甘谷风评课件

1、安全风险控制评估安全风险控制评估查评方法查评方法张张 柯柯2015年年8月月4日日一风险控制评估二外审过程三人员单元四管理单元五设备单元风险控制评估本质安全型企业本质安全型企业 实现实现“人员无伤害、系统无缺陷、管理无漏洞、人员无伤害、系统无缺陷、管理无漏洞、设备无障碍、风险可控制，人机环境和谐统一设备无障碍、风险可控制，人机环境和谐统一”的企业的企业本质安全本质安全 通过设计等手段使生产设备或生产系统本身具有通过设计等手段使生产设备或生产系统本身具有安全性，即使在误操作或发生故障的情况下也不安全性，即使在误操作或发生故障的情况下也不会造成事故。实现设备、设施、工艺的本质安全会造成事故。实现设

2、备、设施、工艺的本质安全是安全生产的最高境界，应从规划、设计阶段开是安全生产的最高境界，应从规划、设计阶段开始。始。本质安全管理体系是一套以危险源辨识为基础,以风险预控为核心,以管理员工不安全行为为重点,以切断事故发生的因果链为手段，经过多周期的不断循环建设，通过闭环管理，逐渐完善提高的全面、系统、可持续改进的现代安全管理体系。现代安全管理的发展过程可分为经验管理、制度管理、预控管理三个阶段。预控管理是安全管理的最后阶段，也是安全管理的最高阶段，其基本原理是运用风险管理的技术，采用技术和管理综合措施，以管理潜在危险源来控制事故，从而实现“一切意外均可避免”、“一切风险皆可控制”的风险管理目标。

3、 管理设备人员环境本质安全的管理体系本质安全的管理特性量化管理系统管理持续管理均衡管理 中国大唐集团公司发电企业安全风险控制工作管理办法中国大唐集团公司发电企业安全风险控制工作管理办法 中国大唐集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理中国大唐集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法办法实施细则实施细则 本质安全型发电企业管理体系本质安全型发电企业管理体系 规范规范 中国大唐集团公司本质安全型发电企业安全风险要素管中国大唐集团公司本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求控重点要求 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册体系单元要素节

4、点 企业安全生产系统由“人员”、“设备”、“环境”和“管理”四部分构成，这四者之间相互联系、相互作用，共同保障企业安全生产目标的实现。 流程是一系列相互衔接、自动进行的业务活动或任务。一个工作流程包括一组任务及它们的相互顺序关系，还包括流程及任务的启动和终止条件，以及对每个任务的描述。体系结构n 要素是一个专项或具体的生产管理活动。n 每个要素管理达到“目标明确、标准完善、流程清晰、偏差控制、业绩评价、持续改进”的要求，从而建立科学、严密、完整、有序的安全生产管理体系，实现管理无漏洞。n 节点是管理系统中重要的结构要素，是组成流程的一个业务活动或任务。本质安全管理体系管理人员设备环境要素1要素

5、2要素3要素N目标指标流程节点文件重点要求风险控制手册单元指出了管理的范围：管理、人员、设备、环境四个单元；单元指出了管理的范围：管理、人员、设备、环境四个单元；要素是一个专项或具体的安全生产管理活动；管理单元要素是一个专项或具体的安全生产管理活动；管理单元18个要个要素：目标、方针、素：目标、方针、安全生产管理机构安全生产管理机构等都是要素；等都是要素；每个要素均由目标、指标、流程与节点、相关文件每个要素均由目标、指标、流程与节点、相关文件4个部分组成。个部分组成。目标目标是要素管理要达到的标准、目的；是要素管理要达到的标准、目的；指标指标是测量要素实现管是测量要素实现管理目标的工具；理目标

6、的工具；流程流程由该项工作的若干节点所组成；由该项工作的若干节点所组成；节点节点是安是安全生产管理的重点环节，每一个检查条目即为一个节点。全生产管理的重点环节，每一个检查条目即为一个节点。 了解、了解、熟悉熟悉 “管理单元管理单元”：各要素、各控制节各要素、各控制节点的风险，点的风险，控制的重点内容，控制的重点内容，管控效果评估管控效果评估标准；标准； 探讨、熟悉并逐步掌握安全风险控制重点内容的探讨、熟悉并逐步掌握安全风险控制重点内容的查评与管控效果评估的方法，从而全面、准确并查评与管控效果评估的方法，从而全面、准确并真实的分析各类风险，从中发现问题并提出有针真实的分析各类风险，从中发现问题并

7、提出有针对性、可操作性的整改建议。对性、可操作性的整改建议。通过对各管理要素管理过程通过对各管理要素管理过程痕迹痕迹的检查，检的检查，检验各管理要素的管理过程是否验各管理要素的管理过程是否按照规范的体系按照规范的体系在在正常运行，各项风险正常运行，各项风险管控措施管控措施是否按照要求落实是否按照要求落实到位，实现综合分析和判断各管理要素的安全风到位，实现综合分析和判断各管理要素的安全风险以及企业系统险以及企业系统风险度风险度的目的，关注的目的，关注失分项失分项，发，发现安全生产管理的短板，并持续改进，努力实现现安全生产管理的短板，并持续改进，努力实现本质安全型企业。本质安全型企业。 管控效果的

8、评估管控效果的评估 要素运行效果评估要素运行效果评估 受控状态受控状态 无问题的要素无问题的要素 偏差状态偏差状态 失控状态失控状态 要素的目标和指标均未完成；存在重点问题；要素的目标和指标均未完成；存在重点问题； 风险度大于风险度大于50%管控效果的评估管控效果的评估 单元、体系运行效果评估单元、体系运行效果评估 体系总体运行正常体系总体运行正常 体系总体运行异常体系总体运行异常1）同时满足）同时满足3个条件：个条件： 存在重点问题数超过查评项目的存在重点问题数超过查评项目的6% 失控要素数超过查评要素数的失控要素数超过查评要素数的12% 风险度大于风险度大于15%2）一年内发生生产安全责任

9、事故）一年内发生生产安全责任事故报告的格式报告的格式 总的报告总的报告+4个单元报告个单元报告 单元报告中对要素的分析单元报告中对要素的分析 总报告中对单元、体系的分析总报告中对单元、体系的分析工作原则：工作原则： “贵在真实，重在整改，持续改进”，客观真实地辨识评估风险，采取措施对已知的风险进行有效管控。 日常控制日常控制 1. 要有意识地通过日常发现的缺陷、问题，反馈到控制节要有意识地通过日常发现的缺陷、问题，反馈到控制节点是否在控；点是否在控； 2. 通过控制节点是否在控反馈到要素是否在控；通过控制节点是否在控反馈到要素是否在控； 3. 通过对要素是否在控，反馈到体系运行是否正常，而不通

10、过对要素是否在控，反馈到体系运行是否正常，而不是轰轰烈烈的通过内审或外审后，再检查体系运行是否正常。是轰轰烈烈的通过内审或外审后，再检查体系运行是否正常。安全风险控制评估的要点：安全风险控制评估的要点：第一，是站在风险管理与控制的角度出发，不仅仅是对已经存在的问题进行管控，对今后可能演变成问题的风险也进行管控。第二，是通过对管理过程的痕迹检查，来验证管理流程是否按要求运转，管控措施是否落实。第三，评估的对象是管理的全过程，而不仅仅是一件事，从发现问题到解决问题的全过程，从组织措施到技术措施。第四，评估是在安评、标准化、日常管理基础上的整合和延伸。需要关注的事项：需要关注的事项：领导的重视人员的

11、培训规章制度的时效管理痕迹的完整提出更好的建议知识经验训练操练学习养成习惯应用实践出真知完成任务理论基础态度过程与方法问题分析应对接受任务评审员技能形成模型风险控制评估工作对评审员的要求风险控制评估工作对评审员的要求需要掌握需要掌握体系规范体系规范、实施细则实施细则和和指指导手册导手册内容，理解安全风险控制体系化管理内容，理解安全风险控制体系化管理的思想，熟悉风险控制重点内容和管控效果评的思想，熟悉风险控制重点内容和管控效果评估标准。估标准。按照各管理要素的流程、节点控制是否符合体按照各管理要素的流程、节点控制是否符合体系正常运行的思路，来判断和分析该管理要素系正常运行的思路，来判断和分析该管

12、理要素存在的问题和风险，查找影响安全生产的共性存在的问题和风险，查找影响安全生产的共性和趋势性问题，分析可能存在的安全风险，提和趋势性问题，分析可能存在的安全风险，提出有针对性的建议和意见。出有针对性的建议和意见。按评估单元和要素情况配备专业的评估专家。按评估单元和要素情况配备专业的评估专家。评估专家要具有良好的技术素质和职业精神，评估专家要具有良好的技术素质和职业精神，理解和掌握国家和集团公司相关法律、法规、理解和掌握国家和集团公司相关法律、法规、标准和制度，工作要严肃、认真、负责。标准和制度，工作要严肃、认真、负责。每个评估问题的提出都要认真对照相关标准和每个评估问题的提出都要认真对照相关

13、标准和制度，言之有理、言之有据，用数据和事实说制度，言之有理、言之有据，用数据和事实说话，不能大而化之，也不能把个人认识当作标话，不能大而化之，也不能把个人认识当作标准进行判断准进行判断, ,要敢于坚持原则、实事求是、客观要敢于坚持原则、实事求是、客观公正、不讲情面。公正、不讲情面。对于评估工作，应客观真实，重点是通过痕迹对于评估工作，应客观真实，重点是通过痕迹验证体系运行是否正常，检验风险管理措施落验证体系运行是否正常，检验风险管理措施落实情况和客观反映企业风险度。实情况和客观反映企业风险度。查评出的问题应尽量定量化描述，减少问题的查评出的问题应尽量定量化描述，减少问题的定性提出，风险评估重

14、要问题的风险提示应依定性提出，风险评估重要问题的风险提示应依据相关法律法规、行业标准等描述出风险后果据相关法律法规、行业标准等描述出风险后果和危害。提出的整改建议应清晰明确，具有可和危害。提出的整改建议应清晰明确，具有可操作性，有利于企业持续改进。操作性，有利于企业持续改进。外审过程准备阶段实施阶段收尾阶段准备阶段：专家组构成、分工、日程安排实施阶段：专家组内部会、首次会、查评过程、报告编制、末次会收尾阶段：报告、简报上报分公司，分公司上报集团公司风险评估依据的准则是风险评估依据的准则是 （1）国家有关安全法律、法规要求； （2）国家、行业的设计规范、技术标准； （3）集团的有关管理规定、安全

15、管理标准、技术标准和反事故措施 （4）有关设计文件、设备制造厂家说明书； （5）企业的有关制度、规定等。外审工作由分、子公司总负责；外审技术服务单位具体负责外审进程和专家管理工作；专家组长对外审报告质量负责，单元组长对本单元报告质量负责。分、子公司应严格执行外审计划。任何人不得认为划定得分率。对于内、外审风险度偏差超过20%，或存在严重问题超过100项的发电企业，该企业所在的分、子公司要以书面形式向集团公司进行情况说明。人员单元2 人员单元人员单元 （ 2010分）分）2.1安全生产责任制 （100分）分）（5.2.4）安全生产责任制）安全生产责任制 （20分）分）风险控制重点风险控制重点 1

16、.制定符合本企业的安全生产责任制，明确各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任；2.企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，建立、健全本单位安全生产责任制，组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产投入的有效实施，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患，组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案，及时、如实报告生产安全事故；3.各级、各类岗位人员要认真履行岗位安全生产职责，严格落实安全生产规章制度；4.企业应建立责任追究制度，对安全生产职责履行情况进行检查、考核。 管控效果评估管控效果评估 1.未建立安全生产责任制，或安全生产责任制未有效落实造成事

17、故，不得分； 2.各级、各类人员安全职责未体现岗位工作相关性，未落实安全生产责任制，扣5分； 3.未制定责任追究制度和考核制度，无安全生产奖惩记录，扣5分。2.1.1管理制度（50分）风险控制重点风险控制重点 1.制定本企业各级安全生产责任制管理制度，制度包含履职奖惩的相关内容；2.安全生产保证体系和安全生产监督体系职责清晰；3.与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营等企业纳入企业的统一管理范畴；4.针对规范中各要素的流程节点，明确其领导责任、技术责任、监督责任和现场管理责任；5.每个岗位、每个人都制定了明确的安全生产责任管控效果评估管控效果评估 1.未制定本企业安全生产责任制管理制度,

18、不得分；结合岗位实际不够，扣标准分的30%；2.没有建立健全有系统、分层次的体系，两个体系职责不清不得分；没有充分发挥作用，扣标准分的30%；3.与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营等企业未纳入企业的统一管理范畴，不得分；4.各级责任主体发生一次领导责任、管理责任、技术责任、监督责任未落实到位的，扣标准分的20%，如果同时引发事故，扣标准分的50%；5.安全生产责任制覆盖不全，每缺少一个岗位扣标准分的20% 评估的要点与方法：评估的要点与方法：根据企业及各部门的分工和职责，检查企业是否制定了安全生产责任制根据企业及各部门的分工和职责，检查企业是否制定了安全生产责任制管理办法，一是参照并

19、依据管理办法，一是参照并依据中国大唐集团公司系统安全生产责任制管理中国大唐集团公司系统安全生产责任制管理办法办法、中国大唐集团公司本部安全生产责任制管理办法中国大唐集团公司本部安全生产责任制管理办法企业是否编企业是否编制并审批下发了企业及各部门安全生产责任制（企业本身、企业各部门制并审批下发了企业及各部门安全生产责任制（企业本身、企业各部门（车间、（队）运行值、班组、与企业存在资产或管理关系的多种经营、（车间、（队）运行值、班组、与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营等单位）；本企业各岗位的安全生产责任制，要求从企业安全生租赁经营等单位）；本企业各岗位的安全生产责任制，要求从企业安全生产

20、第一责任者开始，按照一岗一则的原则制定安全生产责任制。（注意：产第一责任者开始，按照一岗一则的原则制定安全生产责任制。（注意：各部门、各岗位安全生产职责的制定，必须符合国家安全生产法的要求，各部门、各岗位安全生产职责的制定，必须符合国家安全生产法的要求，必须符合行业管理的要求，必须满足上级的要求、必须符合本企业的实际必须符合行业管理的要求，必须满足上级的要求、必须符合本企业的实际情况）二是管理办法中要明确履职奖惩的相关内容情况）二是管理办法中要明确履职奖惩的相关内容 对照安全生产法、集团公司相关要求，查企业各部门和各岗位的安全对照安全生产法、集团公司相关要求，查企业各部门和各岗位的安全职责以及

21、企业实际实际工作情况，安全生产保证体系和安全生产监督体系职责以及企业实际实际工作情况，安全生产保证体系和安全生产监督体系的职责是否清晰、是否存在分工和职责混淆的问题。的职责是否清晰、是否存在分工和职责混淆的问题。 查企业各岗位的安全生产责任制，是否在各岗位责任制之中查企业各岗位的安全生产责任制，是否在各岗位责任制之中明确明确了领了领导责任、技术责任、监督责任和现场管理责任；查企业评估期内发生的各导责任、技术责任、监督责任和现场管理责任；查企业评估期内发生的各类不安全事件报表，分析会议记录（纪要）处罚决定，对类不安全事件报表，分析会议记录（纪要）处罚决定，对“四个四个”责任落责任落实不到位的是否

22、履行了责任追究和奖惩规定。实不到位的是否履行了责任追究和奖惩规定。四个责任的原则：四个责任的原则：（1）领导责任：各级行政正职是本单位安全生产第一责任人，对本单位）领导责任：各级行政正职是本单位安全生产第一责任人，对本单位安全生产工作负全面领导责任。各级行政副职是分管工作范围内的安全生安全生产工作负全面领导责任。各级行政副职是分管工作范围内的安全生产第一责任人，对分管工作范围内安全生产工作负直接领导责任，对行政产第一责任人，对分管工作范围内安全生产工作负直接领导责任，对行政正职负责。正职负责。（2）技术责任：总（副总）工程师及专业管理人员对本单位安全生产工作负技术责任。 （3）监督责任：遵循“

23、凡事有人监督”的原则，各级全生产人员对所负责的安全生产工作负有监督责任；安全监督管理人员重点监督各级人员安全生产责任制的落实（4）现场管理责任：工作负责人、运行人员、点检员等对现场及作业负现场管理责任；2.1.2落实与沟通（50分）风险控制重点风险控制重点 1.逐级签订安全生产责任状；2.各级人员应熟知岗位安全职责；3.核查危险因素告知,现场工作进行危险点分析；工作人员了解作业场所存在的危险因素、防范措施；4.安全生产第一责任人和各级人员安全生产责任制的落实到位；5.按照“五同时”原则，组织安全生产工作；6.现场工作杜绝“三违”现象 管控效果评估管控效果评估 1.没有逐级签订安全责任状，不得分

24、；2.现场询问，每发现一人不熟悉本岗位安全职责的扣标准分的20% ，三人以上不得分；3.没有进行危险点分析或参加工作人员不掌握不得分；危险点分析针对性不强，落实存在差距扣标准分的20%；因工作人员不了解危险因素、措施不落实导致发生人为事故（障碍）不得分； 4.按岗位责任制检查，每发现一项责任制落实不到位的扣标准分的10%； 5.存在布置工作时不布置安全措施、重大技术改造工程缺少保证安全的组织措施、技术措施等“管生产不管安全”的典型问题，扣标准分的30%；6.现场检查发现一次违章情况扣标准分的10% 评估的要点与方法：评估的要点与方法： 查企业年度安全生产目标责任状的制定情况，是否逐级签订了安全

25、生产责查企业年度安全生产目标责任状的制定情况，是否逐级签订了安全生产责任状。任状。 现场询问一些管理人员、员工对各自的岗位安全职责是否熟悉、清楚。现场询问一些管理人员、员工对各自的岗位安全职责是否熟悉、清楚。 核查现场是否悬挂或摆放核查现场是否悬挂或摆放作业生产现场危险点分析及预控作业生产现场危险点分析及预控，在一些设，在一些设备检修现场是否摆放备检修现场是否摆放XXX设备检修危险点控制措施设备检修危险点控制措施等危险点告知标示等危险点告知标示牌；检查生产现场工作危险点分析与控制措施票是否进行了针对性危险点分牌；检查生产现场工作危险点分析与控制措施票是否进行了针对性危险点分析，存在的危险点是否

26、符合现场实际，所制定的控制措施是否有针对性，是析，存在的危险点是否符合现场实际，所制定的控制措施是否有针对性，是否有代签字问题，同时在现场询问作业人员，否有代签字问题，同时在现场询问作业人员， 是否清楚是否清楚存在危险因素和控制措施，控制措施执行是否到位。 查阅评估周期内各类事故、障碍和不安全事件的分析报查阅评估周期内各类事故、障碍和不安全事件的分析报告，是否存在因工作人员不了解危险因素、措施不落实导告，是否存在因工作人员不了解危险因素、措施不落实导致发生人身、设备等不安全事件的发生。致发生人身、设备等不安全事件的发生。 附：危险点分析控制票附：危险点分析控制票 现场悬挂或摆放的危险点分析及预

27、控告知标示牌。现场悬挂或摆放的危险点分析及预控告知标示牌。 按岗位责任制检查按岗位责任制检查,厂、部门（含多经、三产）、班组厂、部门（含多经、三产）、班组第一责任人，抽查主要生产岗位如点检人员、运行值班人第一责任人，抽查主要生产岗位如点检人员、运行值班人员、安全监督人员的责任制落实情况。（注意：岗位责任员、安全监督人员的责任制落实情况。（注意：岗位责任制的落实以管理痕迹为准）制的落实以管理痕迹为准） 检查评估周期内企业检修综合管理文件、重大技术改检查评估周期内企业检修综合管理文件、重大技术改造工程的造工程的“三措一案三措一案”、外包工程的、外包工程的“三措一案三措一案”、作业、作业指导书，查看

28、班组台账、工作日志、点检员日报、周报等，指导书，查看班组台账、工作日志、点检员日报、周报等，是否存在布置工作时不布置安全措施或布置的安全措施针是否存在布置工作时不布置安全措施或布置的安全措施针对性不强，企业的重大技术改造工程、外包工程是否制定对性不强，企业的重大技术改造工程、外包工程是否制定了了“三措一案三措一案” ，是否符合现场实际，通过这些查评发，是否符合现场实际，通过这些查评发现企业是否存各级布置工作时不布置安全措施、重大技术现企业是否存各级布置工作时不布置安全措施、重大技术改造工程、发包工程缺少保证安全的组织措施、技术措施改造工程、发包工程缺少保证安全的组织措施、技术措施等等“管生产不

29、管安全管生产不管安全”的典型问题。的典型问题。 检查企业习惯性违章记录，现场实际检查人员的作业检查企业习惯性违章记录，现场实际检查人员的作业行为是否存在行为是否存在“三违三违”（违章指挥、违章操作、违反劳动（违章指挥、违章操作、违反劳动纪律）。（注意不能只注重作业人员违章作业行为，对违纪律）。（注意不能只注重作业人员违章作业行为，对违章指挥的问题也要重点关注）章指挥的问题也要重点关注）2.2 生产人员准备（生产人员准备（100分）分）2.2.1管理制度（20）风险控制重点风险控制重点1.建立生产准备管理制度；2.制度内容齐全，具有可操作性 管控效果评估管控效果评估1.没有建立生产准备管理制度不

30、得分；2.制度中应包括成立生产准备机构，配置生产准备人员，人员培训及定岗，编制标准和规程，机组试运、验收和移交管理，生产物资储备，发电机组运营准备等内容；每缺一项内容或操作性不强扣标准分的10% 评估的要点与方法：评估的要点与方法：本要素的查评依据：本要素的查评依据：集团公司生产准备工作管理办法集团公司生产准备工作管理办法，管理办法主要，管理办法主要是对生产准备阶段人员的配置和应该参加的工作都提出了明确要求。对于是对生产准备阶段人员的配置和应该参加的工作都提出了明确要求。对于大多数生产企业，目前都处于生产阶段，但很多企业有环保改造及其他较大多数生产企业，目前都处于生产阶段，但很多企业有环保改造

31、及其他较大改造工程时，可以参照本部分要求进行查评。大改造工程时，可以参照本部分要求进行查评。 检查企业的规章制度，是否制定了生产人员准备的相关管理制度，制检查企业的规章制度，是否制定了生产人员准备的相关管理制度，制度中是否明确了生产准备机构，配置生产准备人员，人员培训及定岗，编度中是否明确了生产准备机构，配置生产准备人员，人员培训及定岗，编制标准和规程，机组试运、验收和移交管理，生产物资储备，发电机组运制标准和规程，机组试运、验收和移交管理，生产物资储备，发电机组运营准备等内容营准备等内容2.2.2配置生产准备人员（30分）风险控制重点风险控制重点1.项目建议书批复后开始配置运行人员，在主设备

32、安装前完成主要运行人员的配置，机组单体试运前完成全部运行人员定岗工作；2.主要运行技术管理人员在项目建议书批复后到位上岗，参加设计联络会，对设备系统、保护逻辑等提出科学的优化意见；3.点检、热工、继电保护维护人员在项目建议书批复后逐步到位，主设备安装前，主要人员全部到位 管控效果评估管控效果评估1.人员没有及时定岗扣标准分的20%；2.没有按要求组织主要技术人员参加设计联络会等扣标准分的20%；3.点检、热工、继保等人员没有及时到岗扣标准分的20% 评估的要点与方法：评估的要点与方法： 根据工程项目的实际情况，查看工程项目的各种资料，如：进度节点控根据工程项目的实际情况，查看工程项目的各种资料

33、，如：进度节点控制、制、设计联络会纪要等，是否按照要求和节点控制，及时配置相关的生产设计联络会纪要等，是否按照要求和节点控制，及时配置相关的生产准备人员，是否按要求组织主要技术人员参加设计联络会，点检、热工、准备人员，是否按要求组织主要技术人员参加设计联络会，点检、热工、继电保护维护人员在项目建议书批复后逐步到位，主设备安装前，主要人继电保护维护人员在项目建议书批复后逐步到位，主设备安装前，主要人员全部到位定岗等。员全部到位定岗等。2.2.3人员培训及定岗（人员培训及定岗（20分分) )风险控制重点风险控制重点1.按节点要求分阶段完成运行人员、点检人员的培训，并达到培训标准；2.生产准备人员了

34、解生产准备大纲和工作计划；3.在机组整体试运前，值长(单元长)完成调度部门组织的培训工作，并取得调度部门颁发的上岗资格证书；4.集控值班员、点检员及其他各类取证按计划完成 管控效果评估管控效果评估 1.没有编制培训计划、没有按照节点要求培训人员不得分； 2.生产准备人员不了解生产准备大纲和工作计划扣标准分的50%； 3.值长（单元长）没有按时取得上岗资格证书扣标准分的50%； 4.没有按照计划取得各类证书，每一人次口标准分的10% 评估的要点与方法：评估的要点与方法： 查看企业培训计划和培训记录，是否按照要查看企业培训计划和培训记录，是否按照要求编制生产准备人员的培训计划、按照节点要求编制生产

35、准备人员的培训计划、按照节点要求和计划及时对相关人员进行培训；根据工程求和计划及时对相关人员进行培训；根据工程实际情况，现场考问相关的生产准备人员，是实际情况，现场考问相关的生产准备人员，是否了解生产准备大纲和工作计划；检查值长否了解生产准备大纲和工作计划；检查值长（单元长）是否经过相关部门培训考试，在机（单元长）是否经过相关部门培训考试，在机组整体试运前取得了上岗资格证书（实际查看组整体试运前取得了上岗资格证书（实际查看证书）；对照企业生产准备持证上岗人员取证证书）；对照企业生产准备持证上岗人员取证计划，检查是否按照计划取得各类证书。计划，检查是否按照计划取得各类证书。2.2.4参加各阶段试

36、运行、质量验收（参加各阶段试运行、质量验收（30分）分）风险控制重点风险控制重点1.所有生产准备人员进入生产现场前，进行电业安全工作规程等安全知识培训，并考试合格；2.从机组分部试运开始，运行人员要在调试人员监护、指导下进行设备的检查和操作，熟悉设备和系统，参加设备试运的验收工作；3.机组分部试运前，运行人员参与完成主、辅设备保护定值清单的确定工作；参加保护定值、报警定值和控制逻辑的审定工作；在设备调试和试运过程中参加保护、逻辑的传动、验收工作，并提出优化和修改意见；4.点检人员从机组单体试运起，参加设备试运的签字验收工作，了解、熟悉设备、系统的运行状况，掌握设备运行的原始数据 管控效果评估管

37、控效果评估1.生产准备人员没有进行安全培训并考试合格不得分；2.运行人员没有在监护下完成设备检查、操作和验收不得分；3.运行人员未参与设备定值确定、审定扣标准分的50%；4.点检人员未能了解熟悉设备、系统运行状况和设备运行原始数据扣标准分的50% 评估的要点与方法：评估的要点与方法： 结合企业培训计划，查看结合企业培训计划，查看电力安全工作规程电力安全工作规程培训考试记录、试卷。培训考试记录、试卷。所有生产准备人员是否全部进行安全培训并考试合格。所有生产准备人员是否全部进行安全培训并考试合格。查看设备设施分部试运检查、操作、验收记录、各类报告等痕迹，运行人查看设备设施分部试运检查、操作、验收记

38、录、各类报告等痕迹，运行人员是否能够熟练的在监护下完成设备检查、操作和验收工作；查看相关保员是否能够熟练的在监护下完成设备检查、操作和验收工作；查看相关保护定值通知单或相关记录，调试报告和试运报告等，生产准备运行人员是护定值通知单或相关记录，调试报告和试运报告等，生产准备运行人员是否参与设备定值的确定工作、是否参加保护定值、报警定值和控制逻辑的否参与设备定值的确定工作、是否参加保护定值、报警定值和控制逻辑的审定工作；是否参加设备调试和试运过程中保护、逻辑的传动、验收工作，审定工作；是否参加设备调试和试运过程中保护、逻辑的传动、验收工作，并提出优化和修改意见；并提出优化和修改意见；查看设备试运后

39、的签字验收记录，点检人员是否参加了解熟悉设备、系统查看设备试运后的签字验收记录，点检人员是否参加了解熟悉设备、系统运行状况和设备运行原始数据等工作。运行状况和设备运行原始数据等工作。 2.3培训与能力（培训与能力（210分）分）2.3.1 管理制度 （20分）风险控制重点风险控制重点建立健全安全生产培训管理制度管控效果评估管控效果评估未按要求制定管理制度，不得分；管理制度未结合本企业实际，制度不完善，扣标准分的10%50% 评估的要点与方法：评估的要点与方法：对员工进行安全生产教育培训，是安全生产管理的一项最基础的工作，也对员工进行安全生产教育培训，是安全生产管理的一项最基础的工作，也是确保安

40、全生产的前提条件。只有加强安全教育培训，不断强化全员安全是确保安全生产的前提条件。只有加强安全教育培训，不断强化全员安全素质，让广大员工在守法依规，设备、设施运行管理、事故处理、应急能素质，让广大员工在守法依规，设备、设施运行管理、事故处理、应急能力、自我保护意识等方面的，管理逐步得到提高，才能从根本上解决安全力、自我保护意识等方面的，管理逐步得到提高，才能从根本上解决安全生产中存在的隐患。生产中存在的隐患。查看企业规章制度，是否按要求制定符合本企业实际情况的安全生产培查看企业规章制度，是否按要求制定符合本企业实际情况的安全生产培训管理制度；制度是否以企业正式文件审批下发；是否覆盖企业各类需要

41、训管理制度；制度是否以企业正式文件审批下发；是否覆盖企业各类需要安全生产培训人员。安全生产培训人员。2.3.2机构与职责（机构与职责（20分分) )风险控制重点风险控制重点成立以安全生产第一责任人为组长的安全生产培训管理机构，明确职责 管控效果评估管控效果评估未成立管理机构，不得分；成立管理机构，但职责不明确，扣标准分的50% 评估的要点与方法：评估的要点与方法： 查企业安全生产培训管理制度中，是否成立了以安全生产第一责任人为查企业安全生产培训管理制度中，是否成立了以安全生产第一责任人为组长的安全生产培训管理机构，是否明确归口管理部门和各相关部门的职组长的安全生产培训管理机构，是否明确归口管理

42、部门和各相关部门的职责责 ，各部门的职责是否清晰。，各部门的职责是否清晰。 2.3.3需求分析（需求分析（20分）分）风险控制重点风险控制重点每年对安全生产、职业健康、专业岗位人员技能等培训需求进行分析，确定培训项目 管控效果评估管控效果评估未制定培训项目，不得分；培训项目不切合实际或不全面扣标准分的20-50% 评估的要点与方法：评估的要点与方法： 查企业安全生产教育培训专题会议记录，企业各部门培训需求上报资查企业安全生产教育培训专题会议记录，企业各部门培训需求上报资料、企业安全生产教育培训计划，企业是否对各类需求进行分析，根据实料、企业安全生产教育培训计划，企业是否对各类需求进行分析，根据

43、实际情况对安全生产、职业健康、专业岗位技能等培训、明确培训项目计划。际情况对安全生产、职业健康、专业岗位技能等培训、明确培训项目计划。重点关注国家法律法规要求的培训如，如：对企业主要负责人及安全生产重点关注国家法律法规要求的培训如，如：对企业主要负责人及安全生产管理人员持证上岗培训、对特种作业和特种设备人员等的培训；检查企业管理人员持证上岗培训、对特种作业和特种设备人员等的培训；检查企业是否是否存在未包含集团安全生产工作规定中要求的年度例行安全培训、新入厂人员存在未包含集团安全生产工作规定中要求的年度例行安全培训、新入厂人员三级安全教育培训、各类人员的考试培训问题，存在未体现集团公司对于专三级

44、安全教育培训、各类人员的考试培训问题，存在未体现集团公司对于专业岗位人员技能培训考核及持证上岗要求问题，业岗位人员技能培训考核及持证上岗要求问题，（5.5.15.5.1）教育培训管理（）教育培训管理（1010分）分）风险控制重点风险控制重点明确安全教育培训主管部门或专责人，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。 管控效果评估管控效果评估安全教育培训主管部门或专责人不明确，扣3分。没有教育培训计划，未建立安全教育培训记录和档案，扣3分。没有培训培训效果评估报

45、告，扣2分。 2.3.4计划编制（计划编制（60分）分）根据培训项目，确定培训方法、时间与周期、师资与内容，分层、分级编制年度培训计划 2.3.4.1时间与周期（时间与周期（20分）分）风险控制重点风险控制重点明确新上岗和在岗生产人员的培训时间与周期并严格执行 管控效果评估管控效果评估未确定培训时间与周期，不得分；未按培训时间执行的，扣标准分的10% 评估的要点与方法：评估的要点与方法： 查看企业安全生产教育培训管理规定和培训计划，是否根据培训项目，查看企业安全生产教育培训管理规定和培训计划，是否根据培训项目，确定培训方法、时间与周期，尤其是新上岗和在岗人员的培训时间与周期确定培训方法、时间与

46、周期，尤其是新上岗和在岗人员的培训时间与周期尤为重要；是否严格按照计划、培训时间执行的。尤为重要；是否严格按照计划、培训时间执行的。2.3.4.2项目与方法项目与方法(20分）分）风险控制重点风险控制重点1.采取多种培训项目及方法如：技术问答、事故预想、练兵、比武等开展现场培训活动；2.制定培训实施方案管控效果评估管控效果评估培训项目及方法单一，未起到效果，扣标准分的10%-50%未按培训计划明确实施制定培训实施方案扣标准分的10-50% 评估的要点与方法：评估的要点与方法：查企业相关部门的各项安全生产培训记录（档案）安全生产培训是否采查企业相关部门的各项安全生产培训记录（档案）安全生产培训是

47、否采取多种方法，如：技术问答、事故预想、练兵、比武、现场考问、知识竞取多种方法，如：技术问答、事故预想、练兵、比武、现场考问、知识竞赛、录像、图片等多种教育方法。赛、录像、图片等多种教育方法。对照培训计划，检查培训项目是否编制了实施方案（培训大纲）。对照培训计划，检查培训项目是否编制了实施方案（培训大纲）。2.3.4.3师资与内容（师资与内容（20分）分）风险控制重点风险控制重点1.特殊专业技术培训聘请专业师资力量进行专业性培训（如起重工、焊工、电工等）；2.培训内容要符合相关特种作业资质培训要求 管控效果评估管控效果评估1.未组织聘请专业师资力量进行专业性培训，扣标准分的10%-50%；2.

48、培训内容不符合要求扣标准分的10-50% 评估的要点与方法：评估的要点与方法： 查企业的培训计划或培训实施方案，对特种作业人员和特种设备作业等查企业的培训计划或培训实施方案，对特种作业人员和特种设备作业等特殊专业的培训，是否聘请专业师资力量进行专业性培训，培训内容是否符特殊专业的培训，是否聘请专业师资力量进行专业性培训，培训内容是否符合相关特种作业资质培训要求（国家安全监督管理局负责组织制定特种作业合相关特种作业资质培训要求（国家安全监督管理局负责组织制定特种作业人员培训大纲及考核标准，推荐使用教材。国家质监局负责组织制定特种设人员培训大纲及考核标准，推荐使用教材。国家质监局负责组织制定特种设

49、备作业人员培训大纲及考核标准，推荐使用教材）。培训机构按照国家局制备作业人员培训大纲及考核标准，推荐使用教材）。培训机构按照国家局制定的培训大纲和推荐使用教材组织开展培训。（一般都参加政府相关部门组定的培训大纲和推荐使用教材组织开展培训。（一般都参加政府相关部门组织的培训）织的培训）（5.5.2）安全生产管理人员教育培训（）安全生产管理人员教育培训（10分）分）风险控制重点风险控制重点企业主要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；经安全生产监督管理部门认定的具备相应资质的培训机构培训合格，取得培训合格证书。企业主要负责人和安全

50、生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时，每年再培训时间不得少于12学时。 管控效果评估管控效果评估企业的主要负责人和安全生产管理人员未按要求进行培训或取证，扣3分。培训学时不符合规定，扣2分/人。 （5.5.3）操作岗位人员教育培训（20分）风险控制重点风险控制重点每年对生产岗位人员进行生产技能培训、安全教育和安全规程考试，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握触电急救及心肺复苏法，并确认其能力符合岗位要求。其中，班组长的安全培训应符合国家有关要求，工作票签发人、工作负责人、工作许可人须经安全培训、考试合格并公布。新入厂员工在上岗前必须进行厂、车间、班组三级安全教育培训，岗前

51、培训时间不得少于24学时。危险性较大的岗位人员应熟悉与工作有关的氧气、氢气、氯气、乙炔、六氟化硫、酸、碱、油等危险介质的物理、化学特性，培训时间不得少于48学时。生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗者，应进行车间和班组安全生产教育培训和考试，考试合格方可上岗。特种（设备）作业人员应按有关规定接受专门的安全培训，经考核合格并取得有效资格证书后，方可上岗作业。离开特种作业岗位达6个月以上的特种作业人员，应当重新进行实际操作考核，经确认合格后方可上岗作业。 。管控效果评估管控效果评估工作票签发人、工作负责人、工作许可人未经安全培训、考试合格并公布的或特种（设备）作业人员未取证上岗的，不得分。现场

52、作业人员未按要求进行安全生产规程考试或考核不合格仍进行作业，扣1分/人。新入厂人员未进行安全生产三级教育的，扣1分/人。现场作业人员不会紧急救护法的，扣1分/人。相关人员不会使用防毒、防窒息等用品的，扣1分/人。 （5.5.4）其他人员教育培训（）其他人员教育培训（10分）分）风险控制重点风险控制重点企业应对相关方人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行现场有关安全知识的教育培训，并经有关部门考试合格。企业应对参观、学习等外来人员进行有关安全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育和告知，并做好相关监护工作。 管控效果评估管控效果评估 未对相关方人员进行安全教育

53、培训，扣1分/人；承包方未经考试或考试不合格进入生产现场，扣1分/人；未进行安全技术交底，扣1分/次。 未对外来人员进行安全教育和告知的，扣1分/人；临时用工上岗前未进行培训，未经考试合格，扣2分。2.3.5计划实施（计划实施（90分）分）风险控制重点风险控制重点1所有生产人员参加触电现场急救、心肺复苏、烧伤、中毒等紧急救护知识的培训；2. 新入厂的人员（含实习、代培人员）经厂、车间和班组三级安全教育；3. 新上岗的主要岗位运行人员，经仿真机培训，并考试合格；4. 涉及电焊、起重、电工、登高、机动车辆等特种作业人员要持证上岗，并定期参加专业培训；5. 运行主要岗位离岗1个月或一般岗位离岗3个月

54、及以上及转岗人员重新上岗，经安全知识培训并考试合格；6. 车间负责人、生产科室负责人及专业技术人员，每年进行一次有关安全生产规程制度的考试；7. 安全监督人员、点检员、运行值班员、热控人员、继电保护和化验人员，取得集团公司上岗证；8. 行政正职、主管生产、多产、多经和基建的副职取得国家的安全生产资格证书；9.做好日常的安全技术培训工作 管控效果评估管控效果评估1.生产人员不掌握触电急救、心肺复苏、烧伤、中毒等现场急救方法以及消防器材的使用方法的，每一人次扣标准分的10%；2.新入厂的人员（含实习、代培人员）没有经厂、车间和班组三级安全教育就上岗的，每一人次扣标准分的20%；3.新上岗的主要岗位

55、运行人员，没有经仿真机培训，并考试合格，每一人次扣标准分30%；4.特种作业人员，没有取得特种作业资格证书或未按期进行年检的，每一人次扣标准分的30%；5.相关离岗和转岗人员没有经厂级安规考试合格就上岗，不得分；6.相关人员没有参加安全生产规程制度考试并合格的，每缺一人次或不及格一人次扣标准分的10%；7.相关人员未取得集团公司上岗证，每发现一人扣标准分的20%； 8.相关人员没按要求取得国家的安全生产资格证书，每一人次扣标准分的50%；9.没有采取多种形式对人员进行安全技术培训的不得分 评估的要点与方法：评估的要点与方法：查企业培训计划，相关部门培训记录（档案），企业所有生产人员是否查企业培

56、训计划，相关部门培训记录（档案），企业所有生产人员是否都进行了触电现场急救、心肺复苏、烧伤、中毒等紧急救护知识的培训；都进行了触电现场急救、心肺复苏、烧伤、中毒等紧急救护知识的培训；抽查现场部分作业人员，是否掌握触电急救、心肺复苏、烧伤、中毒等现抽查现场部分作业人员，是否掌握触电急救、心肺复苏、烧伤、中毒等现场急救方法以及消防器材的使用方法等。场急救方法以及消防器材的使用方法等。查企业培训计划，相关部门培训记录（档案），现场抽查部分人员，新查企业培训计划，相关部门培训记录（档案），现场抽查部分人员，新入厂的人员（含实习、代培人员）上岗前是否经厂（公司）、部门（车间）入厂的人员（含实习、代培人员

57、）上岗前是否经厂（公司）、部门（车间）和班组三级安全教育合格。和班组三级安全教育合格。查企业培训计划，相关部门培训记录（档案），现场抽查新上岗的主要查企业培训计划，相关部门培训记录（档案），现场抽查新上岗的主要岗位运行人员，是否经过仿真机培训，并考试合格。岗位运行人员，是否经过仿真机培训，并考试合格。 查相关部门培训记录（档案），企业特种作业人员和特种设备作业人员，查相关部门培训记录（档案），企业特种作业人员和特种设备作业人员，是否经过政府相关部门培训考试，取得合格证件；现场抽查部分相关人员，是否经过政府相关部门培训考试，取得合格证件；现场抽查部分相关人员，是否持有效证件证上岗（按期进行复审）

58、是否持有效证件证上岗（按期进行复审） 结合企业人资部门人员离岗、转岗记录（档案），查培训计划和结合企业人资部门人员离岗、转岗记录（档案），查培训计划和培训记录（档案），相关离岗和转岗人员是否经厂级培训记录（档案），相关离岗和转岗人员是否经厂级安规安规考试合考试合格后方上岗。格后方上岗。 查企业个人培训记录（档案）、考试卷，车间负责人、生产科查企业个人培训记录（档案）、考试卷，车间负责人、生产科（部）室负责人及专业技术人员，每年是否进行一次有关安全生产规（部）室负责人及专业技术人员，每年是否进行一次有关安全生产规程制度的考试。程制度的考试。 查企业个人培训记录或人员实际持有的证件，安全监督人员、

59、点查企业个人培训记录或人员实际持有的证件，安全监督人员、点检员、运行值班员、热控人员、继电保护和化验人员是否取得集团公检员、运行值班员、热控人员、继电保护和化验人员是否取得集团公司上岗证或其他符合要求的有效证件（注册安全工程师证）司上岗证或其他符合要求的有效证件（注册安全工程师证）查企业行政正职、主管生产、多产、多经和基建的副职取得国家查企业行政正职、主管生产、多产、多经和基建的副职取得国家（安监局颁发或国家能源局颁发）的安全生产资格证书。（安监局颁发或国家能源局颁发）的安全生产资格证书。 检查企业日常的安全技术培训工作检查企业日常的安全技术培训工作 （常规培训：技术问答，拷问（常规培训：技术

60、问答，拷问讲解，事故演习等）讲解，事故演习等）2.4安全工器具与劳动防护用品（安全工器具与劳动防护用品（300分）分）2.4.1管理制度（管理制度（30分）分）风险控制重点风险控制重点1.制定安全工器具与劳动防护用品管理制度；2.安全工器具与劳动防护用品管理实施细则管理目标与职责分工明确； 管控效果评估管控效果评估1.无管理制度，不得分；2.管理实施细则中管理目标与职责分工不明确的，扣标准分的30%50%； 评估的要点与方法：评估的要点与方法：安全工器具通常专指电力安全工器具，是指防止触电、灼伤、坠落、摔跌等安全工器具通常专指电力安全工器具，是指防止触电、灼伤、坠落、摔跌等事故，保障工作人员人