ISO条文详解学习教案

1、会计学1ISO条文条文(tiown)详解详解第一页，共64页。目目 录录n 标准介绍标准介绍(jisho)n名词解释名词解释n条文讲解条文讲解u质量管理质量管理(gunl)体系体系u管理管理(gunl)职责职责u资源管理资源管理(gunl)u产品产品(chnpn)实现实现u分析改进分析改进第1页/共64页第二页，共64页。标准标准(biozhn)介绍介绍ISO13485:2003 Medical devices - Quality management systems - Requirements for regulatory purposes .。 医疗器械医疗器械质量质量(zhling)管

2、理系统管理系统-用于法规的要求用于法规的要求ISO13485:2003 是由是由ISO Technical committee ISO/TC 210 制定制定,该工作委员会的主要任务是该工作委员会的主要任务是,从事医疗器械品质管理从事医疗器械品质管理(gunl)以及以及 其他相关方面的标准与法规的制定其他相关方面的标准与法规的制定(Quality management and corresponding general aspects for medical devices )第2页/共64页第三页，共64页。ISO13485家族家族(jiz)历史历史 ISO13485标准首先于标准首先于19

3、96年颁布，即：年颁布，即：ISO13485-1996，是以，是以ISO9001：1994 为基础，增加了医疗器械行业的特殊要求；同时为基础，增加了医疗器械行业的特殊要求；同时(tngsh)还颁布了还颁布了ISO13488：1996，以，以 ISO9002：1994为基础的（不含设计职能）。为基础的（不含设计职能）。 由于由于ISO9001标准已经于标准已经于2000年年12月月15日正式升级至日正式升级至ISO9001:2000，取消了，取消了 ISO9002，所以，所以ISO/TC210于于2003年年3月正式发布了月正式发布了ISO13485：2003。 ISO13485：2003正式发

4、布后，将安排正式发布后，将安排(npi)三年过渡期。三年过渡期。ISO13485-1996标准将在标准将在 ISO13485新版标准发布新版标准发布3年后失效。年后失效。关于关于ISO/TR14969:2003 质量管理体系医疗器械质量管理体系医疗器械ISO13485：2003的应用指南的应用指南,在在2003年年12月底月底 正式发布。他是正式发布。他是ISO13485:2003标准的实施指南。标准的实施指南。第3页/共64页第四页，共64页。ISO13485家族家族(jiz)历史历史关于关于EN46000 EN46001/46002是欧洲标准化委员会（是欧洲标准化委员会（CEN）与欧洲电工

5、标准化委员会）与欧洲电工标准化委员会 颁布的医疗器械行业质量体系标准，与颁布的医疗器械行业质量体系标准，与ISO13485/13488几乎几乎(jh)完全相同，完全相同， 也是也是1996年颁布，已经被年颁布，已经被ISO13485所取代。在欧盟中所取代。在欧盟中ISO13485:2003新新 的标准名称为的标准名称为 EN ISO13485:2003. 关于关于(guny)YY/T0287:2003 国内医疗器械的质量体系标准国内医疗器械的质量体系标准,内容与内容与ISO13485:2003完全相同完全相同,但目前就验证但目前就验证 机构而言，这两个标准的认证互不认可。机构而言，这两个标准的

6、认证互不认可。第4页/共64页第五页，共64页。ISO13485与与ISO9001:2000的区别的区别(qbi) ISO13485:2003是一个独立的标准是一个独立的标准(biozhn),他不是他不是ISO9001:2000在医疗器械行业的实施在医疗器械行业的实施 指南指南.ISO13485与与ISO9001:2000互不兼容。互不兼容。ISO9001:2000制定标准制定标准(biozhn)时，强调满足客户的要求。而时，强调满足客户的要求。而ISO13485:2003标准标准(biozhn)强调满强调满 足法规的要求。足法规的要求。 ISO13485标准中关于删减的规定标准中关于删减的规

7、定 在在ISO9001:2000标准中，如果标准中，如果(rgu)组织认为体系标准的条文要求因组织和组织认为体系标准的条文要求因组织和产品的性产品的性 质决定其不适用，则可以删除该条文，并说明删除的理由。质决定其不适用，则可以删除该条文，并说明删除的理由。 而在而在ISO13485:2003中规定中规定,除非相关的法规允许组织可以对除非相关的法规允许组织可以对7.3关于设计与开关于设计与开 发的要求作出删除发的要求作出删除,则认为这些删除是合理的。并且这些法规应能针对删除提则认为这些删除是合理的。并且这些法规应能针对删除提供提供提 供另一种安排，而且这些安排能在质量管理体系中加以说明。供另一种

8、安排，而且这些安排能在质量管理体系中加以说明。 第5页/共64页第六页，共64页。ISO13485与与ISO9001:2000的区别的区别(qbi) ISO9001:2000标准强调体系的持续改善，而在标准强调体系的持续改善，而在ISO13485中强调保持中强调保持(boch)体系的有体系的有效效 性性 ISO13485标准针对医疗器械行业的特点增加了一些专业性的要求标准针对医疗器械行业的特点增加了一些专业性的要求如如4.2.4记录控制中规定：记录控制中规定：“组织保存记录的期限应至少相当于组织所规定的医疗器械的寿命期，但从组织放组织保存记录的期限应至少相当于组织所规定的医疗器械的寿命期，但从

9、组织放行产品的日期起不少于年，或按相关法规要求规定。行产品的日期起不少于年，或按相关法规要求规定。” 6.4工作环境中，增加了对产品清洁、防止污染、人员工作环境中，增加了对产品清洁、防止污染、人员健康健康(jinkng)等方面的要求；等方面的要求；7.2.3顾客沟通中增加顾客沟通中增加“忠告性通知忠告性通知”；8.2.1的标题改为的标题改为“反馈反馈”，而不是，而不是ISO 9001的的8.2.1的顾客满意，并增加了提供质量问题早期报警和评审生产后阶段的经验等内容的顾客满意，并增加了提供质量问题早期报警和评审生产后阶段的经验等内容 ISO9001:2000标准中只对六个标准条文作出了强制性的书

10、面文件的要求标准中只对六个标准条文作出了强制性的书面文件的要求,而而 ISO13485:2003 则有则有25处作出了强制性的书面程序文件的要求。处作出了强制性的书面程序文件的要求。第6页/共64页第七页，共64页。ISO13485标准中相关标准中相关(xinggun)名词名词说明说明 医疗器械医疗器械 Medical device 制造商的预期用是为了下列一个或多个特定目的用于人类。不论是单独使用或组合使用的仪器，设备制造商的预期用是为了下列一个或多个特定目的用于人类。不论是单独使用或组合使用的仪器，设备(shbi)，器具，机器，用具，植入物，体外试剂或校准器，软件，材料或者其他相似或相关物

11、品，器具，机器，用具，植入物，体外试剂或校准器，软件，材料或者其他相似或相关物品.这些目的是这些目的是: 疾病诊断，预防，监护，治疗或者疾病诊断，预防，监护，治疗或者(huzh)缓解缓解 损伤的诊断，监护，治疗，缓解或者损伤的诊断，监护，治疗，缓解或者(huzh)补偿补偿 解剖或生理过程的研究，替代，或者解剖或生理过程的研究，替代，或者(huzh)调节调节 支持或维持生命支持或维持生命 妊娠控制妊娠控制 医疗器械的消毒医疗器械的消毒 通过对取自人体的样本进行体外检查的方式来提供医疗信息通过对取自人体的样本进行体外检查的方式来提供医疗信息其作用于人体体表或体内的主要设计作用不是用药理学，免疫学或

12、代谢的手段获得，但可其作用于人体体表或体内的主要设计作用不是用药理学，免疫学或代谢的手段获得，但可能有这些手段参与并起一定的辅助作用。能有这些手段参与并起一定的辅助作用。第7页/共64页第八页，共64页。ISO13485标准中相关名词标准中相关名词(mng c)说说明明 植入性医疗器械植入性医疗器械 ( implantable medical device) 任何通过外科手段来达到下列目的医疗器械任何通过外科手段来达到下列目的医疗器械 全部或部份插入人体或自然腔口中或全部或部份插入人体或自然腔口中或 为替代表皮或眼表面为替代表皮或眼表面(biomin)用的用的并且使其在体内至少存留并且使其在体

13、内至少存留30天，且只能通过内科或外科手段取出天，且只能通过内科或外科手段取出 有源医疗器械有源医疗器械(active medical device) 任何依靠电能任何依靠电能(dinnng)或其它能源而是直接由人体或重力产生的能源来发挥其功能的医疗或其它能源而是直接由人体或重力产生的能源来发挥其功能的医疗 器械器械 有源植入性医疗器械有源植入性医疗器械( active implantable medical device) 任何通过外科或内科手段，拟部份或全部插入人体，或通过医疗手段介入自然腔任何通过外科或内科手段，拟部份或全部插入人体，或通过医疗手段介入自然腔 口且拟留在体内的有源医疗器械

14、。口且拟留在体内的有源医疗器械。 第8页/共64页第九页，共64页。ISO13485标准中相关名词标准中相关名词(mng c)说说明明 无菌医疗器械无菌医疗器械 (sterile medical device) 旨在满足旨在满足(mnz)无菌要求的医疗器械类别无菌要求的医疗器械类别, 对医疗器械的无菌的要求，可按国家或地对医疗器械的无菌的要求，可按国家或地区的法规或标准执行。区的法规或标准执行。 忠告性通知忠告性通知 ( advisory notice) 在医疗器械交付后，由组经只发布通知，旨在以下方面给出补充信息在医疗器械交付后，由组经只发布通知，旨在以下方面给出补充信息/或建议应采取的措施

15、或建议应采取的措施. 医疗器械的使用医疗器械的使用 医疗器械的改动医疗器械的改动 医疗器械退回组织医疗器械退回组织(zzh)，或，或 医疗器械的销毁医疗器械的销毁忠告性通知的发布可遵循国家或地方法规忠告性通知的发布可遵循国家或地方法规 第9页/共64页第十页，共64页。ISO13485标准中相关名词标准中相关名词(mng c)说说明明 客户客户(k h)抱怨抱怨(customer complaint)。 任何以书面，口头，电讯的形式宣称，已经投放市场医疗器械任何以书面，口头，电讯的形式宣称，已经投放市场医疗器械 在其特性，质量，耐在其特性，质量，耐用性，可靠性，安全性及性能等方面存在不足的行为

16、用性，可靠性，安全性及性能等方面存在不足的行为 标记标记 (labelling) 书写，印刷，或图示物，书写，印刷，或图示物， 标贴在医疗器械上或其包装箱或包装物上或随附医疗器械标贴在医疗器械上或其包装箱或包装物上或随附医疗器械 ，用于有关医疗器械的标识，技术说明或使用用于有关医疗器械的标识，技术说明或使用(shyng)说明的资料说明的资料,但不包含货运文件。但不包含货运文件。 第10页/共64页第十一页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 第四章第四章 质量质量(zhling)(zhling)管理体系管理体系4.14.1总要求总要求4.24.2文件要求文件要求 4.2.1 4.2.1总

17、则总则 4.2.2 4.2.2质量手册质量手册(shuc)(shuc) 4.2.3 4.2.3文件控制文件控制 4.2.4 4.2.4记录控制记录控制第11页/共64页第十二页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 4.14.1总要求总要求 组织应按本标准的要求建立组织应按本标准的要求建立(jinl)(jinl)质量管理体系，形成文件，加以实质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并保持其有效性施和保持，并保持其有效性, ,组织应组织应 a) a)识别质量管理体系所而的过程及其在组织中的应用识别质量管理体系所而的过程及其在组织中的应用 b) b)确定这些过程的顺序和相互作用确定这些过程的顺

18、序和相互作用 c) c)确定为确保这些过程有效运行和控制所需的准则和方法确定为确保这些过程有效运行和控制所需的准则和方法 d) d)确保可以获得必要的资源与信息，以支持这些过程的运行和确保可以获得必要的资源与信息，以支持这些过程的运行和 对这些过程进行监视对这些过程进行监视. . e) e)监视，测量，分析这些过程监视，测量，分析这些过程 f) f)实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果并保持这些实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果并保持这些 过程的有效性过程的有效性 第12页/共64页第十三页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 组织应按本标准的要求管理这些过程；组织应按本标

19、准的要求管理这些过程； 针对针对(zhndu)(zhndu)组织所选择的任何影响产品符要求的外包过程组织所选择的任何影响产品符要求的外包过程，组织应，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别识别 第13页/共64页第十四页，共64页。过过 程程法规法规(fgu) (fgu) 要要 求求KCC/KPCKCC/KPC资资 源源法法 律律 法法 规规输入输入输出输出合格的产品合格的产品满意的服务满意的服务(fw)(fw)符合的文件符合的文件规定过程实现的规定过程实现的方法方法(fngf)(fngf)途径和步骤途

20、径和步骤程序程序监视测量监视测量产品特性产品特性过程特性过程特性过程绩效过程绩效过程（过程（Process)Process)一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 过程及过程方法过程及过程方法KPC/KCCKPC/KCC：制造：制造/ /检验确检验确认过程中关键产品特性认过程中关键产品特性第14页/共64页第十五页，共64页。输输出出输输入入步步骤骤1 1步步骤骤2 2步步骤骤3 3步步骤骤4 4步步骤骤5 5步步骤骤N N过程过程(guchng)(guchng)方法方法管理过程管理过程过程（活动）过程（活动）支持过程支持过程产品有效性产品

21、有效性/ /符合法规符合法规功能需求功能需求/ /法规需求法规需求期望需求被期望需求被满足的顾客满足的顾客输入输入输出输出 组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别(shbi)(shbi)和相互作用及其和相互作用及其 管理，可称之为管理，可称之为“过程方法过程方法” ” 过程过程(guchng)(guchng)及过程及过程(guchng)(guchng)方法方法第15页/共64页第十六页，共64页。过程过程(guchng)(guchng)方法（方法（Process approachProcess approach）：）： 输输 入入输输 出出组组

22、 织织过程过程(Process)(Process)过程过程(guchng)(guchng)及过程及过程(guchng)(guchng)方法方法第16页/共64页第十七页，共64页。 实现实现 过程过程顾客顾客/ /相关方相关方/ /法规要求法规要求输入输入输出输出顾客顾客/ /相关方相关方满意满意/ /符合法规符合法规管管 理理 过过 程程支支 持持 过过 程程过程过程(guchng)(guchng)方法（方法（Process approach)Process approach)过程过程(guchng)(guchng)及过程及过程(guchng)(guchng)方法方法第17页/共64页第十八

23、页，共64页。过程过程(guchng)(guchng)及过程及过程(guchng)(guchng)方法方法生产过程（或称这顾客生产过程（或称这顾客(gk)(gk)导向的过程导向的过程):):为顾客为顾客(gk)(gk)导向过程，指那些通导向过程，指那些通过输入过输入 和输出直接和外部顾客和输出直接和外部顾客(gk)(gk)联系的过程。（如产品设计、合同评联系的过程。（如产品设计、合同评 审、交付等）审、交付等）管理过程管理过程: : 为顾客导向的输入为顾客导向的输入(shr)(shr)和输出交接处或和输出交接处或COPCOP过程与过程之间的过程过程与过程之间的过程 （如管理评审、资源配置、数据

24、分析等）（如管理评审、资源配置、数据分析等） 管理过程管理过程: :为支持过程，指支持为支持过程，指支持COPCOP过程实现的过程，可分为若干个层过程实现的过程，可分为若干个层 次。如人员培训、设备维护、品质保证等）次。如人员培训、设备维护、品质保证等）备注备注: :过程是有层次的过程是有层次的第18页/共64页第十九页，共64页。输入输入计划和计划和项目确定项目确定产品设计产品设计和开发和开发过程设计过程设计和开发和开发产品和产品和过程确认过程确认反馈反馈/ /评审评审纠正措施纠正措施输出输出1 12 23 34 45 5FMEAFMEA过程过程流程流程图图试生产试生产CPCP编制编制作业作

25、业文件文件包装包装标准标准 产品实产品实 现策划现策划采购采购过程过程 顾客要顾客要 求确定求确定 产品实现过程产品实现过程过程过程(guchn(guchng)g)是是有层次的有层次的汽车行业的过程汽车行业的过程(guchng)(guchng)方法方法第19页/共64页第二十页，共64页。乌龟图乌龟图过程过程(guchng)(guchng)设计开发示例设计开发示例 输出输出 PPAPPPAP资料资料和合格产品和合格产品输入输入 技术规范技术规范 开发协议开发协议 适用法规适用法规 成本要求成本要求 战略计划战略计划 服务要求服务要求 以往经验以往经验 交付要求交付要求 KCC/KPC KCC/

26、KPC 使用的关键准则是什么？使用的关键准则是什么？（测量（测量/ /评估）评估） 设计目标设计目标 质量目标质量目标完成进度完成进度 开发成本开发成本开发业绩开发业绩 .如何做？如何做？ APQP APQP 产品设计程序产品设计程序P-FMEA P-FMEA 多方论证方法多方论证方法DOE QFDDOE QFD样件控制计划样件控制计划 防错法防错法 .谁进行？谁进行？ 技术人员技术人员 工程人员工程人员营销人员营销人员 财务人员财务人员质量人员质量人员 管理人员管理人员技能资质培训技能资质培训 使用什么方式？使用什么方式？ CAD CAM检验试验设备检验试验设备 试制设备试制设备试制材料试制

27、材料 供应商清单供应商清单试制场地试制场地 过程过程(guchng) (guchng) 过程过程(guchng)(guchng)设计设计过程方法过程方法(fngf)(fngf)章鱼图和乌龟章鱼图和乌龟图图第20页/共64页第二十一页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 4.24.2文件要求文件要求 4.2.1 4.2.1 总则总则 质量管理体系文件应包含质量管理体系文件应包含(bohn):(bohn): a) a)形成文件的质量方针和质量目标形成文件的质量方针和质量目标 b) b)质量手册质量手册 c) c)本标准所要求形成的文件程序本标准所要求形成的文件程序 d) d)组织为确保其过程

28、有效策划，运行和控制所需的文件组织为确保其过程有效策划，运行和控制所需的文件 e) e)本标准所要求的记录本标准所要求的记录 f) f)国家或地区法规规定的其他文件要求国家或地区法规规定的其他文件要求 第21页/共64页第二十二页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 4.2.2 4.2.2 质量手册质量手册 组织应编制和保持质量手册，质量手册包括组织应编制和保持质量手册，质量手册包括(boku)(boku)： a) a)质量管理体系的范围，包括质量管理体系的范围，包括(boku)(boku)任何删减和任何删减和/ /或不适用或不适用的细的细 节与合理性节与合理性 b) b)为质量管理体系

29、编制的形成文件的程序或对其引用；为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用； c) c)质量管理体系过程之间瓣相互作用的表述。质量管理体系过程之间瓣相互作用的表述。 质量手册应该概括质量管理体系中使用的文件的结构。质量手册应该概括质量管理体系中使用的文件的结构。 第22页/共64页第二十三页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 4.2.3 4.2.3 文件控制文件控制 质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊型质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊型 的文件，应依据的文件，应依据4.2.44.2.4要求进行控制。要求进行控制。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面

30、所需的控制：应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： a) a)文件发布前得到评审和批准，以确保文件是充分与适宜的文件发布前得到评审和批准，以确保文件是充分与适宜的 b) b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；必要时对文件进行评审与更新，并再次批准； c) c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别；确保文件的更改和现行修订状态得到识别； d) d)确保在使用确保在使用(shyng)(shyng)处可获得适用文件的有关版本；处可获得适用文件的有关版本； e) e)确保文件保持清晰、易于识别；确保文件保持清晰、易于识别； f) f)确保外来文件得到识别、并控制其分发；确保外来文件得到

31、识别、并控制其分发； 第23页/共64页第二十四页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文 件时，对这些文件进行适当的标识。件时，对这些文件进行适当的标识。 组织应确保文件的更改得到原始的审批部门或指定的其他部门组织应确保文件的更改得到原始的审批部门或指定的其他部门 的评审和批准，该被指定的能获取用于作出决定的相关背景资料。的评审和批准，该被指定的能获取用于作出决定的相关背景资料。 组织应至少保存一份组织应至少保存一份(y fn)作废的受控文件，并确定其保持期限。这作废的受控文件，并确定

32、其保持期限。这 个期限应确保至少在组织所规定的医疗器械使用寿命期内，可以个期限应确保至少在组织所规定的医疗器械使用寿命期内，可以 得到此医疗器械的制造和试验的文件，但不要少于最终记录或相得到此医疗器械的制造和试验的文件，但不要少于最终记录或相 关法规要求所规定的保留期限。关法规要求所规定的保留期限。 第24页/共64页第二十五页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 4.2.4 4.2.4 记录控制记录控制 应建立并保持记录，以提供符合要求和质量应建立并保持记录，以提供符合要求和质量(zhling)(zhling)管理体系有效运管理体系有效运行的行的 证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。

33、证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。 应编制形成文件的程应编制形成文件的程 序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需 的控制。的控制。 组织保留记录的期限应至少相当于组织所规定的医疗器械的寿组织保留记录的期限应至少相当于组织所规定的医疗器械的寿 命，但从组织放行产品或按相关法规要求的日期起不少于命，但从组织放行产品或按相关法规要求的日期起不少于2 2年。年。 第25页/共64页第二十六页，共64页。第五章第五章 管理管理(gunl)(gunl)职责职责5.15.1管理承诺管理承诺(chngnu)(chngnu)5.2

34、5.2以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点5.35.3质量方针质量方针5.45.4策划策划5.55.5职责，权限与沟通职责，权限与沟通5.65.6管理评审管理评审条文条文(tiown)讲解讲解 第26页/共64页第二十七页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 5.5.管理管理(gunl)(gunl)职责职责 5.1 5.1管理管理(gunl)(gunl)承诺承诺 最高管理最高管理(gunl)(gunl)者应通过以下活动，对其建立、实施者应通过以下活动，对其建立、实施质量管理质量管理(gunl)(gunl)体体 系并保持其有效性的承诺提供证据：系并保持其有效性的承诺提供证据： - - 向组织传

35、达满足顾客和法律法规要求的重要性；向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性； - - 制定质量方针；制定质量方针； - - 确保质量目标的制定；确保质量目标的制定； - - 进行管理进行管理(gunl)(gunl)评审；评审； - - 确保资源的获得。确保资源的获得。 注：本标准中，法律法规要求仅限定在医疗器械的安全和注：本标准中，法律法规要求仅限定在医疗器械的安全和性性 能上。能上。 第27页/共64页第二十八页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 5.2 5.2 以顾客为关注的焦点以顾客为关注的焦点 最高管理者应确保最高管理者应确保(qubo)(qubo)顾客的要求得到确定并且予以满

36、足。顾客的要求得到确定并且予以满足。第28页/共64页第二十九页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 5.3 5.3 质量方针质量方针 最高管理者应确保质量方针：最高管理者应确保质量方针： a) a)与组织的宗旨相适应；与组织的宗旨相适应； b) b)包括对满足要求和保持质量管理体系有效性的承诺；包括对满足要求和保持质量管理体系有效性的承诺； c) c)提供制定和评审质量目标的框架；提供制定和评审质量目标的框架； d) d)在组织内得到沟通和理解在组织内得到沟通和理解(lji)(lji)； e) e)在持续适宜性方面得到评审。在持续适宜性方面得到评审。第29页/共64页第三十页，共64页

37、。条文条文(tiown)讲解讲解 5.4 5.4 策划策划 5.4.1 5.4.1 质量目标质量目标 5.4.2 5.4.2 最高管理者应确保在组织最高管理者应确保在组织(zzh)(zzh)的相关职能和层次上建立质量目标，的相关职能和层次上建立质量目标， 质量目标包括满足产品要求所需的内容。质量目标应是可测量的，质量目标包括满足产品要求所需的内容。质量目标应是可测量的， 并与质量方针保持一致。并与质量方针保持一致。第30页/共64页第三十一页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 5.4.3 5.4.3 质量管理体系策划质量管理体系策划 最高管理者应确保：最高管理者应确保： a) a)对质

38、量管理体系进行对质量管理体系进行(jnxng)(jnxng)策划，以满足质量目标以及策划，以满足质量目标以及4.14.1的要求的要求 b) b)在对质量管理体系的变更进行在对质量管理体系的变更进行(jnxng)(jnxng)策划和实施时，保持策划和实施时，保持质量管质量管 理体系的完整性。理体系的完整性。第31页/共64页第三十二页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 5.5 5.5 职责、权限和沟通职责、权限和沟通 5.5.1 5.5.1 职责和权限职责和权限 最高管理者应确保组织内的职责和权限得到规定、形成文件最高管理者应确保组织内的职责和权限得到规定、形成文件 和沟通。和沟通。 最

39、高管理者应确定所有质量有影响的管理、执行和验证工作最高管理者应确定所有质量有影响的管理、执行和验证工作 的人员的相互关系，并应确保其完成这些任务的人员的相互关系，并应确保其完成这些任务(rn wu)(rn wu)所必要的所必要的独立性和独立性和 权限。权限。 注：国家或地方法规可能要求对特殊人员的任命，这些人员注：国家或地方法规可能要求对特殊人员的任命，这些人员 负责的活动涉及到对从生产后阶段获取经验的监视及不良事件的负责的活动涉及到对从生产后阶段获取经验的监视及不良事件的 报告。报告。第32页/共64页第三十三页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 5.5.2 5.5.2 管理者代表管

40、理者代表 最高管理者应指定最高管理者应指定(zhdng)(zhdng)一名管理者，无论该成员在其他方面一名管理者，无论该成员在其他方面的职责的职责 如何，应具有以下方面的职责和权限：如何，应具有以下方面的职责和权限： a) a) 确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； b) b) 向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求。向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求。 c) c) 确保在整个组织内提高满足顾客和法规要求的意识。确保在整个组织内提高满足顾客和法规要求的意识。 注：管理者赌注职责可质量管理体系有关事宜的外部联

41、络。注：管理者赌注职责可质量管理体系有关事宜的外部联络。第33页/共64页第三十四页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 5.5.3 5.5.3 内部沟通内部沟通 最高管理者应确保在组织最高管理者应确保在组织(zzh)(zzh)内建立适当的沟通过程，内建立适当的沟通过程，并确保对并确保对 质量管理体系的有效性进行沟通。质量管理体系的有效性进行沟通。第34页/共64页第三十五页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 5.6 5.6 管理评审管理评审 5.6.1 5.6.1 总则总则 最高管理者应策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其最高管理者应策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其

42、 持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价质量管理休系持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价质量管理休系 改进的机会和变更的需要改进的机会和变更的需要(xyo)(xyo)，包括质量方针和质量目标。，包括质量方针和质量目标。 应保持管理评审的记录。应保持管理评审的记录。 第35页/共64页第三十六页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 5.6.2 5.6.2 评审输入评审输入 管理评审的输入应包括以下方面的信息：管理评审的输入应包括以下方面的信息： a) a) 审核结果；审核结果； b) b) 顾客反馈；顾客反馈； c) c) 过程的业绩和产品过程的业绩和产品(chnpn)(ch

43、npn)的符合性；的符合性； d) d) 预防和纠正措施的状况；预防和纠正措施的状况； e) e)以往管理评审的跟踪措施；以往管理评审的跟踪措施； f) f) 可能影响质量管理体系的变更；可能影响质量管理体系的变更； g) g) 改进的建议。改进的建议。 h) h) 新的或修订的法规要求。新的或修订的法规要求。 第36页/共64页第三十七页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 5.6.3 5.6.3 评审输出评审输出 管理有评审的输出应包括与以下方面有关管理有评审的输出应包括与以下方面有关(yugun)(yugun)的任何决定和措施：的任何决定和措施： a) a) 保持质量管理体系及其过

44、程有效性所需的改进；保持质量管理体系及其过程有效性所需的改进； b) b) 与顾客要求有关与顾客要求有关(yugun)(yugun)的产品改进；的产品改进； c) c) 资源需求。资源需求。 第37页/共64页第三十八页，共64页。第六章第六章 资源资源(zyun)(zyun)提供提供6.16.1资源提供资源提供(tgng)(tgng)6.26.2人力资源人力资源6.36.3基础设施基础设施6.46.4工作环境工作环境条文条文(tiown)讲解讲解 第38页/共64页第三十九页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 6 6 资源管理资源管理 6.1 6.1 资源提供资源提供 组织应确定并提

45、供以下方面所需的资源：组织应确定并提供以下方面所需的资源： a) a)实施质量管理体系并保持其有效性；实施质量管理体系并保持其有效性； b) b)满足法规和顾客满足法规和顾客(gk)(gk)要求。要求。 第39页/共64页第四十页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 6.2 6.2 人力资源人力资源6.2.1 6.2.1 总则总则 基于基于(jy)(jy)适当的教育、培训，技能和经验，从事影响产品质量工适当的教育、培训，技能和经验，从事影响产品质量工 作的人员应是能够胜任的。作的人员应是能够胜任的。 第40页/共64页第四十一页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 6.2.2 6.

46、2.2 能力、意识和培训能力、意识和培训 组织应：组织应： a) a) 确定从事影响产品质量工作人员所必要的能力；确定从事影响产品质量工作人员所必要的能力； b) b) 提供培训或采取提供培训或采取(ciq)(ciq)其他措施以满足这些需求；其他措施以满足这些需求； c) c) 评价所采取评价所采取(ciq)(ciq)措施的有效性；措施的有效性； d) d) 确保员工所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现确保员工所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现 质量目标作出贡献；质量目标作出贡献； e) e) 保持教育、培训、技能和经验的适当记录。保持教育、培训、技能和经验的适当记录。 注：注：

47、 国家或地区法规可能要求组织建立用于识别培训需求的国家或地区法规可能要求组织建立用于识别培训需求的 形成文件的程序。形成文件的程序。 第41页/共64页第四十二页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 6.3 6.3 基础设施基础设施 组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。 适用时，基础设施包括适用时，基础设施包括: : a) a) 建筑物、工作场所的相关的设施；建筑物、工作场所的相关的设施； b) b) 过程设备（硬件和软件）；过程设备（硬件和软件）； c) c) 支持性服务（如运输或通讯）。支持性服务（如运输或通讯

48、）。 当维护活动或缺少这种维护活动可能影响产品质量时，组织应当维护活动或缺少这种维护活动可能影响产品质量时，组织应 建立形成文件的维护活动要求，包括他们的频次建立形成文件的维护活动要求，包括他们的频次(pn c)(pn c)。 应保持此类维护记录。应保持此类维护记录。 第42页/共64页第四十三页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 5.4 5.4 工作环境工作环境 组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。 下列要求应适用：下列要求应适用： a) a)若人员与产品或工作环境的接触会对产品质量有不利的影响，若人员与产品或工作环境的

49、接触会对产品质量有不利的影响， 则组织应建立对人员的健康、清洁和服装的形成文件的要求。则组织应建立对人员的健康、清洁和服装的形成文件的要求。 b) b)如果工作环境条件能对产品质量产生不利影响，组织应建立如果工作环境条件能对产品质量产生不利影响，组织应建立 工作环境条件的形成文件要求和形成文件的程序或作业工作环境条件的形成文件要求和形成文件的程序或作业(zuy)(zuy)指导书，以指导书，以 监视和控制这些工作环境条件。监视和控制这些工作环境条件。 c) c)组织应确保所有的工作环境是要求工作在特殊环境条件下临时组织应确保所有的工作环境是要求工作在特殊环境条件下临时 工伯的人员接受适当的培训或

50、在训练有素的人员监督下工作。工伯的人员接受适当的培训或在训练有素的人员监督下工作。 第43页/共64页第四十四页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 d) d)适当时，为了防止对其它产品、工作环境或人员适当时，为了防止对其它产品、工作环境或人员(rnyun)(rnyun)的的污染，组织污染，组织应建立对受污染或易于污染的产品控制的形成文件的特殊安排。应建立对受污染或易于污染的产品控制的形成文件的特殊安排。 第44页/共64页第四十五页，共64页。第七章第七章 产品实现产品实现(shxin)(shxin)的策划的策划7.17.1产品实现的策划产品实现的策划7.27.2与顾客有关与顾客有关(

51、yugun)(yugun)的过程的过程7.37.3设计与开发设计与开发7.47.4采购采购7.57.5生产和服务提供生产和服务提供7.67.6监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制条文条文(tiown)讲解讲解 第45页/共64页第四十六页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 7 7 产品实现产品实现 7.1 7.1 产品策划产品策划 组织应策划和开发产品实现所需的过程。产品策划应与质量组织应策划和开发产品实现所需的过程。产品策划应与质量 管理体系其他过程的要求相一致。管理体系其他过程的要求相一致。 在对产品实现进行在对产品实现进行(jnxng)(jnxng)策划时，组织应确定以下方面

52、的适当内容：策划时，组织应确定以下方面的适当内容： b) b) 产品的质量目标和要求；产品的质量目标和要求； c) c) 针对产品确定过程、文件和资源的需求；针对产品确定过程、文件和资源的需求； d) d) 产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及 产品接收准则；产品接收准则； e) e) 为实现过程及其产品满足要求提供需要的记录。为实现过程及其产品满足要求提供需要的记录。 第46页/共64页第四十七页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 策划的输出形式应适合于组织的运作方式策划的输出形式应适合于组织的运作方式 组织应在产品过程

53、中，建立风险管理的形成文件的要求。应保持组织应在产品过程中，建立风险管理的形成文件的要求。应保持风险管理产生的记录。风险管理产生的记录。 注注1 1：对应用于特定的产品、项目或合同的质量管理体系的过程：对应用于特定的产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产品过程）和资源作出规定的文件可称之为质量计划。（包括产品过程）和资源作出规定的文件可称之为质量计划。 注注2 2：组织也可将：组织也可将7.37.3的要求应用于产品实现的要求应用于产品实现(shxin)(shxin)过程的开发。过程的开发。 注注3 3：见：见ISO14971ISO14971关于风险管理的指南。关于风险管理的指南。 第47

54、页/共64页第四十八页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 7.2 7.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程 7.2.1 7.2.1 与产品有关的要求的确定与产品有关的要求的确定 组织应确定：组织应确定： b) b) 顾客规定的要求，包括对交付后活动的要求；顾客规定的要求，包括对交付后活动的要求； c) c) 顾客虽然没有明示顾客虽然没有明示(mn(mn sh) sh)，但规定的用途或已知的预期用途所，但规定的用途或已知的预期用途所 必需的要求；必需的要求； d) d) 与产品有关的法律法规要求；与产品有关的法律法规要求； e) e) 组织确定的任何附加要求。组织确定的任何附加要求。 第

55、48页/共64页第四十九页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 7.2.2 7.2.2 与产品有关的要求的评审与产品有关的要求的评审 组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作业提供产品的的承诺组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作业提供产品的的承诺之前进行（如提交投标，接轻罪合同或订单及接受合同或订单的更改之前进行（如提交投标，接轻罪合同或订单及接受合同或订单的更改) )，并应确保，并应确保: : a) a)产品要求得到规定并形成文件产品要求得到规定并形成文件 b) b)与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决 c) c)组织

56、有能力满足规定的要求组织有能力满足规定的要求 评审的结果及评审所引起的措施的记录应予保留评审的结果及评审所引起的措施的记录应予保留 若顾客提供的要求没有形成文件，组织在接受顾客要求之前应对若顾客提供的要求没有形成文件，组织在接受顾客要求之前应对(yngdu)(yngdu)其要求进行确认。其要求进行确认。 若产品要求发生变更，组织应确保相关文件到得修改。并确保相关人员知道若产品要求发生变更，组织应确保相关文件到得修改。并确保相关人员知道已变更的要求。已变更的要求。注注: :在某些情况下，对每个订单进行评审是不实际的，而代之对有关产品的信息在某些情况下，对每个订单进行评审是不实际的，而代之对有关产

57、品的信息( (如产如产品目录，产品广告内容进行评审品目录，产品广告内容进行评审) )第49页/共64页第五十页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 7.2.37.2.3顾客沟通顾客沟通 组织应对以下有关方面组织应对以下有关方面(fngmin)(fngmin)确定并实施与顾客沟通有效安确定并实施与顾客沟通有效安排排 a) a)产品信息产品信息 b) b)问询，合同或订单的处理，包括对其的修改问询，合同或订单的处理，包括对其的修改 c) c)顾客反馈，包括顾客抱怨和顾客反馈，包括顾客抱怨和 d) d)忠告性通知忠告性通知 第50页/共64页第五十一页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解

58、 7.37.3设计与开发设计与开发 7.3.1 7.3.1 设计与开发的策划设计与开发的策划 组织应建立设计与开发的程序文件组织应建立设计与开发的程序文件, ,组织应对设计和开发进行策划与组织应对设计和开发进行策划与控制。在设计和开发的策划时，组织应确定控制。在设计和开发的策划时，组织应确定 a) a)设计和开发的阶段设计和开发的阶段 b) b)适合于每个设计和开发阶段的评审适合于每个设计和开发阶段的评审(pn(pn shn) shn)，验证，确，验证，确认和设计转认和设计转 换活动换活动. . c) c)设计和开发的职责与权限设计和开发的职责与权限 组织应对参与设计和开发的不同小组之间的接口

59、进行管理，以确保有组织应对参与设计和开发的不同小组之间的接口进行管理，以确保有效的沟通，并明确职责分工效的沟通，并明确职责分工 设计与开发的输出应形成文件化，并随着设计与开发的进展实时更新设计与开发的输出应形成文件化，并随着设计与开发的进展实时更新. . 设计和开发过程中设计转换活动可确保设计和开发输出在成为最终产品规设计和开发过程中设计转换活动可确保设计和开发输出在成为最终产品规范前得以验证，以确保其适用制造范前得以验证，以确保其适用制造. .第51页/共64页第五十二页，共64页。条文条文(tiown)讲解讲解 7.37.3设计与开发设计与开发 7.3.2 7.3.2设计开发输入设计开发输

60、入 应确定与产品要求有关的输入，并保持记录，这些输入应包含应确定与产品要求有关的输入，并保持记录，这些输入应包含 a) a)根据预期用途，规定的功能，性能和安全要求根据预期用途，规定的功能，性能和安全要求 b) b)适用的法律法规要求适用的法律法规要求 c) c)适用时，提供以前类似设计的相关信息适用时，提供以前类似设计的相关信息 d) d)设计和开发所必需的其他要求设计和开发所必需的其他要求 e) e)风险管理的输出风险管理的输出 以上输入应进行以上输入应进行(jnxng)(jnxng)评审及批准，以确保输入是否充足。评审及批准，以确保输入是否充足。 输入应该完整，清楚以及不能相互矛盾。输入