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%.1人力资源综合办、安环科有任职资格评定记录，培训上岗率100%, 培训计划实施率100%员工满意率80%培训控制程序员工激励办法设计人员、实验室人员配置和岗位能力基本满足设计开发要 求。培训上岗率100%。培训计划实施率100%。员工满意度调查结果为员工满意率8

32、7%o有员工奖惩记录。1设计和开发过程监测综合办、生 产科/总经 理、矿长特定阶段的测量规定， 分析，汇总结果报告并输入管评生产实现策划控制程序生产安全先期策划控制 程序apqp策划表规定了特定阶段测量要求，生产图样/风险评估 /pfema/cp/spc/msa/流程图/控制计划等评'审的会议纪耍和 阶 段“检查农”等农明按规定进行测量、分析，结果将汇总输入管 评。1内部审核管理者代表是否覆盖该过程，不合 格报告的纠正和预防 措施实施率100%内部审核控制程序8月8 口补充记录：内审已覆盖该过程，对6月分内审不合格 报告己分析原因采取纠正措施，实施率100%.1纠正和预防措施综合办、生

33、产 科纠正和预防措施的实施率 100%,纠正和预防措施控制程 序msa记录记载：对msa结果提示的重复性大于再现性，说明人 员的变差较人，需要培训。已采取了对相关人员进行培训的措施 并验证冇效，实施率100%.1持续改进总经理、矿长持续改进项目实施率100%持续改进控制程序安全生产计划对人力资源有改进计划。8月8 口补充记录:管评输出冇研发人力资源需充实提高的改 进决定和措施。以上尚在实施进程中。1k备注u 1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。管理内部审核表过程1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是j否口 是否已对过程给以定义？ 是j否口 过程是否已文件化？ 是丁

34、否口 是否已对过程的接口给以明确？ 是j否口 过程是否被监控？ 是j否口 记录是否保持？ 是丁否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（氐材料、设备）是j否口由谁做？（能力、培训）是j否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是丁否口如何做？（方法、技术）是j否口2）crp的管理过 程和支持性 过程或子过 程3）责任部门4）期望或要求的关键参 数、测量4）相关安全文件5） 相关的条款6）对审核观察到的、证据.潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估1233生产工艺及 施工管理生产部成品一次检验合格 率 98%,生产计划按时完成率100% ,设备完好率95%,工装完好率95%,5s现

35、场管理考核检查得分90分考核统汁显示：成品一次检验合格率99. 01% （总评99. 66%和99. 62%）, 生产计划按时完成率100% ,设备完好率100%,工装完好率100%,5s现场管理考核检查得分91. 5分，均已达标1输入：合格的原材 料、生产设备 工装和监测设 备、量具， 生产计划， 控制计划、作 业指导书等工 艺文件输出：合格生产采购控制供销科供货及时率100%, 采购生产合格率 99 %,相关方生产中断包 插售后退货发生次 数次/i个供方/年采购控制程序统计考核显示：供货及时率100%。采购生产合格率 除年12月98. 67%，其余均99%。相关方生产屮断包括售后退货发生次

36、数为0。未能提供滚丝、镀锌、镀硬珞、热处理工序外包供方进行评价的证据。 查07年6月12 |丨向玉环双源仑金铸造厂订购ufp卡钳及支架订货单 缺交货日期及安全要求。13进货验证综合办、牛 产科错检、漏检、错 判率0,采购生产合格率99%生产的监视和测量控制 程序检验规程零缺陷抽样检验规定错检、漏检、错判率0,采购生产合格率99. 31%。査年12月24 |e| lfp卡钳毛坯进货检验记录，与检验规范对照， 缺供方材质分析报告的证据。13设备管理生产部/车间设备完好率95%,工装完好率95%基础设施和工作坏境控制程序设备管理制度工装管理制度设备完好率、工装完好率考核结果均为100%。提供设备台帐

37、，现场设备运转正常，冇维修、维护保养记录。建立了工装、模具台帐，实丿施工装、模具验收并记录，查见工均 装完好。编制了 “关键设备易损件、刀磨具供方明细表”1现场管理生产部/车间5s现场管理考核检 查得分>90分生产环境管理规泄按5s管理要求实施生产现场管理，年9月至今考核检查得分91. 5 分。1生产计划生产部订单驱动的“准时” 计划，生产计划按时完成 率 100%生产和服务提供控制程 序依订单和库存情况制定生产计划。 生产计划按时完成率100%。1标识和町追溯性生产部/综合办、生产科标识和可追溯性实 施符合情况生产和服务提供控制程 序现场查看，生产及其检验状态标识实施基木符合生产和服务

38、提 供控制程序的规定。查2007年6月4日ufp卡钳工序流转卡，有第5道工序加工数， 合格数54只记录，而生产批号，投料数栏军空缺。13相关方财 产控制生产部符合控制要求生产和服务提供控制程 序除图纸外无其他相关方财产，对相关方提供的图纸实现确认/评 审，并登记于相关方财产清单，妥善归档保管。1生产防护生产部/车间在线/库存生产完好生产和服务提供控制程 序生产过程生产用周转箱及挂车存放，搬运采用手推平板车或手工搬 运。现场查看，在线/库存生产完好。1监测装置 控制综合办、生产 科监测装置校检率100%,msa实施率100%,ggrv30%监视和测量装置控制程 序.测量系统分析控制程序自制检测设

39、备管理规定实验室管理办法有监测装置周捡计划，有校准/验证记录。捉供的ppap资料有msa实施记录，实施率100%。grr<30%o生产现场，操作工对ufp卡钳实施低压密封性全检，未能捉供该测 试台调试有效的证据。13过程检验 与试验综合办、生产 科/车间错检、漏检、错判率0,生产的监视和测量控制 程序检验规程零缺陷抽样检验规定错检、漏检、错判率均为0。查07年6月1日12日首巡检记录，均合格，而周转箱中冇缺料、 夹砂、气孔10余只卡钳属不合格。13戢终检验与试验综合办、生产科交货后不合格品率：<300 ppm, 错检、漏检、错判率0生产的监视和测量控制 程序检验规程零缺陷抽样检验规

40、定考核统计显示： 交货厉不合格品率0, 错检、漏检、错判率0。1不合格品 控制综合办、牛 产科不合格品及时处置率100%,返工生产再检验率100%,不合格品评审制定 的纠正/预防措施实 施率100%不合格品控制程序考核统计显示：不合格品及时处克率100%,返工生产再检验率100%,不合格品评审制定的纠正/预防措施实施率100%能做到不合格品不转序/不入库/不出厂，基木能及时标识隔离、 评审处置。査二金工07年6月1日6月12日不合格品记录：有一位员工 加工5060活塞400只,钻孔深21只,报废率达5. 25%,未有评审记 录。13制适过程 的监视和 测量生产部制造过程能力或性 能保持，过程爭

41、件记录， 应急计划启动生产和服务提供控制程 序应急计划能保持ppap提交时相关方对过程能力或性能的要求，按控制计划 控制制造过程。暂无过程事件。有应急计划，因未发生紧急情况而未曾启动。1生产审核综合办、生产科审核计划实施率100%,不合格报告的纠正 和预防措施实施率 100%生产审核控制程序已按生产审核控制程序和生产审核指导书进行2次生产审核（06 年12月、07年6月），审核结果将输入管理评审，已对存在问题捉出 整改要求。第二次生产安全指数较第一次冇所提高。审核计划实施率 100%,不合格报告的纠正和预防措施实施率100%。1制造过程 审核综合办、牛产科审核计划实施率100%,纠正和预防措施

42、实 施率100%制造过程审核控制程序6月89 iei已按制造过程审核控制程序进行生产审核，审核结果将） 输入管理评审。过程能力好。审核计划实施率100%,纠正和预防措施实施率100%。1人力资源综合办、安环科培训上岗率100%, 培训计划实施率 100%,员工满意率85%培训控制程序 员工激励办法技术人员和操作员工配置能基本满足生产符合性所需，编制了岗 位任职耍求，提供特殊/关键工序操作人员、检验员、等的资格确认 或任命资料；编制培训计划并较冇效实施。考核结果：培训上岗率 100%、培训计划实施率100%、员工满意率83%。1文件控制综合办、安环科该过程相关文件的受 控率100%文件控制程序大

43、多作业指导书等工艺文件在生产现场可获得， 但：数控车床在加工ufp-12活塞a面外圆及拉桝，未能提供该工序 机加工卡片3记录控制综合办、安环科该过程相关的记录控 制有效率100%记录控制程序检验报告单等该过程相关的记录控制符合规定，控制有效率100%.1管理评审总经理、矿长是否评审该过程，输 出改进措施按时完 成率100%管理评审控制程序8月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核管理者代表是否覆盖该过程，不 合格报告的纠正和 预防措施实施率 100%内部审核控制程序8月8日补充记录：内审已覆盖该过程，对6月分内审不合格报告 已分析原因采取纠正措施，实施率100%。1纠正和预防 措施综

44、合办、生产 科纠止和预防措施的实 施率100%纠正和预防措施控制程 序对第一次内审发现的不合格进行了原因分析，制定并实施纠正措施, 验证有效，实施率100%。持续改进总经理、矿氏持续改进项目实施率 100%持续改进控制程序管评输岀有体系及其过程有效性、资源需求等的改进决定和描適， 改进正在实施中k备注1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。评审员:管理内部审核表过程1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是丁否口 是否已对过程给以定义？ 是丁否口 过程是否已文件化？ 是j否口 是否已对过程的接口给以明确？ 是丁否口 过程是否被监控？ 是丿否口 记录是否保持？ 是丁否口是否

45、对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是丁否口由谁做？（能力、培训）是丁否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是丁否口如何做？（方法、技术）是j否口2）3）4）4）crp管理过程责任部门期望或要求的关键参数、5）°7）评估对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现° 3伯和支持性过 程或子过程测量相关安全文件和关的tso/ ts 16949: 2002 条款的描述（审核记录）1234牛产施工 过程供销科交货后不合格品率v10%交付及时率100%,考核统计显示： 交货后不合格品率0。交付及时率100%o 能满足相关方交付要求。1输入： 合同/订单/ 销售计划

46、（发 货清单）的交 付要求输出：符合相关方 要求数量的 合格生产， 按相关方要 求的合格证 明材料和票 据，发货交运行 为安全成本财务部/ 供销科附加运费、退货等不良 成本安全成本控制程序附加运费0,无退货。1标识和可 追溯性生产部供销科/仓库标识和可追溯性实施 符合规定生产和服务提供控制 程序批次管理办法现场查看，标识实施符合生产和服务提供控制程序和批 次管理办法规定。1生产防护生产部供销科/仓库交付生产完好，收、发货差错率0生产和服务提供控制 程序交付生产完好；交货后无退货。 收、发货差错率0。1不合格品控制综合办、生产科不合格品评审处置及时 性（2天内）,返工生产有再检验记 录，及时准确标识不合格 品状态不合格品控制程序对交付不合格品采取退货或经相关方批准让步接受（至今未有 退货情况）。如发生交货后不合格品将作好记录,及时传递给责任 部门进行原因分析，实施纠正/预防措施，并跟踪验证；并视情将 实施结果反馈给相关方；按相关方要求及时妥善处置。1管理评审总经理、矿长是否评审该过程，输出 改进措施按时完成率 100%管理评审控制程序8 h 8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核管理者代农是否覆盖该过程，不合 格报告的纠正和预防 措施实施率100%内部审核控制程序8月8日补充记录：内审已覆盖