工程管理工作手册

1、目 录1 总则12引用文件13 定义及术语14管理职责44.1 主管机构职责44.2 主管机构岗位设置54.3 主管机构岗位职责65 主要管理内容65.1 前期策划管理65.2 进度管理85.3 计划统计管理115.4 施工技术管理135.5 测量管理165.6物资管理196 关键性绩效指标257 支持性文件268 管理记录26附件一：工程管理部岗位职责附件二：流程图附件三：管理记录 工作手册工程管理工作手册版本号：A修改码：0第 26 页 共 20页GH/GCB-20161 总则本手册规定了公司工程管理主管机构管理职责、工作流程和主要管理要求，旨在规范公司工程管理行为，理顺管理流程，规避风险

2、，促进施工项目管理标准化、规范化、制度化，确保在企业战略目标的实施过程中能够得到充足有效地工程管理支持。 本手册适用于公司工程管理工作，公司所属各基层单位应按各自管理权限和管理职能参照本手册管理要求制定相应工程管理工作手册。本手册由工程管理部保持内容的动态更新，并搜集运行过程中的相关问题，涉及重大修改时，须提交公司进行管理评审。 2引用文件2.1中华人民共和国合同法（1999年主席令第15号）2.2中华人民共和国招投标法（1999年主席令第21号）2.3中华人民共和国建筑法（2011年修正）2.4中华人民共和国安全生产法（2014年修订）2.5中华人民共和国计量法（2015年修正）2.6中华人

3、民共和国测绘法（2002年修订）2.7建设工程质量管理条例（国务院令第279号）2.8建设工程安全生产管理条例（国务院令第393号）2.9建筑工程绿色施工评价标准（GB/T50640-2010）2.10建设工程项目管理规范（GB/T50326-2006）2.11建设项目工程总承包管理规范（GB/T50358-2005）3 定义及术语 3.1建设工程项目 为完成依法立项的新建、扩建、改建等各类工程而进行的、有起止日期的、达到规定要求的一组相互关联的受控活动组成的特定过程，包括策划、勘察、设计、采购、施工、试运行、竣工验收和考核评价等。简称为项目。 3.2建设工程项目管理 运用系统的理论和方法，对

4、建设工程项目进行的计划、组织、指挥、协调和控制等专业化活动。简称为项目管理。 3.3项目发包人 按招标文件或合同中约定、具有项目发包主体资格和支付合同价款能力的当事人以及取得该当事人资格的合法继承人。简称为发包人。 3.4项目承包人按合同中约定、被发包人接受的具有项目承包主体资格的当事人，以及取得该当事人资格的合法继承人。简称为承包人。 3.5项目承包 受发包人的委托，按照合同约定，对工程项目的策划、勘察、设计、采购、施工、试运行等实行全过程或分阶段承包的活动。简称为承包。 3.6项目分包 承包人将其承包合同中所约定工作的一部分发包给具有相应资质的企业承担。简称为分包。 3.7项目经理部 由项

5、目经理在企业法定代表人授权和职能部门的支持下按照企业的相关规定组建的、进行项目管理的组织机构。 3.8工程监理单位 指经过建设行业主管部门的资质审查，取得相应资质证书，受业主单位委托，依照国家法律法规、技术标准和建设单位要求，在业主单位委托的范围内对建设项目进行监督管理的企业。也可简称“监理”。 3.9施工组织设计以施工项目为对象编制的，用以指导施工的技术、经济和管理的综合性文件。施工组织设计应包括编制依据、工程概况、施工部署、施工进度计划、施工准备与资源配置计划、主要施工方法、施工现场平面布置及主要施工管理计划等基本内容。建设工程项目由多个单位工程组成时，需编制施工组织总设计，其内容覆盖各个

6、单位工程。 3.10施工方案 指针对工程项目中某个关键部位、关键工序或“四新”（新材料、新技术、新工艺、新设备）内容，单独策划编写的由施工方法、工艺流程、技术措施、安全措施、质量要求以及必要的图纸等内容构成的一整套施工技术文件。 3.11隐蔽工程 在施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。按规定在该工序隐蔽前，应进行隐蔽工程的检查验收，相关各方验收合格后，方可施工下道工序。 3.12典型施工 某一分项工程（工序）在进入正式施工之前，为完善施工组织设计/施工方案所拟定的施工方法而首次进行的有目的、有要求、有组织的施工。 3.13技术交底 施工企业极为重要

7、的一项技术管理制度，其目的是让所有参与项目管理与实施的人员了解、掌握所承担的工程的施工内容、施工工艺方法、质量要求及保证措施等，对所承担的工程有一个整体的了解和把握。项目经理部负责对本单位领导层、管理层、施工作业班组逐级交底，随着交底人员岗位的不同，交底的内容也有所不同。 3.14重点工程维系公司信誉，市场辐射力强，符合公司重要战略的工程项目（如进入新领域的首个项目）。 属新技术、新工艺、新材料、新装备应用，技术含量高，新产品开发，具有技术创新的工程项目。列入国家、地方、上级单位或公司重点建设工程的项目。 3.15项目进度管理为实现预定的进度目标而进行的计划、组织、指挥、协调和控制等活动。3.

8、16投诉指在合同期内，因施工单位自身原因（含采购）未能达到业主或监理的合理要求，导致以书面或口头方式向施工单位上级提出的申诉。3.17测量仪器施工测量中，方向（角度）、距离、坐标、高程、水深测量放样使用的仪器和工具。主要包括常规测量仪器（全站仪、水准仪、经纬仪、测深仪等）和卫星定位仪。3.18物资指工程项目施工所用钢材、水泥及其制品、沥青、燃润料、其他金属材料、木材及竹木制品、地材、化轻、标准件及电工产品、建筑装饰材料、专用材料及工器具等.3.19物资需用计划为保证工程顺利开展所需要的物资，这些需求的总和就形成了物资需用计划。物资需用计划可分为：物资采购申请及基层单位物资需用计划（月度、季度计

9、划）。3.20物资采购计划物资采购计划是物资部门根据物资需用计划、平衡利库、集合批量后形成的实际需要采购的数量计划。3.21询价采购向选定的若干个供应商发出询价函，让供应商报价，然后根据各个供应商的报价而选定供应商的方法。4管理职责 4.1主管机构职责工程管理部是公司施工生产综合管理、施工技术管理的职能部门。主要职责如下： (1)组织开展工程项目管理工作：负责工程施工现场进度、文明施工监督管理；参与项目前期策划，负责对项目大小临建设的策划审批；负责定期分析公司施工生产现状和形势，及时向分管领导提出改进意见或建议；参与公司分包合同、分包结算的审核及会签工作。(2)负责公司项目施工计划和统计管理，

10、负责技术规范的收集和有效版本控制工作。 (3)负责公司项目进度管理。负责组织召开公司生产调度会，及时掌握施工及船舶设备动态；负责施工生产要素的综合平衡，处理工程投诉。 (4)负责公司施工技术管理。负责编制年度施工技术管理工作计划；组织审核施工组织设计及测量技术、重大施工技术专项方案；负责审核公司竣工归档资料；参与重点工程的交工验收。 (5)负责公司测量、试验仪器设备的申请、选型、购置验收、登记、调配、盘点、封存、报废等专业管理。(6)参与现场文明施工管理，参加工程交（竣）工验收和优质工程的评选。(7)负责公司物资管理工作。建立和健全公司物资管理制度；对基层单位的物资管理工作进行全过程指导、监督

11、和检查；牵头组织各系统主管部门、公司分管领导对基层单位报送的物资采购成本策划进行审批；负责物资采购申请及采购计划的审核；负责合格供应商资源库的管理，定期组织实行供应商的评审，发布年度物资采购合格供方名录；负责工程剩余材料处置和周转材料的利用；负责组织废旧物资进行鉴定及处置；负责公司物资信息管理工作，完善物资报表体系，建立各地区市场行情价格的收集与发布系统。(8)完成上级单位下达的各项任务，承办领导交办的其他工作。4.2主管机构岗位设置4.2.1 岗位设置工程管理部是工程管理的主管机构，设部门经理、计划统计管理、技术管理 、测量技术管理以及物资管理等岗位。4.2.2组织机构工程管理部组织机构图如

12、下：4.3主管机构岗位职责见附件一：主管机构岗位职责 5主要管理内容 5.1前期策划管理 5.1.1工作流程见附件二：策划管理流程图5.1.2控制范围适用于公司范围内所有拟建工程项目的策划控制活动。 5.1.3控制方法和要求 5.1.3.1编制前期策划管理制度 根据项目策划管理规定、工程项目管理手册和施工技术质量管理标准汇编等要求执行。 5.1.3.2 前期策划准备 现场考察。项目部在项目交底后组织主要人员按照分工进行现场考察，项目经理负责组织相关人员整理现场考察情况和有关建议，形成现场考察报告，并上报公司工程管理部备案。5.1.3.3 确定项目管理目标 项目部应根据工程施工承包合同的约定和公

13、司有关规定，确定进度、质量、安全、成本、科技进步、文明施工等项目管理目标。 5.1.3.4 组织机构的策划 工程中标后，由公司确定项目实施单位及项目经理，项目经理按需确定项目部的人员配置。 5.1.3.5 施工组织设计和主要技术方案的策划 施工组织设计和主要技术方案策划是项目前期策划最根本和最基础的工作，它的重点是对项目整体施工方案进行多次优化。主要包括对各工程项目和工作面施工组织进行科学设计、对关键线路上各关键和重点分项工程施工方法和工艺进行优化、对工程重点和难点研究制定经济可行的对策和措施，并形成记录。以达到较优的进度计划和资源配置，为项目成本目标奠定基础。 5.1.3.6 资源配置的策划

14、 a)船机设备配置的计划。根据工程规模、工程性质和主要施工工艺，对工程所需的船机设备进行优化和动态配置。公司内部船机设备能满足施工要求的，优先使用内部船机设备。b)技术及工艺资源配置的计划。编制技术和工艺资源需求计划，主要包括工程所适用的技术标准、施工规范、工法及专利、其他类似项目的技术总结等。c)项目施工总平面布置及临时设施的策划。对项目施工总平面布置、临时设施布置进行策划，最大限度降低建设费用。d)分包策划。确定是否能分包及分包管理模式。5.1.3.7 风险管理的策划 分析项目管理过程中可能存在的风险，对风险管理进行策划。根据国家和当地的法律法规、招标文件规定等应由项目部承担的风险、合同价

15、格的初步分析、当地劳务和设备租赁市场的行情、市场风险的预测等有关规定进行认真分析研究，制订出规避、转移和降低风险的方案、措施。5.1.3.8优化和修正 a)重点对主要施工方案进行反复优化和细化，从而优化资源配置，有效降低各种资源的投入。 b)对施工进度计划进行反复优化。通过压缩和提前工期，从根本上减少各种资源的总体消耗，直接降低项目成本。 5.1.3.9前期策划的实施及过程监督 a)项目经理是编制项目前期策划的责任人。项目部对项目实施策划书确定的项目管理目标进行细化、分解，通过各种有针对性的技术、经济、组织和管理措施，保证各项管理目标的实现。 b)项目部应对项目前期策划实施动态管理，及时反馈项

16、目前期策划执行效果和情况。 c)公司负责不定期对基层单位项目前期策划实施情况进行监督、检查，按照项目管理工作督查要点进行综合考核，并结合公司年度综合检查进行年度综合考评。5.1.4主要风险活 动风 险应 对 措 施施工组织和主要技术方案的策划前期策划水平不高，在实际施工中起不到指导作用基层单位认真学习有限公司项目管理标准化手册和有限公司施工技术及工程质量管理标准汇编，将策划过程纳入项目管理程序，充分发挥策划对项目实施的指导作用；于重点项目，公司相关部门在第一时间介入项目前期策划，对重要工艺、主要的分包项目、风险分析等进行系统讨论分析。5.2进度管理 5.2.1工作流程见附件二：进度管理流程（G

17、CB-MP-01）5.2.2控制范围适用于公司范围内所有在建工程项目的进度控制活动。 5.2.3控制方法和要求 5.2.3.1施工进度管理原则和要求 a)公司对在建工程项目施工进度实施宏观管理，执行“重点工程重点管理，谁施工谁负责，谁主管谁负主责”的原则，主要通过下达年、月（季）度生产计划、统计工程施工形象进度、对重点工程实施现场监督检查形式进行管理。 b)基层单位对项目实施负全责，对施工进度进行精细管理，对照合同履约要求，通过制定项目进度总计划、年度进度计划、月（季）度进度计划、周进度计划，超前准备各种资源，认真执行项目管理制度/例会制度、建立良好的激励机制、加强分包队伍管理等手段对施工进度

18、进行动态管理和控制，确保项目履约。 5.2.3.2进度计划的编制和审批 a)进度计划包括工程总进度计划、年度产值计划、月（季）度进度计划。 b)工程总进度计划于项目中标后2周内按照施工组织设计的要求编制、上报。c)年度进度计划由项目部工程技术部编制，项目总工审核，项目经理批准，报工程管理部汇总，作为编制公司年度生产计划的依据，经分管领导审批后执行。d)月（季）度进度计划由项目部计划统计人员会同主办技术员编制，项目总工审核，项目经理批准，于上月（季）21日前报公司工程管理部汇总并编制公司月（季）度生产计划，经分管领导审批后执行。5.2.3.3生产调度管理a)基层单位建立“日、周、月生产例会”制度

19、，按照分阶段的进度计划要求，加强现场组织协调，平衡人员、设备、设施、材料、环境等生产资源，根据工程完成情况分析施工进度，提出改进措施，保证进度计划的完成。 b)基层单位参加业主、监理和公司组织的生产例会，会议内容应及时在项目部生产例会上传达、贯彻执行。 c)公司工程管理部及时掌握施工进展及船机设备的动态分布，进行日常协调；采取监督检查、召开调度会和月度例会等方式，及时平衡生产资源和要素，保证工程进度计划的实施和完成。 5.2.3.4填报项目施工进度统计表，编制下月（季）度计划 a)基层单位每月21日根据主办技术员提供的基础数据，填报项目施工进度统计表，并报工程管理部。 b)基层单位根据实际进度

20、与计划进度相对比，查找偏差，并对产生偏差的原因进行分析，制定改进进度偏差的措施，对进度计划进行调整，编制下一月（季）度进度计划报工程管理部。 c)工程管理部对上一月（季）度生产计划完成情况进行总结，审核各基层单位月（季）度生产计划，根据生产计划完成情况和年度生产计划平衡调整，报分管领导审批后下达下一月（季）生产计划。5.2.3.5监控进度计划执行情况a)基层单位应定期对进度计划和控制目标进行评价、考核，若进度计划发生偏差，应及时研究提出进度纠偏方案、落实纠偏的主要措施；建立内部考核制度，考核内容包括日检查、周讲评和月考核。 b)工程管理部对公司在建重点工程项目进行实时监控，及时预警。根据项目预

21、警情况，分析问题的性质，重大问题及时到场，帮助基层单位处理、解决施工进度存在的困难和问题；及时处理有关工程投诉，对整改措施的落实情况进行检查督促。 c）工程管理部负责对基层单位施工进度完成情况实行月度、季度、年度考核，并根据有关管理规定进行奖惩。5.2.4主要风险活 动风 险应 对 措 施进度计划的编制和审批项目进度计划编制不合理，对实际施工进度控制无实际指导意义施工进度计划应根据工艺关系、组织关系、搭接关系、起止时间、劳动力计划、物资计划、船机设备计划及其他保证性计划等因素综合确定；当进度出现偏差时，应及时进行调整，并应动态管理、及时改进。生产调度管理设备、人员的不足造成施工进度滞后结合每日

22、、每周调度会对生产资源进行综合分析，合理配置设备，加强维修、保养，提高设备利用率；建立完善的管理制度和绩效考核制度，对员工进行严格的培训，不断提高员工积极性；用合同杠杆约束分包商，强化分包履约管理。过程管理和监督监控不到位、采取措施不当，造成进度、质量、安全、经济性等方面有缺陷，影响合同履约完善对公司重点项目过程管控，加强对重点项目施工进度过程考核，根据现场实际变化及时调整施工计划和制定纠偏措施，提升公司对重点项目的监督、检查、指导和服务力度，确保重点项目顺利推进。5.3计划统计管理 5.3.1工作流程见附件二：计划统计管理流程 (GCB-MP-02)5.3.2控制范围 适用于公司属各基层单位

23、及所有工程施工项目。 5.3.3控制方法和要求 5.3.3.1计划统计管理制度 执行公司施工计划统计管理办法。计划统计管理工作计划由公司工程管理部在广泛征集基层单位意见、建议后，拟定适合公司管理形式的文件，报公司审批后下发执行。5.3.3.2编制年度生产计划 a)各基层单位认真总结上一年度生产情况，对在建工程项目年度进度计划进行策划，认真分析市场信息，编制年度生产计划，经基层单位领导审批后报工程管理部。 b)工程管理部根据各基层单位在建工程及待落实项目情况及顾客、上级要求，对公司年度生产情况进行全面分析，综合平衡，编制公司年度生产计划，报公司分管领导审批后下发执行，并监督实施。 5.3.3.3

24、编制月（季）度生产计划 a)各基层单位根据公司下达的年度生产计划和在建工程实际情况，编制月（季）度生产计划，经基层单位领导审批后报工程管理部。 b)工程管理部审核各基层单位月（季）度生产计划，根据生产计划完成情况和年度生产计划平衡调整，报分管领导审批后下达各基层单位月（季）生产计划。5.3.3.4统计管理 a)基层单位按工程实际完成情况和统计管理规定，分周、月（季）、年进行工程量、产值、形象进度等项统计，编制工程生产情况表，并按规定要求上报工程管理部。 b)工程管理部负责汇总并审核基层单位生产计划完成情况，作为考核基层单位的依据，并据此进行下阶段生产计划的调整和改进。 c)工程管理部按有关要求

25、收集和编报各项综合统计报表，及时按规定上报公司领导和上级相关单位。5.3.3.5检查、考核 a)工程管理部负责对基层单位生产计划完成情况进行过程监控，对各基层单位的统计结果与计划进行对比分析，对产生偏差的单位及时调整计划，以确保各阶段计划的完成。 b)工程管理部负责对基层单位工程项目计划统计工作进行监督、检查和管理。 5.3.4主要风险活 动风 险应 对 措 施编制年度生产计划片面追求合同的符合性或草率编制，导致计划难以实现，影响项目管理决策坚持实事求是的原则，对在建项目按照实际的资源配置和综合条件进行策划编制年度生产计划；严格计划审批制度，确保年度生产计划准确、合理。统 计管 理虚增或藏匿施

26、工产值，导致成本不真实，影响项目管理决策、承担审计风险按照工程实物量准确核算（施工产值）收入，作为成本测算依据；完善统计台帐，保持数据的可追溯性；保持与财务及经营管理部的协作，保持数据的系统性。5.4施工技术管理 5.4.1工作流程见附件二：施工技术管理流程 (GCB-MP-03)5.4.2控制范围适用于公司工程管理部和各基层单位的施工技术管理工作。 5.4.3控制方法和要求 5.4.3.1施工技术管理制度 a)执行公司施工技术及工程质量管理标准汇编、施工组织设计（专项方案）管理标准实施细则、危险性较大的分部分项工程安全管理规定、工程竣工资料管理标准实施细则等相关施工技术管理标准。 b)施工技

27、术管理工作计划由公司工程管理部在广泛征集基层单位意见、建议后，拟定适合公司管理形式的文件，报公司审批后下发各基层单位执行。 5.4.3.2编制年度施工技术管理工作计划 a)基层单位每年年初根据本单位在建工程情况，编制本单位年度施工技术管理工作计划，并报公司工程管理部。 b)公司工程管理部在各基层单位年度施工技术管理工作计划的基础上，编制公司年度施工技术管理工作计划，报公司主管领导审批后下发。 c)年度施工技术管理工作计划主要包括以下内容：(1)公司年度施工技术管理工作的总体工作思路、目标、工作要点及主要措施、重点解决的技术管理问题。 (2)重点工程项目的确定、需报批、报备施工组织设计的工程项目

28、。(3)竣工资料归档计划。 5.4.3.3基层单位执行年度施工技术管理工作计划 基层单位需根据公司和本单位年度施工技术管理工作计划安排本单位的施工技术管理工作。 a)做好在建工程项目施工技术管理工作。按施工技术及工程质量管理标准汇编要求进行施工现场调查，进行图纸核对审查和设计交底，编制施工组织设计并严格执行；按要求对工程项目关键部位、关键工序编制专项施工方案，并组织报审；做好现场施工准备技术管理工作，做好技术交底和典型施工等技术管理工作。 b)及时上报施工组织设计、施工方案（含危险性较大的分部分项工程的专项方案，下同）报审计划；施工组织设计、施工方案编制完成后，在基层单位审核的基础上上报公司审

29、批。 c)按照公司竣工资料归档计划，已竣工工程的竣工资料要及时编制、整理，报公司档案部门归档。 d)按年度施工技术管理工作计划要求，做好重点施工工艺总结。 5.4.3.4 公司工程管理部监控施工技术管理工作执行情况公司工程管理部对基层单位施工技术管理工作执行情况进行监督、检查，并做好服务、指导工作。 a)重点对公司重点工程项目施工技术进行监督、检查和管理，实行施工工艺检查制度。 b)及时组织对各基层单位上报的施工组织设计、施工方案进行审批。 公司工程管理部组织工程管理部、安全管理部、科技设备部、质量管理部对基层单位上报的施工组织设计、施工方案进行审核，填写施工组织设计审核意见表。经审查同意该施

30、工组织设计、施工方案的，由工程管理部拟定文件，经公司总工程师批准后下发。审查施工组织设计、施工方案尽量采用部门会审的形式；有条件的，要到工程项目现场召开方案审查会。对传统行业和常规工艺可采取部门会签的形式。在施工过程中，根据现场实际情况对施工组织设计进行较大修改或调整时，应重新上报、重新审批。c)按计划备案施工组织设计。 d)监督、检查基层单位施工技术交底、方案研讨、典型施工、施工日志等管理。e)对上报的竣工资料进行审核，符合归档要求的，向公司档案部门归档。f)督促各单位进行重点施工工艺的总结。 g)参加公司组织的施工技术经验交流会。 h)参加公司内外审检查、月度及年终综合检查。 i)参加重点

31、工程竣工预验收。 j)参加公司有关投标会议并参与讨论、评审施工方案。 5.4.3.5技术规范标准管理a)工程管理部在日常管理中负责收集、整理公司技术管理相关专业的国家、行业、地方技术规范标准最新目录，并及时发送给总经办，由总经办每年统一发布公司级法律法规及规范控制清单。b)工程管理部及时将新颁布的规范标准收集入本部门法律法规及规范控制清单，在施组审核、日常检查等活动中监督、管理各单位规范使用及标识情况，防止误用。c)每年年底组织各基层单位对公司技术管理法律法规及规范标准清单进行逐一核对，防止使用过期或作废的技术规范标准。 5.4.3.6编制年度施工技术管理工作总结 a)基层单位每年年末根据本单

32、位施工技术管理工作计划完成情况，编制本单位年度施工技术管理工作总结，并报公司工程管理部。 b)公司工程管理部在各单位施工技术管理工作总结的基础上，编制公司年度施工技术管理工作总结。 年度施工技术管理工作总结主要包括以下内容： (1)公司年度施工技术管理工作主要特点和成效； (2)施工技术管理工作存在的主要问题。 5.4.4主要风险活 动风 险应 对 措 施编制年度施工技术管理工作计划对本年度工程施工重点、难点分析不准确，不能对施工重点、难点进行预控明确本年度重点工程项目，加大重点工程前期策划的参与力度，加强重点项目施工组织设计、施工方案的审查力度，加强项目的动态监控，及时了解项目现场实施情况。

33、监控施工技术管理工作执行情况施工方案不审批或程序不完善，方案未经完善或优化；未完全按施工方案实施，违反工艺纪律加强施工技术计划管理，强化对公司重点项目施工组织设计、施工方案的审查、审批，对重点工程、重点工序的施工方案要在开工前及时召开方案研讨会，确保方案科学合理；定期组织开展重点工程项目技术管理巡查，严格工艺纪律，提高施工技术管理水平。施工技术总结未及时总结，没有改进提高，经验未得到借鉴公司和各基层单位重视施工技术总结的推动和管理，及时上报施工技术总结和年度施工技术管理工作总结，开好技术交流会，及时提炼、推介好的施工工艺和技术管理做法。5.5测量管理 5.5.1工作流程见附件二：测量技术管理流

34、程 (GCB-MP-04)、测量仪器管理流程 (GCB-MP-05)。5.5.2控制范围 适用于公司工程管理部和各基层单位的测量管理工作。5.5.3控制方法和要求 5.5.3.1测量管理制度执行公司测量管理办法、测量仪器管理办法、关于进一步加强施工测量复核工作的通知、施工测量技术管理标准等相关测量技术管理标准。5.5.3.2编制测量技术设计书a)新开工项目应该编制测量技术设计书，依据相关测量规范、施工组织设计、设计图纸等编制。b)编制内容依据测绘技术设计规定，内容要全面，格式正确。c）编制完成后，项目总工审核后，工程部给出具体意见，完善合格后由公司总工进行签字审批。d）项目部施工测量依据经批准

35、的测量技术设计书进行测量工作。5.5.3.3施工控制网的建立及复核a)基层单位要建立施工控制网，保证精度满足要求方可使用，并提供控制点复测报告；如果控制点点位不良，要通过GPS静态测量方法优化控制网。在施工期间要定期对控制点进行校核。b)工程管理部将不定期进行检查与复核。5.5.3.4施工过程测量管理a)在过程测量开始前，基层单位要对放样的数据进行计算，并经两人以上的复核，结果正确方可进行测量工作。b)基层单位要对施工过程中加密的施工基线、基准站、水准点、临时控制点等进行内部复核。c)公司工程管理部对施工过程的测量进场随机抽测，对出现的问题提出整改意见，并监督整改。5.5.3.5测量资料管理a

36、)测量记录应使用规范的测量图、表，记录和制图应符合测量规范的规定。b)需要纳入工程竣工资料的测量资料，测量负责人应按竣工资料的编写要求及时组织整理，并经项目部主任工程师审核。c）测量资料管理应符合保密规定。5.5.3.6测量仪器管理a)公司工程部负责测量仪器购置、调配、统一编号、造册登记并建立相应的台帐、制定仪器检定计划等。b)基层单位所用测量仪器应按照仪器检定计划按时到具有相应检定资质等级的检验单位进行检定。不得使用未经检定或超过检定日期的测量仪器进行测量作业。c)测量仪器的精度应符合测量规范要求。d)基层单位所用测量仪器应有专人使用、专人保管；如发生损坏应查明事故原因，及时处理。e)基层单

37、位应建立相应的测量管理制度，明确各岗位管理职责、工作流程；建立测量仪器台账及档案卡片。5.5.4主要风险活 动风 险应 对 措 施编制测量技术设计书编制内容不全，应用的规范和使用类型不符，对施工过程中的重点、难点分析不准确；根据施工组织设计或专项方案的内容，依据相关规范和技术设计书编写规定进行内容的完善。在踏勘现场的基础上，研究施工图纸，对重点、难点测量过程认真分析，并加大人员的参与力度。施工控制网的建立及复核控制网网型不好，平面和高程精度达不到规范要求；控制点使用前未复核，施工过程中未定期校核。认真分析控制网的网型和施工区域的包含关系，未包含采用GPS静态测量方法或条件许可的情况下采用全站仪

38、加密控制点的方法。在应用控制点前要进行平面和高程的复核，精度满足要求后使用施工过程测量管理放样数据计算未复核、仪器为自检、控制点位定期复核放样用的数据须经过两人以上的复核，正确后进行测量放样；施工过程中要定期对能自检的仪器进行自检，精度复核要求；定期对控制点进行复核。测量仪器管理未按计划定期检验、仪器管理不善出现损坏、丢失编制年度仪器检验计划，按时送检，并收集年检报告；明确岗位职责、专人使用保管。5.6物资管理5.6.1工作流程见附件二：物资采购管理流程(GCB-MP-06)、供货商管理流程(GCB-MP-07)、物资仓库管理及现场管理流程(GCB-MP-08)、工程完工剩余物资管理流程(GC

39、B-MP-09)、废旧物资处理管理流程(GCB-MP-10)、物资调拨流程(GCB-MP-11)。5.6.2工作范围公司及公司所属各单位5.6.3控制方法和要求5.6.3.1物资采购管理a)物资采购原则(1)执行“先审批、后采购”的原则。严格按照审批后的物资采购成本策划和物资采购计划进行采购，杜绝“先购后审”行为。(2)采购时应优先选取公司合格供货商名录中的供货商。如名录无法满足要求，可按“比质、比价、比服务、核算成本”的原则选择供货商。(3)采购价格决策按照性价比最优、综合总成本最低的原则进行。b)物资采购成本策划是项目策划的组成部分，应执行天津港航工程公司项目策划管理规定。(1)策划的内容

40、包括：项目主要物资的种类、数量、进度要求、采购方式的选择、供应商的选择、成本测算分析、资金使用计划、税费筹划、材料发放数量控制办法等。(2)策划文件经基层单位经理审批后报送公司物资主管部门审核，公司分管领导审批。重点工程由公司相关分管副总审核，公司总经理批准。5.6.3.2物资计划管理内容包括：物资采购申请、物资采购计划。a)物资采购申请。(1)物资采购申请分为主要工程物资采购申请和其他采购申请。(2)主要工程物资采购申请实行两级审批管理，即由项目部或分公司审核审批后报送主管部门进行审批。该采购申请由项目技术人员编制，技术负责人审核，项目经理审批。(3)其他采购申请由基层单位各管理人员根据工作

41、需要提出，基层单位内部进行审批。b)物资采购计划。物资采购计划由材料员在物资采购申请的基础上核减可利用库存后编制的实际采购物资计划，报分管领导和项目经理审核审批后，报送至公司主管部门备案。5.6.3.3采购方式采购方式主要包括招标采购、竞争性谈判采购、询价比选采购三种方式。询价比选方式是公司目前主要的采购方式。公司主管部门只是采购的组织者，在采购程序、采购策略、物资的市场行情及重点供应商分析等方面提供服务，并与所有基层单位共同研究制定招标文件或邀请函、合同等文件，由各基层单位具体负责与中标供应商签订并执行合同，以此逐步提升采购方式。5.6.3.4采购合同管理a)形成工程实体的各种物资均需签订物

42、资采购合同。b)凡不能“一手钱一手货”即时结清或采购额在 5 万元以上的物资采购均要订立物资采购合同，禁止将物资采购项目进行肢解，回避合同签订。c)物资采购合同原则上执行公司合同管理规定制定的物资采购合同范本执行。d)合同当事人应妥善保管合同文本，封存样品，保存双方往来信件、电话纪录、传真、会议纪录等文件和资料。采购合同档案管理按照公司档案管理规定执行。5.6.3.5材料点收及验收a）采购材料进场时，都必须办理点收、计量入库手续。填写材料进场台账及材料点收凭证。材料点收严格执行“二人制”，材料员须会同点收人共同点收。b)材料验收主要包括实物验收和相关资料验收。对不符合要求的材料坚持“三不验收原

43、则”。5.6.3.6采购统计a)基层单位要建立物资采购统计台账，建立月报表制度。物资采购统计台账要报公司工程管理部。公司物资主管部门要收集分析统计数据。b)物资采购统计应做到及时、准确，不得虚报、瞒报、拒报、迟报、漏报，不得伪造和篡改。5.6.3.7结算与支付a)物资报销时所需的发票与扣税凭证应符合增值税发票管理办法、增值税扣税凭证管理办法管理要求。b)不得违反合同约定出现超比例付款或提前付款。5.6.3.8供应商管理a)公司物资主管部门负责建立合格供方名录，对供应商实行准入审核同时进行日常管理，动态考核，并定期更新。b)及时收集供应商相应资质证照资料，并定期进行更新，针对特许经营的供应商需要

44、提供特许经营许可证等证明资料。c)供方评价遵循“谁组织采购，谁评价”的原则，由各基层单位定期对合作单位进行评价，填报“合格名录供方年度评价表”。公司主管部门监督管理过程，根据基层单位对供方的评价情况，每年定期组织对供方业绩考核、复评，剔除不合格供方，公布公司物资采购合格供方名录。d)选择合格供方名录以外的供货商须对其进行调查与评价。填报“供方能力调查表”。5.6.3.9物资仓库及现场管理a)仓库选址，以便利、安全、环保条件为适宜，库区布置合理，标识清晰、准确，分类存放，符合公司文明工地管理要求，搬运作业便利、方便施工，减少二次倒运。b)对危险品、有毒品、易燃品、爆炸品等要按质量、职业健康安全、

45、环境三个管理体系文件和当地公安部门、环保部门要求做好储运等工作，做到单独存放，不得与其他物资混放，防止对人、环境的危害和污染，对危险源要做好标识并进行必要的防护看管。c)库存物资必须有账有物，做到账、卡、物、资金四对口，账物相符。d)物资发放(1)发料手续必须齐全，且材料员须每月按时编制协作单位物资领用确认表。(2)对工具用具及部分材料坚持交旧换新制度，易耗品的领用除有发料单外还要建立保管卡片，坚持丢失损坏赔偿制度。(3)库存物资必须有帐有物，做到账物相符。主要材料每月须进行一次盘点，使库存物资做到账、卡、物、资金四对口。5.6.3.10周转材料管理a)工程管理部负责组织周转材料调拨工作。基层

46、单位根据需求提出调拨申请并填写“物资调拨单”，经工程部批准后实行有偿调拨。b)工程部将根据各基层单位填报的周转物资动态信息不定期更新“周转物资动态管理台账”并发布到平台。5.6.3.11工程完工剩余物资管理a)工程完工后，基层单位物资部门负责对工程剩余物资清查、盘点，按盘点物资明细上报公司物资管理部。工程剩余物资须保留原始的材质证明文件等资料。b)由物资管理部牵头，组织相关部门进行现场鉴定。对有使用价值的物资由物资管理部进行回收或者组织调拨，无回收利用价值的物资经公司批准后由项目部统一处置。调拨或处理之前，由原基层单位负责保管。5.6.3.12废旧物资管理a)废旧物资处理范围：在工程施工中，使

47、用原材料而产生的各类钢筋头、钢材边角料、周转使用报废后的钢模板；在生产维修过程中，拆除更换的各种废旧金属、工器具、机电产品、油品、废弃包装物以及生产中不能继续使用的原材物料和建筑垃圾。 b)废旧物资的产生单位是废旧物资处理的主办单位。处理过程应有基层单位分管领导负责，物资管理人员和相关职能人员等参加，并形成“废旧物资处理会签表”上报公司物资主管部门备案。c)公司物资主管部门负责组织公司相关部门及人员并会同基层单位对出售废旧物资的鉴定。鉴定须经公司分管领导审批。党委办公室对全过程进行监督。5.6.3.13账表管理a)工程管理部报表管理(1)负责建立收集合格供方资料并建立物资采购合格供方名录；(2

48、)负责统计可周转(可调拨)物资的种类和数量，并建立可周转物资统计台账；(3)负责收集主要物资的盘点明细台账；(4)负责收集公司主要物资的统计信息并建立主要物资的市场信息统计表格。b)基层单位账薄管理(1)负责填报“点收凭证”、“发料单”等出入库凭证。(2)各种原始凭证、计量凭证、核算凭证、质量证明书等资料按管理程序准确及时传递和反馈，妥善保管。(3)物资消耗需按期如实进行计量汇总，不得冒领虚报，造成账目与实际情况不符。5.6.4主要风险活 动风 险应 对 措 施物资采购计划的编制因采购计划的不准确，导致采购出现偏差，无法满足实际需求加强对基层单位的指导、督促，严格实行采购计划审批制度，明确职责

49、，层层把关；对操作过程中有变更的计划及时调整。合同的签订因采购未订立合同出现纠纷；合同条款不当或者不严谨，出现纠纷给公司造成损失；对于主要材料，从付款流程中明确，未订立合同不予付款；合同严格实行“两级会签”，会签审批后方可实行；合同文本严格执行局下发标准文本。采购价格的控制对市场不够了解，控制不严，导致项目采购价格偏离，给公司造成损失及时关注市场价格信息，在公司管理平台发布主要材料价格信息，消除信息的不对称；大力推行“招标采购”阳光采购模式，杜绝暗箱操作行为，防止腐败现象的产生物资验收验收中质量检验不严格，造成无法使用或降低标准使用严格管理物资各类凭证，及时做好原材检验工作物资保管因保管不善，

50、造成物资缺少、丢失、损坏明确仓库人员管理职责，制定相应奖惩措施物资发放发放品种、数量不符合要求，造成工程现场无法使用仔细核查领料单，比照计划，认真填写质量跟踪台账物资现场管理危险品、有毒品、易爆品管理不严，造成事故。现场物资贮存不当，影响施工对危险品、有毒品、易爆品严格按照要求储运、存放。设立标识。定期管理。对进入现场物资按照文明工地要求堆放。周转材料统计统计不完整、不准确，导致周转材料不能合理使用或者重复购买对项目检查过程中，加大对周转材料的审核，确保统计的完整、准确周转材料摊销摊销方法不准确，导致成本计量不准确加强对材料人员业务知识的培训，物资管理部加强对周转材料摊销的检查剩余物资处理剩余

51、物资处理不当，造成浪费认真组织相关部门进行鉴定，确保有使用价值物资能够有效回收、调拨废旧物资鉴定废旧物资鉴定不当，导致有使用价值物资被处理处理过程加强跟技术人员的沟通，做好技术鉴定工作废旧物资处理处理过程控制不严，导致物资计量、款项等不准确在计量上要求二人监磅，选择自由或公信力好的磅站，监察部对处理过程进行有效监督。6 关键性绩效指标关键绩效指标指 标 含 义施工组织设计（方案）报审及时率施工组织设计要在中标后开工前及时报审到相关部门审核；危险性较大的分部分项方案辨识准确，上报及时；其他专项方案要按施组中方案编制计划及时编制与报审。审批施工组织设计（方案）执行率经公司审批的施组、危大方案、专项

52、方案要落实到位，禁止擅自变更。物资采购计划编制合格率物资采购计划内容规范，数据准确，编制及时。物资分包采购质量合格率供应商资质证照齐全，外观质量及试验质量合格。物资自采质量合格率供应商资质证照齐全，外观质量及试验质量合格。物资供货及时率能够按照约定的时间送货至指定地点。物资供应商考核率能够按时、客观公正进行考核。物资账表合格率内容填写规范，账表分类归档，报送及时，数据准确。施工产值完成率能按要求制定合理的施工计划并严格落实，确保施工产值按计划完成。进度资料符合性生产进度材料（计划统计报表、生产例会材料等）能及时、准确、完整提供。仪器检定及时率按仪器检定计划及时检定并报送检定证书原件。测量控制点

53、复核及时率每月复核一次测量控制点，并保证误差满足规范要求。测量技术设计书报送及时率和符合性及时报送测量技术设计书，并根据施工图纸及现场情况编制，格式正确，章节齐全。7 支持性文件 试运行项目管理等八个板块工作的指导手册（津港航201412号）施工计划统计管理办法（津港航201223号）施工技术及工程质量管理标准汇编（津港航20161号）施工组织设计（专项方案）管理标准实施细则（2014版）危险性较大的分部分项工程安全管理规定（津港航201362号）技术质量管理强制性标准（津港航2015 28 号）工程竣工资料管理标准实施细则（津港航201310号）测量仪器管理办法（津港航201361号）测量管

54、理办法（津港航201416号）关于进一步加强施工测量复核工作的通知（津港航201589号）物资管理规定（2016试行版）（津港航201660号）进一步加强物资管理工作的通知（津港航201537号）固定资产管理规定（津港航201087号）合同管理规定（津港航201628号）增值税发票管理办法（津港航201655号）增值税扣税凭证管理办法（津港航201656号）8 管理记录 工程总进度计划年度产值计划表工程计划统计报表施工组织设计审核意见附表施工工艺检查记录表测量仪器台账测量仪器检定、核定计划测量仪器检定、核定登记表 项目物资采购成本策划书审核意见表项目物资采购成本策划书审批表物资采购申请表供方能力调查表合格名录供方年度评价表物资采购合格供方名录物资调拨单废旧物资处理申报表废旧物资鉴定表废旧物资出售处理会签表物资