A专利分析的基本方法1用于专利及专利质量的常用分析方法

1、附件A ：专利分析的基本方法1用于专利及专利质量的常用分析方法包括基本分析（Fundamental Analysis）和财务分析（ Financial Analysis ）。基本分析：依据特定的判断标准和对各个判断标准的评分方式， 对权利要求书和说明书进行审核。财务分析：根据基本分析所得到的结果，对专利的财务价值所做的分析。专利的基本分析包括专家基本分析（ Expert Fundamental Analysis, EFA ）和机器基本分析（Proxy Fundamental Analysis, PFA ），两者各有不同的实施方式和使用场合。专家基本分析： 由具有相关技术背景的人员根据预定的标准

2、对专利进行分析，分析方法通常更为彻底和准确。该机器基本分析： 使用特定的算法对专利进行打分以获得专利的质量评分，该分析方法可以比如使用计算机来实施， 所以费时更少、 成本更低，甚至可用作专家基本分析的筛选步骤。（一）专家基本分析专家基本分析的两个步骤：第一步：分析专利的基本材料，理解专利的内容和创新点（ Point of Novelty, PON ）。第二步：根据三个具体标准对专利进行分析，该三个标准包括有效性（ Validity ）、保护范围（ Scope）和侵权易见性（ Discoverability of Infringement ），简称为 VSD 标准。1. 有效性（ Validit

3、y ）对专利的有效性的分析主要针对独立权利要求。对于经过实质审查的专利， 其通常具有稳定的专利性， 但是在某些情况下， 其专利性仍可能收到挑战。影响专利有效性的情况包括：首先，该专利本不该被授权， 比如，审查员漏检了可能影响专利的新颖性或创造性的现有技术，或者有些现有技术根本不可能被审查员通过正常检索所能获得，或者审查员因为错误地理解权利要求而导致关于权利要求是否清楚、是否得到说明书支持等内容的错误判断。其次，因为法律规定的更改而导致本已生效的专利不再有效。1 本附件 A 的内容参考了 Larry M Goldstein 所著的 True Patent Value: Defining Qual

4、ity in Patents and Patent Portfolios 。2. 保护范围 (Scope)对专利保护范围的分析所应当考虑的因素包括：首先，分析专利保护所涉及的技术领域范围。 为此，应当从以下几个方面进行分析：1）直接侵权和间接侵权。直接侵权即侵权方实施专利方法、生产、使用、许诺销售或销售专利产品。 间接侵权包括引诱侵权和共同侵权， 引诱侵权指的是鼓励或指示他人实施侵权行为，共同侵权指对他人侵权行为的辅助，比如提供辅助性部件。2）字面侵权和等同侵权。3）功能性特征。其次，分析当前所发生的侵权行为及其范围，包括：1）侵权人；2）侵犯方法或侵权产品；3）涉及侵权的部件、产品、方法等及

5、其数量；4）侵权销售额。再次，分析将来可能发生的侵权行为及其范围。最后，分析侵权人是否可能绕开专利权以避免侵权。3. 侵权易见性（ Discoverability of Infringement）对于专利权利要求的侵权易见性的分析主要涉及如下方面：1）分析文献；2）视觉观察；3）反向工程；4）分析单个企业在其专利或非专利文献中对该专利的援引。上述有关侵权易见性的分析内容可归纳如下表：方法优点对第三方文献的分便宜、快速析对侵权人的文献的便宜、快速、有效分析相比文献分析方法对侵权产品的观察更为详尽缺点分析人可能缺少用于认定评价方、企业团队、侵权的技术细节专利权人企业团队、专利权可能效率较低人比文献

6、分析成本更企业团队、专利权高，有时还不一定人有效反向工程可以获得很多技术通常比较费钱费时企业团队、专利权细节人并不是严格意义上简便、可明确地找的采证方法；可能对前向引用无法确定出侵权方出可能的侵权行（ forward的具体产品或方任何人为；在证据收集困citation ）的分析法；只有在多年之难时尤其有效后才可能具有相应的内容（二）机器基本分析为进行机器基本分析， 首先需要构建特定的算法。 为构建用于机器基本分析的算法，需要考虑的因素分为两类：元因素（ Meta-factor ）和具体因素（ Specific factors ） .1元因素：最为常用的两种元因素包括：专利权人缴纳专利维持费的可

7、能性 。该元因素由可用于确定专利权人可能缴纳专利维持费的众多具体因素组成。该专利可用作专利诉讼基础的可能性 。该元因素考虑的是专利权人对其专利价值的主观判断， 其理由在于， 如果专利权人愿意投入大量的时间、 金钱和努力去提起诉讼，其明显意味着专利权人认为其专利具有价值。2 具体因素：经常用于构建机器基本分析算法的因素列表如下：因素定义和说明权利要求越多越好， 因为可能获得更多的保护， 而且1权利要求数量专利权人通过支付更多的申请费以获得更多的权利要求来对专利的价值予以承诺同族专利中的已授权同族专利越多越好， 因为数量越多意味着专利权人对2专利和再审专利的数专利所涉主题更为重视量3后向引用（ b

8、ackward后向援引数量越多越好， 因为数量越多意味着专利权citation ）的数量人对专利所涉主题更为关注或者做过更加彻底的检索4专利审查持续时间审查时间持续越长越好， 因为持续时间长意味着专利权人愿意投入更多来获得专利5专利技术领域有些领域要比其他领域的技术更有价值6专利更正证书存在专利更正证书意味着专利权人对该专利施以了更多的谨慎和重视维持费的支付显示出专利权人对该专利的重视，但7维持费的支付是，重要的并非是否已经缴纳了维持费， 而是今后的缴费可能性，可能缴费意味着该专利具有较高的价值8前向自我引用专利权人在后续的申请中对该专利引用越多越好，因为这意味着专利权人对该主题更为重视9专利

9、权转让存在专利权转让意味着有人有兴趣获得该专利，进而意味着该专利存在价值专利无效的发生意味着无效请求方对该专利具有重10 专利无效视，同时经过无效程序确认有效的专利具有更好的稳定性11专利质押专利质押的存在意味着质押权人认可该专利的价值12 专利许可专利许可费本身即是专利价值的一个体现专利诉讼的存在意味着专利权人愿意为保护专利权13 专利诉讼而支付巨额的诉讼成本， 进而显示出专利权人对该专利的重视14 专利池为建立专利池所花费的时间和金钱意味着专利权人对该专利的重视15前向非自我引用的数越多越好，因为这意味着整个产业对该专利的关注量（三）、财务分析专利财务分析是专利基本分析的继续和终结， 其使用由基本分析所得到的信息来评估专利可能具有的财务价值。专利财务分析的基本方法包括：1. 收入分析法收入分析法的内容在于分析在特定的时期内该专利或专利组合可能产生的现金收入，并根据一些要素折算该现金收入，以获得该专利或专利组合的净现值。收入分析法的类型包括：直接现金流；许可费减省；长期额外收益；增量现金流。2. 成本分析法成本分析法单个专利或专利组合中的多个专利的成本， 其包括再生成本和替代成本