环境和安全监督审核检查表

1、序号审核项目（标准要素）审*安观察记录不合格 编号1询问上次审核到这次监审期间，认证 范围是否发生变化：如金业规模的扩 大或缩小；产品、服务和活动有无变 化；企业名称、管理权限等有无变化2如发生以上变化，是否向认证中心通 报过相关情况3体系组织结构有无变化。如有变化， 是否对体系进行了相应调整4体系文件有没有变更（如文件换版， 修订等），如有，变更的部分是否满 足标准要求 （444） （4.4.5）5介绍一（半）年来体系运行及绩效情 况： 对方针如何进行贯彻、实施及管 理（4.2）序号素 要 准 标 /(录 记 察 观 核 审不编6 7 8 9、了 厶口 一 一 * .av厅 4心 4 jl

2、11 al一 kp naii三- ft>一 z- ju'j- * 九 re ll hu ou 二一 |"15.染洁能品金止业-尸ra安 舁 省运考l.ltij上也泸沁 4 -7 青节立 友 口八仔 v 爭 彳/ 卡 、茅仆耳 ix址加 4栓 -z(x 9j1 u -1/ whh /a v可 le亠*w,hin丨 三 p ll 亠 h 讪材1 :1:役提 裂刑 阳 内川j5. 1 )刚讪使不栅甜 0000境识 体行 期 过督域4.5书 否 否产 1418环意 在履 近 通船领证 有 彷阅序号审核项目(标准要素)审核观察记录不合格 编号12查环境因素、重要环境因素/危险源、

3、 重大危险源清单，询问是否按文件规 定更新。杳更新识别、评价记录(4.3.1) 识别是否充分，包括：新扩改项 目。 环境因素/危险源描述是否准 确。 评价是否合理。环境因素/危险 源清单、重要环境因索/重要危 险源清单是否相对应 垂要环境因索/重要危险源是否 按程序规定的方法进行。 是否有控制途径 发放记录检查法律法规索取渠道是否仍保持 畅通：(4.3.2) 查阅法律法规更新记录，是否按 程序要求进行更新，确认获取是否充 分无遗漏 更新的法律法规是否现行版本， 是否及时传达到需要的部门，查阅： 分发记录。 更新的法律法规是否进行了适 宜性评价序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格 编号34

4、56确认上一年度目标指标及管理方案 完成情况（4. 3. 3/4. 3.4） 查：实丿施记录、验收记录若有未完成的，是否进行评审更 改新一年度的目标（含结转）制定完成 情况：（4.3.3）查阅冃标指标有关文件，判断目标 指标的制定是否体现了持续改进 抽样检査目标指标完成情况，是 否有效新一年度环境/安全管理方案（含结 转）的制定完成情况：（4.3.4） 审核环境/安全管理方案，判断 方案是否能有效实现目标指标 审核管理方案的编制是否便于 操作 抽样检查管理方案执行情况，是 否有效？ 询问企业是否有新的开发项目， 新的产品、活动、设备设施和服务， 是否对项冃有关的管理方案进行了 修订，修订方案是

5、否能适应项冃的变 化是否按规定对目标指标及管理方案 完成情况进行检查。（4.5.1）序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格 编号78内外交流与沟通（4.4.3） 信息交流的内容和交流方式。 对体系结构的变化的交流。 对外部信息的接收、处理。 环境1大1素/危险源变化悄况的交 流。18001：员工意见反馈、答复的情况及实例 员工代表在体系中的职责 与组织员工代表交谈：了解在 0hsms运行中如何了解员工的意见、 建议、抱怨，如何处理及改进占己工 作的实例。文件和资料更改（4.4.4） （4. 4.5）： 是否按程序要求进行更改、审 扌比、发放，查更改、审批、发放 记录 文件或相应附件上是否标

6、以更 改性质 ems / ohsms冇效运行起重要 作用的场所，是否发放相应更改后的 文件的有效版本。查受控文件清单， 文件发放记录 失效或作废文件的处理 文件：字迹清楚、日期、标示、 保管序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格 编号910组织有哪些主要的相关方，山哪个 （些）部门进行管理。与相关方有关 的管理程序和要求是否按规定通报， 分别如何控制（如:承包方、供应方）（4.4.6）应急准备与响应（4.4.7）： 核查潜在事故或紧急情况是否 准确，有无遗漏。 审查应急预案是否具备可操作 性，预防措施是否合理可行 询问是否发生过环境/安全事故 或紧急情况，如有发牛，如何应对 的？ 杳阅事故

7、或紧急情况发生后的 行动记录，调查事故处置或补救行动 是否包括对应急响应程序的修订和 评审 按法规要求及程序规定检查演 习的要求，检查演习情况，了解演习 是否暴露了应急程序的不足并导致 了对文件的修订。查每年1-2次消防 演练的证据序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格 编号21询问上次审核到此次监督审核期间 有没有进行过内审，是否按规定的时 间间隔进行内审（4.5.4）如进行过内审，审核内审的所有文 件：内市计划： 是否覆盖了拟认证的全部范围 覆盖了标准的全部要素 u程安排是否合理、时间和人力 资源是否合理 对各部门的市核要素是否与职 责一致，无遗漏内审员： 是否有资格，貝备相应的能力

8、是否与被审核领域无关内审检杏表和其他实施记录： 是否覆盖了计划安排 要素管理部门审核内容是否覆 盖了要素的全部内容 是否具有町追溯性 是否对前次审核整改结果的进 一 步验证 不符合的陈述、违反条款、严重 程度描述和判定是否准确审核人员：审核日期：序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格 编号审核部门:部门代表22纠正措施: 是否及时、合理、有效 结果是否经验证 是否采取有效预防措施审核结论： 是否形成报告，进行了体系整体 上的总结 是否报送最高管理者和有关领 导并下发各部门 内审相关文件是否经过审批内审是否按程序进行，是否按计划进 行审查管理评审记录、报告，确认：(4.6) 是否由最高管理者

9、主持进行 输入内容是否全面：方针适川 性、目标指标完成情况、相关方 关注问题、法律法规遵循情况、 内审情况等。 结论:是否xjems/ohsms适官性、 充分性、和冇效性进行了评价， 是否为持续改进提供依据。上次管评提出的工作重点的实 施情况 是否按文件规定的间隔进行管理评审的全过程是否已形成文 件，并予传达审核人员：审核日期：审核部门：部门代表序号审核项目(标准要素)审核观察记录不合格 编号11审查组织持续遵守相关环境/安全法 律法规的证明文件，确认组织持续遵 守了相关环境/安全法律法规的要求（4. 5. 1）14001： 新、扩、改建项冃的环境影响评 价报告（坏评单位、资质、污染物分 布及

10、排放情况、排放标准、结论、建 议等） 环保三同时验收报告（结论、建 议）由环保主管部门规定监测的主要 污染物的监测报告（包括污水、废气、厂界噪声，监测 单位、资质、检测项目、采样点、国 家标准、监测结果、结论）18001： 新、扩、改建项口的职业安全卫 牛预评价报告（有的企业特别是 大型企业冇此项工作） 安全三同时验收报告（结论、建 议） 由当地劳动卫生防疫部门监测 的车间有害作业环境的相关监 测报告（车间噪声、粉尘、有毒 有害废气，监测单位、资质、检 测项冃、采样点、国家标准、监 测结果、结论等） 有无重人安全事故12是否自我评价法律法规遵循情况，并 提交管理评审 查法律法规符合性评价报告审

11、核人员：审核日期：序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格 编号审核部门：部门代表13141516是否按程序文件的规定，实施了各类 监测：（4.5.1） 自行监测是否严格按操作规程 及检验规程、按预定时间和频次 进行，记录是否完备 各类监测监控的结果如何，是否 出现过不合格，是否按程序要求纠疋 14001： 废水、废气、粉尘、噪声的监测18001： 反应性（被动性）临测：安全事 故及事件、职业病及特殊工种、冇害 作业场所员工体检情况 主动性测最（作业环境监测）：粉尘、噪声、有害气体监测设备的校准维护情况如何対ems/ohsms管理体系口常 运行进行监控（4.5.1）是否进行了绩效监测并予记录

12、、分析 评价，（4.5.1）如：14001：如污染负荷的降低、推行清 洁生产、节能降耗、资源综合利用、 产站环境指标等方而监测18001：全生产、职业病防治、改善作业环境等审核人员：审核日期：序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格 编号审核部门:部门代表17不符合，纠止与预防措施（4.5. 2） 日常检查中的不符合是否按程 序规定进行纠正 纠正措施是否合理、有效，预防 措施是否恰当 是否按程序规定对纠止和预防 措丿施的实施悄况进行跟踪验证 上次审核不合格纠正纠正和预防措施是否引起程序文 件的更改14001：检测超标的处理18001：対安全事故事件的处理： 拟订的纠正和预防措施在实施 前是否

13、进行过评审 措施是否引起文件的修改，是否 有记录18记录（4.5.3）调阅环境/安全记录清单，查看记录 的范围是否和程序中确定的范围一 致抽样检查程序'11确定的有关环境/安 全记录，检查标识、保存和处置情况 字迹清楚，标识明确 能追溯到相关的活动、产品或服 务 防止损坏、变质和遗失 便于存取和检索 提供适宜的保管环境规定并记录保存期审核人员：审核日期：序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格 编号审核部门：部门代表19确定了哪些培训需求，如何组织实施 的,如何考察培训效果:（4. 4.2） 是否制定培训计划并实施 培训计划内容是否全面覆盖标 准屮关于环境/安全意识的四项 要求 培训

14、实施过程 以何种方式进行考核 是否所有人员都参加了相应培 训 对重要环境/安全岗位人员所应 具有的资质要求是否做出规定。 重要环境/安全崗位人员进行了 哪些培训 重要环境/安全岗位人员名单、 培训计划、培训记录、 18001：查特种作业人员上岗证 年度注册记录（电工、电气焊工、 天车司机、司炉工、厂内机动车 司机） 新入厂员工二级教育审核人员：审核部门：审核日期：部门代表序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格 编号20(4. 4.6)设备定期检修、保养、日常维修是否 做出规定查设备清单、定期检修保养计划及是 否按规定对所有设备列入计划环保设备：除尘器、污水处理设 备特种设备：天车、厂内机动

15、车、锅 炉、压力容器等电焊机、变配电设备、压力机、木 工机床等抽查设备检修保养纪录：是否按计划 进行、是否按要求进行所有项目、是 否进行验收。 查：设备接地电肌检测，避雷装 置检测。查：特种设备检测情况。 天车：准用证、检测报告、不合 格整改复检记录锅炉：使用登记证，内、外部、水 压试验记录及问题整改 压力容器：压力容器使用证，内、 外部、耐压实验报告。厂内车：每年年检记录及危险品车 证件审核人员：审核部门:物资管理部门审核日期：部门代表序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格 编号1234物资管理部门在体系中环境/安全的 职责(4.4.1)部门有哪些重要环境因素/重要危险 源，有否重要环境

16、因索/重要危险源 清单，应遵守的主要法律法规(4. 3. 1) (4.3.2) 查重要坏境因素/重耍危险源清 单、法律法规清单部门的重要环境因素/重要危险源如 何进行控制 是否冇分解的冃标指标方案，查 实施进度、实施效果、完成情况及相 关记录(4.3.3) (4. 3.4) 对要运行控制的重要环境因索 7 重要危险源，是否制定和应作业指导 书,日常如何控制管理的(4.4.6)查有否作业指导书，发放记录，日常 管理记录对相关方的管理(4.4. 60查供方名单，如何确定重点施加影 响的相关方对重点施加影响的相关方如何施加 影响： 是否签订环境/安全协议书有否危险化学站清单，对提供危险 化学品的相关

17、方，是否索取csds (化 学品安全技术说明书) csds的索取和下发(保管、使用、 运输部门) 对燃煤的采购有哪些要求，有否 检测报告审核人员：审核日期：序号审核项目(标准要素)审核观察记录不合格 编号审核部门:部门代表56对入厂的车辆是否提出安全要求。应急准备与响应情况（4.4.7） 有否紧急情况，如何应急准备 的。有否应急预案，是否发放到相应 应急场所，日常如何管理的。 查应急预案发放记录，fi常管理 记录对现场的li常检查及检查记录（4. 5. 1）审核人员：审核日期：序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格 编号审核部门:部门代表7物资储存现场： 现场询问、索取坏境/安全应急 场所

18、是否有csds （化学品安全技术 说明书）,有否应急预案（4.4.6）（4. 4.7） 与岗位人员交谈：是否清楚岗位 职责，是否清楚危险化学品管理的相 关法律法规要求，了解相关危险化学 品的csds相关内容;清楚应急响应 的信息交流渠道（4.4.2） 现场观察化学品库、油库、气瓶 库等危险化学品的管理（如分类、标 识、警示、储存量、防爆设施等）是 否符合相关法律法规的要求：（4. 4.6） 现场核查消防、防泄漏器材的冇 效性，存放地点的合理性，确认预防 措施是否合理可行，安全通道是否畅 通（4.4.7） 现场设备设施（包括特种作业设 备）、工具的安全工作状态情况（4.4.6） 现场作业人员的安

19、全作业行为 及劳保用品配戴情况、持证上岗情况（4. 4.6）审核日期：部门代表审核人员：审核部门：车间序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格 编号123介绍车间在体系中的环境/安全职责(4.4. 1)车间有哪牝重要环境因素/重要危险 源，冇否重要环境因素/重要危险源 清单，重耍环境因素/重耍危险源应 遵守的主要法律法规(4. 3. 1 )(4. 3.2) 查重要环境因素/重要危险源清 单、法律法规清单，三个清单的更新 悄况车间的重要环境因索/重要危险源如 何进行控制 是否冇分解的冃标指标方案，查 实施进度、实丿施效果、完成情况及相 关记录(4.3.3) (4. 3.4) 对目标指标方案完成情况的检 查(4. 5. 1) 运行控制的重耍环境因素/重要 危险源，是如何控制管理的。查有否作业指导书，发放记录，h常 管理记录 (4.4.6) 日常对匝耍环境因素/帀;耍危险 源控制临督检查记录，发现问题是如何处理的(4.5. 1)审核人员：审核日期：序号审核项目(标准要素)审核观察记录不合格 编号 有否紧急情况，如何应急准备审核部门:部门代表45的。查有否应急预案，是否发放到相 应