EHS管理程序12事件调查、不符合、纠正措施和预防措施控制程序(合并)4

1、q/bk（eo）e122013事件调查、不符合、纠正措施和预防措施控制程序 1 目的本文件规定了不符合项的识别以及纠正措施和预防措施的确定、实施与验证等控制要求，以处理实际或潜在的不符合项，实现环境、职业健康安全管理体系不断完善和持续改进。2 适用范围 本文件适用于环境和职业健康安全管理体系运行过程中不符合（事件）的识别以及纠正措施和预防措施的活动。3 相关文件 gb/t24001-2004 idt iso14001:2004环境管理体系 要求及使用指南gb/t28001-2011 idt ohsas18001:2007职业健康安全管理体系 要求q/bk(eo)y01-2013环境和职业健康安

2、全管理手册q/bk(eo)e07-2013 文件控制程序4 职责4.1科研生产安全与保障处、行政处为事件调查、不符合、纠正措施和预防措施归口管理部门。4.2相关部门负责本部门的事件调查、识别不符合及纠正措施活动，参与预防措施的确定、实施与验证。4.3管理者代表负责纠正措施和预防措施的审批。5 工作程序5.1 事件调查科研生产安全与保障处、行政处组织开展事件调查，成立事件调查小组，各责任部门配合实施。调查要识别不符合及采取纠正措施和预防措施的机会，调查结果应形成文件并及时通报和沟通，并保存调查的相关文件和记录。事件的调查分析也要能确定内在的、可能导致或有助于事件发生的环境和职业健康安全缺陷和其他

3、因素。5.2不符合信息来源：a) 监视与测量记录；b) 风险分析结果；c) 管理评审结果；d) 内、外审结果；e) 投诉或抱怨；f) 合规性评价记录；g) 其他不符合的发生。相关部门、内审、外审检查组在不符合项报告中对已发生或可能发生的不符合项情况进行描述，并报至科研生产安全与保障处、行政处。5.3纠正措施5.3.1识别和评审已发生或可能发生的不符合项应考虑：a) 产生原因；b) 影响程度和严重性；c) 纠正措施以及实施纠正措施所需的人力、物力、财力、时间等；d) 是否需要采取预防措施，预防措施需要投入的人力、物力、财力等。科研生产安全与保障处、行政处在接到不符合项报告后，应及时组织相关部门和

4、人员，进行原因及影响程度和严重性分析，制定纠正措施，防止同类问题的重复发生。5.3.2确定和评价纠正措施a) 科研生产安全与保障处、行政处组织相关人员，对已发生或可能发生的不符合项的影响程度和严重性进行评价。分为一般不符合项和严重不符合项；b) 一般不符合项由科研生产安全与保障处、行政处会同相关部门确定纠正措施或预防措施，并予以评价；c) 严重不符合项由科研生产安全与保障处、行政处会同相关部门确定纠正措施或预防措施并评价后，报管理者代表批准。5.4 预防措施以消除潜在不符合项的原因，防止不符合项发生，所采取的预防措施应与潜在不符合项的影响程度相适应，各部门采取预防措施时要注意以下几方面的要求：

5、a) 识别并确定潜在的不符合及其原因；b) 评价采取措施的需求；c) 确定和实施所需的措施； d） 跟踪并记录采取预防措施的实施情况及结果；e）评价预防措施的有效性。预防措施效果不明显的，应重新分析原因、采取措施。对有效的预防措施要形成文件（实施文件的更改）。5.5纠正措施和预防措施的实施5.5.1 纠正措施实施部门应拟定和执行实施计划：a)一般不符合项，实施计划由部门领导批准，送科研生产安全与保障处、行政处备案；b)严重不符合项由所长批准。5.5.2纠正措施实施过程中出现的问题，由科研生产安全与保障处、行政处协调解决。5.6纠正措施和预防措施的有效性验证纠正措施和预防措施的有效性验证由科研生产安全与保障处、行政处负责。a) 效果不明显的应重新分析原因，采取措施。b) 纠正措施和预防措施经验证有效，应对相应的文件作更改。5.7 重要的纠正措施和预防措施可以作为管理评审的内容。6记录jl(eo)e12-01 不符合项报告4不符合项报告jl(eo)e12-01认证审核 第( )次监督审核 复评 内审 管理评审 其他 通知单序号：受审核组织中国电子科技集团第22研究所受审核部门审核日期不符合事实描述不符合条款及要求不符合项类 型