论“非市场经济”成员参与多边贸易体制：历史、现状和中国的策略

1、论“非市场经济”成员参与多边贸易体制:历史、现状和中国的策略iiii论文关键词：多边贸易体制；“非市场经济”国家；决 策机制论文摘要：迄今为止，已有20个“非市场经济”国家 先后成为多边贸易体制的正式成员。纵观“非市场经济” 国家与多边贸易体制关系的演变，一方面，此类成员数量 的增加使多边贸易体制在组织体系上逐渐演变成一个成员 结构趋于广泛和全面的国际机制；另一方面，其规则体系 却未能作出相应的、即便是“尽最大努力”的包容性调整, 导致“非市场经济”国家作为一类成员在体制中的地位低 于发展中国家。中国作为现今唯一全面承受“非市场经济” 待遇的正式成员，应将积极融入多边贸易体制、提升在体 制中地

2、位和作用与谋求市场经济待遇有机结合起来，通过 增强自身作为转型经济成员在体制中的参与力度，尤其是 在重大决策机制和常设职能机构中的参与力度，以赢得在 体制各类决策中表达和争取自身利益的机会，同时也为未 来进一步影响体制作准备。迄今为止，已有20个“非市场经济”国家先后成为多 边贸易体制的正式成员。纵观“非市场经济”国家与多 边贸易体制关系的演变，一方面，此类成员数量的增加使 多边贸易体制在组织体系上逐渐演变成一个成员结构趋于 广泛和全面的国际机制；另一方面，其规则体系却未能作 岀相应的、即便是“尽最大努力”的包容性调整，导致 “非市场经济”国家作为一类成员在体制中的地位低于发 展中国家，从而大

3、大阻碍了新成员的加入和已有成员真 正参与多边贸易体制、发挥应有作用。众所周知，多边贸易体制是一成员驱动型体制。在重 大和日常决策中，它主要采用的是“协商一致”原则，在 日常运作中，其各级常设职能机构均对所有成员开放。因 此，衡量一类成员在体制中参与度的可量化指标主要是常 驻代表团规模和在日常和重大决策程序中的领导资格。从 这些客观指标看，“非市场经济”成员在多边贸易体制中的 参与度很低。一、“非市场经济”成员在重大决策机制中的参与多边贸易体制的决策可分为两大类：一是部长会议、 多边谈判等重大决策，这类决策直接影响和决定着谈判的 启动、议程的制定、最终规则结果的形成和部长宣言的起 草；二是体制常

4、设职能机构（如世贸组织的总理事会、理事 会、委员会、工作组和专家组，及其前身关贸总协定的代 表理事会及下属委员会、工作组和专家组）在日常职责履行 中的决策，这类决策会影响和决定规则的履行、争端的解 决和新成员的加入等。无论哪类决策，一般通过两种方式 实现：协商一致和基于“一成员一票”的正式投票。尽管 g att1947只对后者作了明文规定，但是，事实上从一开始 体制中的各类决策几乎都采用前者，而乌拉圭回合达成的 世界贸易组织协定进一步确立了协商一致优先的决策 原则，从而使这种历来被看作有利于小国参与、基于主权 平等、利益平衡的决策方式成为多边贸易体制与其他国际 制度的重要区别。多边贸易体制对发

5、展中和“非市场经济”国家的开放 始于1950年代末，推动这一进程的不仅有经济因素的影响, 更有体制内主要大国为预防和瓦解两类国家在体制外结成 阵营的政治考虑，而协商一致既对体制外中、小国家具有 诱惑力，又可防止这些国家在体制内结盟。因此，该原则 从一开始就成为多边贸易体制及其主要缔约方在吸纳发展 中和“非市场经济”国家、扩大成员规模的同时，维护既 有大国利益、防止新成员，尤其是在政治经济利益上与发 达的市场经济成员有冲突的新成员结盟联合从而削弱其作 用的重要手段。但是，随着体制规模的扩大，向每一个成 员就任何一项决策进行协商肯定会变得越来越困难，更何 况达成一致。这样，基于协商一致的非正式磋商

6、在说服差 异巨大的成员达成协议方面便越来越发挥举足轻重的作用。 而在非正式磋商中，大国的作用和影响力必然凸现。多边 贸易体制正是在这种情况下逐步形成了在重大决策中起重 要、甚至决定作用的“十八国咨询集团”和"绿色会议室 集团”及其决策程序。“十八国咨询集团”停止工作后，围绕总体或特定的 谈判和决策议题，一些非正式集团或磋商机制纷纷出现。 其中，尤以“绿色会议室集团”具有代表性。“绿色会议 室集团”及其决策程序指的是在多边贸易谈判进程中，一 定数量的核心成员（往往是体制中有影响力的活跃成员或相 关议题的重大利益方）事先就特定议题形成小集团进行讨论、 磋商和谈判，然后视需要逐层向外围成员

7、扩散或直接向全 体成员报告，最终促使全体成员对其磋商结果或建议进行 “协商”并达成一致的决策方式。“绿色会议室集团”成员 并不固定，且随多边贸易体制成员规模、议题的范围和性 质及其涉及利益方的不同而不同。这类集团及其决策程序 早在肯尼迪回合谈判中就已显雏形，但真正的形成是在 乌拉圭回合期间，到世贸组织成立后的新加坡和西雅图部 长会议发展到高潮，并因其总是事先在总干事的绿色会议 室中会晤磋商而得名。这种决策方式实际上将绝大多数中 小型发展中和“转型经济”成员排斥在决策程序之外，从 而削弱了这些国家在重大决策中的作用。如在乌拉圭回合 后新一轮谈判的启动过程中，“绿色会议室集团”成员主要 包括25至

8、30个成员方：美国、欧盟、加拿大、日本、澳大 利亚、新西兰、瑞士和挪威等发达成员，阿根廷、巴西、 智利、埃及、中国香港、印度、韩国、墨西哥、巴基斯坦、 南非、东盟等发展中成员，再加上1至2个“转型经济”成 员，这一成员构成几乎是当年“十八国咨询集团”的翻版 与延续，“非市场经济”成员在其中的地位与作用可见一斑。二、“非市场经济”成员在常设机构中的参与在多边贸易体制各类常设职能机构中，“非市场经济” 成员的参与度也同样弱于发达成员和发展中成员。作为管理和履行多边贸易体制规则安排的组织机构， 世界贸易组织及其前身拥有5项基本职能：（1）管理和执行 共同构成体制规则的多边和诸边贸易协定；（2）为成员

9、提供 多边贸易谈判的场所；（3 ）按照争端处理的规则和程序，解 决成员间贸易摩擦；（4）审议各成员的贸易政策；（5 ）协调 与其他国际经济组织之间的关系，保障全球经济决策的一 致性。履行这些职能的所有理事会、委员会、专家组和工 作组都是向所有成员开放的，例如，一般情况下，成员方 常驻体制总部日内瓦代表团的团长（一般称大使）通常在总 理事会一级代表各自国家或地区。因此，决定成员方在多 边贸易体制日常运作与决策中所发挥作用的首先是其驻体 制常设机构的代表团规模。从这一指标看，“非市场经济” 成员无论是总规模还是平均规模，尽管从19 80年代开始随 着成员数量的增长而增长，但增速均落后于发达成员和发

10、 展中成员，导致这两项分指标（总规模和平均规模）与发达 成员和发展中成员的差距被逐渐拉大。而在现今的多边贸 易体制组织机构中，一成员常驻代表团的规模一般应在4 至5人才能够保证其有效地参与体制的日常运作（如跟踪各 理事会、委员会等的议题进展，参与各类会议和活动等）， 若按这一标准，转型经济国家又是三类国家中唯一一组无 法有效发挥其作用的成员。另一方面，在世贸组织及其前身关贸总协定各职能机 构的日常决策中，基于协商一致的非正式磋商同样是最重 要手段。在这过程中，职能机构的主要官员，即总理事会 及其下属的理事会、委员会、工作组和专家组的主席和副 主席在平衡各方利益、协商达成一致从而作出决策的过程

11、中往往起着举足轻重的作用。例如，在多边贸易体制对中 国的过渡性审议中，各方围绕审议程序、质询和答复方式, 以及审议报告形式的争论，最终由各理事会和下属委员会 主席进行协调，并作出决定。因此，不同类型成员在各理 事会、委员会、专家组和工作组所担任的主席资格是各自 在体制日常决策中发挥作用的重要标志。多边贸易体制的常设职能机构依据各自的权力和职责 又可分为两大类。第一类，也是相对较重要的一类，包括 gatt理事会、wto总理事会及其下属理事会，以及gatt时 期的常设委员会和wto总理事会和理事会的下属委员会； 第二类，主要包括众多特别工作组（如加入工作组）和其他 权责范围较小的机构，如g att

12、时期的东京回合守则委员会、 wto时期的诸边协定委员会等。从各类成员在这两大类机构 中担任领导职位的分布情况和历史演变看，发达成员和发 展中成员在各类机构中唱主角，而“非市场经济”成员的 领导作用尽管有所提高，但是，即使到2000年，在各类机 构所担任的正、副主席仅占总职位数的7%,大大低于发达 成员的5 3%和发展中成员的4 0%o三、中国参与多边贸易体制的策略中国的加入已使“非市场经济”国家作为一类成员在 多边贸易体制中的地位有所提高，但如何提升自身以及 “非市场经济”成员在体制中的作用是中国面临的一大难 题。作为现今唯一全面承受“非市场经济”待遇的正式成 员，中国应将积极参与多边贸易体制

13、、提升在体制中的影 响力与谋求市场经济待遇有机结合起来，通过加大自身作 为转型经济成员在体制中的参与力度，尤其是在重大和日 常决策机制或机构中的参与力度，以赢得在体制各类决策 中表达和争取自身利益的机会，同时也为未来进一步影响体制作准备。因此，中国首先应重视对重大决策非正式磋商机制的 参与。多边贸易体制的历史与现状已经表明，成员数量的 增长与协商一致的基本决策原则存在冲突，因此，基于同 心圆模式的“绿色会议室”非正式磋商机制已成为多边贸 易体制重大决策的基本手段。而以往转型经济国家在该机 制中的地位低、作用弱，中国的加入应有助于改变这种状 况，因为作为一个贸易和引资大国，中国在所有谈判议题 中均是主要利益方，理应是“绿色会议室”的固定成员。当然，“绿