国际服务贸易理论

1、第四讲第四讲国际服务贸易理论国际服务贸易理论引导学习：世贸组织首个全球性贸易协引导学习：世贸组织首个全球性贸易协定诞生定诞生v学习主要内容学习主要内容v国际服务贸易中的比较优势论国际服务贸易中的比较优势论v不完全竞争和规模经济下的服务贸易不完全竞争和规模经济下的服务贸易v服务业对外投资理论服务业对外投资理论v人力资本与服务贸易人力资本与服务贸易一、国际服务贸易中的比较优势论一、国际服务贸易中的比较优势论（一）比较优势理论的演进（一）比较优势理论的演进n绝对优势论绝对优势论n比较优势论比较优势论n要素禀赋论要素禀赋论n新贸易理论新贸易理论（二）国际服务贸易的比较优势n从服务的特征看比较优势从服务

2、的特征看比较优势n从服务的要素密集度看比较优势从服务的要素密集度看比较优势（三）国际服务贸易中的竞争优势理论n竞争优势理论的演进：1、古典经济学：以生产统计为主，注重土地、资本、自然资源及劳动力等要素。 2、制度经济学：把国家视为一种组织和制度安排。 3、现代经济增长理论：推崇人力资本和技术进步在竞争力形成中的作用。知识成为最关键的竞争要素。n竞争优势理论的代表：波特的国家竞争优势理论及 “钻石”模型波特波特 “ “钻石模型钻石模型”应用于服务贸易时的修正应用于服务贸易时的修正（四）从服务贸易的比较优势到竞争（四）从服务贸易的比较优势到竞争优势优势n国际服务贸易更关注竞争优势国际服务贸易更关注

3、竞争优势1、服务贸易的比较优势是动态的。服务贸易的比较优势是以人力资本为基础的，而人力资本比其他要素具有更大的流动性和不稳定性。2、服务贸易难以通过成本计算来肯定比较优势。n国际服务贸易竞争优势的培育国际服务贸易竞争优势的培育1、将现有的比较优势转换成竞争优势 2、创造新的竞争优势 二、比较优势说的适用性分析二、比较优势说的适用性分析n（一）不同观点（一）不同观点n不适用论不适用论n完全适用论完全适用论n修正论修正论不适用论不适用论n如美国经济学家如美国经济学家R迪克和迪克和H迪克、菲克特迪克、菲克特库迪等人。库迪等人。n服务贸易特点违背了比较优势理论的基本服务贸易特点违背了比较优势理论的基本

4、假定假定n服务产品及服务贸易所具有的一些独特性服务产品及服务贸易所具有的一些独特性质无法用货物贸易理论解释质无法用货物贸易理论解释完全适用论完全适用论n如萨皮尔、卢兹、拉尔、理查德如萨皮尔、卢兹、拉尔、理查德库伯等人。库伯等人。n传统领域的比较优势原则可以用于服务贸传统领域的比较优势原则可以用于服务贸易易n服务贸易比较优势动态发展服务贸易比较优势动态发展n由于服务贸易部门繁多，不同部门的比较由于服务贸易部门繁多，不同部门的比较优势决定因素相差很大。优势决定因素相差很大。修正论修正论n更多学者认为比较优势理论基本适用于服务贸易更多学者认为比较优势理论基本适用于服务贸易 ，但仍需要对比较优势理论进

5、行模型扩展和修正。但仍需要对比较优势理论进行模型扩展和修正。n迪尔道夫、塔克、伯格斯、萨格瑞等人迪尔道夫、塔克、伯格斯、萨格瑞等人n迪尔道夫模型迪尔道夫模型n伯格斯模型伯格斯模型n萨格瑞模型萨格瑞模型（二）迪尔道夫模型（二）迪尔道夫模型n19841984年年迪尔道夫首次迪尔道夫首次运用传统的运用传统的2.2.22.2.2模型（两个国家、模型（两个国家、两种要素、一种商品和一种服务），对服务贸易的比较优两种要素、一种商品和一种服务），对服务贸易的比较优势进行了分析。势进行了分析。n1.1.货物贸易与服务贸易的互补性货物贸易与服务贸易的互补性n2.2.要素流动的服务贸易要素流动的服务贸易n3.3.

6、含有稀缺要素的服务含有稀缺要素的服务n评价评价n1.1.当一国决定发展服务贸易时，首先要研究本国服务贸易当一国决定发展服务贸易时，首先要研究本国服务贸易的比较优势。的比较优势。n2.2.不同服务产品的比较优势不同，各国应根据本国比较优不同服务产品的比较优势不同，各国应根据本国比较优势制定服务贸易发展战略。势制定服务贸易发展战略。n3.3.进一步证明了商品与服务贸易的不可分性。进一步证明了商品与服务贸易的不可分性。（三）伯格斯模型（三）伯格斯模型n贡献：贡献：n1.1.通过对通过对H-OH-O理论的修正，引入了服务生产和服务理论的修正，引入了服务生产和服务价格，推导出描述服务贸易的一般模型，揭示

7、了价格，推导出描述服务贸易的一般模型，揭示了不同国家不同国家服务提供技术的差别服务提供技术的差别是各国比较优势和是各国比较优势和服务贸易模式的主要决定因素。服务贸易模式的主要决定因素。n2.2.服务贸易自由化可能会服务贸易自由化可能会损害进口国利益损害进口国利益。也即。也即服务贸易自由化对服务进口国来说未必是一件好服务贸易自由化对服务进口国来说未必是一件好事。事。n3.3.当本国具有服务技术优势并向外国免费转让技当本国具有服务技术优势并向外国免费转让技术时，术时，外国仍可能会受到损害外国仍可能会受到损害。（四）萨格瑞模型（四）萨格瑞模型n1.1.萨格瑞将技术差异因素纳入萨格瑞将技术差异因素纳入

8、H-O-SH-O-S理论框理论框架之中，来分析国际金融服务贸易，在一架之中，来分析国际金融服务贸易，在一定程度上克服了该理论假定技术要素无差定程度上克服了该理论假定技术要素无差别且相对不变所带来的局限性，使修正后别且相对不变所带来的局限性，使修正后的模型更加符合国际服务贸易的基本特征。的模型更加符合国际服务贸易的基本特征。n2.2.萨格瑞用最小二乘法分析了萨格瑞用最小二乘法分析了19771977年世界年世界4444个国家的相关数据，进一步证明了技术个国家的相关数据，进一步证明了技术差异和熟练劳动是各国金融服务贸易比较差异和熟练劳动是各国金融服务贸易比较优势的来源这一命题。优势的来源这一命题。

9、（五）服务价格国际差异模型（五）服务价格国际差异模型n克莱维斯等人克莱维斯等人 、巴格瓦蒂：、巴格瓦蒂：n价格差异是国际贸易发生的基础，服务贸易也不例外。价格差异是国际贸易发生的基础，服务贸易也不例外。n一些学者解释了为什么穷国的服务价格比富国更低，不同一些学者解释了为什么穷国的服务价格比富国更低，不同的是，前者为动态分析，后者为静态分析。的是，前者为动态分析，后者为静态分析。虽然穷国的服虽然穷国的服务价格较低，但并不意味着穷国一定能够向富国出口服务务价格较低，但并不意味着穷国一定能够向富国出口服务。n他们的工作都说明了一个问题，要素禀赋不同造成的服务他们的工作都说明了一个问题，要素禀赋不同造

10、成的服务价格差异可能是服务贸易产生的基础之一。价格差异可能是服务贸易产生的基础之一。n但服务价格的国际差异无法解释境外消费但服务价格的国际差异无法解释境外消费。n因此，服务价格的国际差异不是境外消费的原因。产品差因此，服务价格的国际差异不是境外消费的原因。产品差异才是境外消费的动因。异才是境外消费的动因。三三 、不完全竞争和规模经济、不完全竞争和规模经济下的服务贸易下的服务贸易n马库森和马库森和弗兰科斯弗兰科斯从需求角度分析了规模经济和不从需求角度分析了规模经济和不完全竞争下的服务贸易。完全竞争下的服务贸易。n他们认为，由于服务贸易，尤其是生产者服务贸他们认为，由于服务贸易，尤其是生产者服务贸

11、易，具有明显的规模经济报酬递增特征，而且许易，具有明显的规模经济报酬递增特征，而且许多中间产品又具有差异化或与国内要素互补的特多中间产品又具有差异化或与国内要素互补的特性，因此生产性服务贸易优于单纯的最终产品贸性，因此生产性服务贸易优于单纯的最终产品贸易。易。n弗兰科斯弗兰科斯强调了服务在协调和连接各专业化生产过强调了服务在协调和连接各专业化生产过程中的外部集聚作用。程中的外部集聚作用。（一）生产区段和服务链理论（一）生产区段和服务链理论n琼斯和凯茨考斯基琼斯和凯茨考斯基提出提出“生产区段和服务链理生产区段和服务链理论论”，来探讨生产方式改变和国际服务贸易的关，来探讨生产方式改变和国际服务贸易

12、的关系。系。n一系列协调、管理、运输和金融服务组成服务链，一系列协调、管理、运输和金融服务组成服务链，当生产过程逐渐分散到由不同国家的生产区段合当生产过程逐渐分散到由不同国家的生产区段合作生产时，对国际服务链的需求就会明显上升，作生产时，对国际服务链的需求就会明显上升，从而诱发国际服务贸易。从而诱发国际服务贸易。（二）马库森理论（二）马库森理论n马库森发展了马库森发展了差异性中间要素贸易模型差异性中间要素贸易模型。n马库森根据服务部门的柯布一道格拉斯生产函数和熟练劳马库森根据服务部门的柯布一道格拉斯生产函数和熟练劳动力生产的不变替代弹性生产函数，得出结论动力生产的不变替代弹性生产函数，得出结论

13、: :n生产企业和任何特定专业化服务的生产规模报酬不变，而生产企业和任何特定专业化服务的生产规模报酬不变，而服务业及其所提供的服务总量则呈规模报酬递增服务业及其所提供的服务总量则呈规模报酬递增。n服务部门产出虽处于竞争均衡，但并不是帕累托最优状态服务部门产出虽处于竞争均衡，但并不是帕累托最优状态n服务贸易同样存在服务贸易同样存在“先入者优势先入者优势”。这一现象也使。这一现象也使小国生小国生产规模报酬递增的趋势萎缩产规模报酬递增的趋势萎缩，并遭受福利损失。因此，马，并遭受福利损失。因此，马库森的政策主张是库森的政策主张是适当的补贴。适当的补贴。n生产者服务贸易优于单纯的最终产品贸易生产者服务贸

14、易优于单纯的最终产品贸易。（三）弗兰科斯理论（三）弗兰科斯理论n与马库森强调提出的服务部门内部专业化与马库森强调提出的服务部门内部专业化( (内部积聚内部积聚) )模型相反，模型相反，弗兰科斯则强调服弗兰科斯则强调服务在协调和联结各专业化中间生产过程中务在协调和联结各专业化中间生产过程中的的( (外部积聚外部积聚) )作用作用。n他构造了一个规模报酬递增和具有垄断竞他构造了一个规模报酬递增和具有垄断竞争特征的模型，讨论了生产者服务和由于争特征的模型，讨论了生产者服务和由于专业化而实现的报酬递增之间的关系，以专业化而实现的报酬递增之间的关系，以及生产者服务贸易对货物生产的影响。及生产者服务贸易对

15、货物生产的影响。小 结n上述理论彼此互相补充，各自从不同角度探讨了上述理论彼此互相补充，各自从不同角度探讨了服务贸易的起因、格局及影响等。服务贸易的起因、格局及影响等。n传统的商品贸易理论重点强调的是供给方的生产传统的商品贸易理论重点强调的是供给方的生产成本优势，而服务贸易不仅取决于服务要素的生成本优势，而服务贸易不仅取决于服务要素的生产成本，而且更强调需求因素所导致的成本增量产成本，而且更强调需求因素所导致的成本增量或消费者选择性，如运输成本，信息成本，消费或消费者选择性，如运输成本，信息成本，消费者收入及其偏好，系列服务质量，包括售后服务者收入及其偏好，系列服务质量，包括售后服务和购买环境

16、如信贷条件、保险要求等。正因为如和购买环境如信贷条件、保险要求等。正因为如此，传统商品贸易理论不能确切地应用于服务贸此，传统商品贸易理论不能确切地应用于服务贸易领域。易领域。对于服务贸易问题，不仅要从资源要素对于服务贸易问题，不仅要从资源要素票赋角度，而且还要注意从服务贸易的流向、相票赋角度，而且还要注意从服务贸易的流向、相关的市场结构以及需求特征角度来进行探讨。关的市场结构以及需求特征角度来进行探讨。四、服务业对外投资理论四、服务业对外投资理论服务业对外投资特征服务业对外投资特征n服务产品的跨国提供只能采取对外投资的形式。服务产品的跨国提供只能采取对外投资的形式。n2020世纪世纪8080年

17、代之前，制造企业跨国公司在东道国建年代之前，制造企业跨国公司在东道国建立附属服务企业。立附属服务企业。n2020世纪世纪8080年代后，服务业跨国公司开始独立实施其年代后，服务业跨国公司开始独立实施其全球战略部署。全球战略部署。n经典的经典的FDIFDI理论对服务业理论对服务业“商业存在商业存在”仍有解释力。仍有解释力。（一）邓宁的国际生产折中理论（一）邓宁的国际生产折中理论n邓宁不断对其折中理论进行补充，认为其理论同样适用于服务业的对外投资。n所有权优势所有权优势n内部化优势内部化优势n区位优势区位优势nP224-P224-三种优势在主要服务行业主要的表现三种优势在主要服务行业主要的表现n以

18、上三种优势，加上服务和服务业自身的特点，决定了服务业对外投资的重要性和必要性。nP231-235列出主要服务行业的跨国公司的竞争优势、特点、市场渗透方式和组织形式见表6-7（二）产品生命周期理论（二）产品生命周期理论n弗农弗农n不能很好解释服务业跨国直接投资不能很好解释服务业跨国直接投资（三）产业内贸易对服务业跨国（三）产业内贸易对服务业跨国公司公司FDI的解释的解释n差异化差异化n发达国家间发达国家间n发展中国家发展中国家n发达国家投资发展中国家发达国家投资发展中国家（四）资源观理论（四）资源观理论n企业是资源的集合体企业是资源的集合体n企业是一些有形和无形资源的集合企业是一些有形和无形资源的集合n能给企业带来竞争优势的资源的特征：能给企业带来竞争优势的资源的特征：n价值性价值性n稀缺性稀缺性n不可模仿性不可模仿性n不可替代性不可替代性n跨国公司对外投资的目的是获取资源或维持资源跨国公司对外投资的目的是获取资源或维