改制上市工作的介绍

1、改制上市工作的介绍一、改制设立股份有限公司的一般程序1 、申请改制。公司向上级主管部门提出股份制改造申请；承销 商协助企业制定改制的初步方案。2、公司聘请会计师事务所/资产评估事务所/律师事务所/土地评 估事务所等中介机构讨论并确定改制方案。 会计师进行审计，评估师 进行资产评估并申请资产评估立项，律师出具法律意见书。3 、向公司登记部门办理股份公司名称预核准申请。4、会计师/评估师分别出具审计报告/资产评估报告。5 、资产评估报告获地方财政局或财政部确认。6 、国有股权管理方案获国有资产管理部门批准。7 、会计师验资并出具验资报告。8 、省级人民政府或国家经贸委（根据企业的行政隶属关系）批

2、准设立股份公司。9、收到批准设立股份公司的批复后召开创立大会，选举董事会 和监事会。10 、创立大会结束后30日内申请设立登记，股份公司正式成立。若北京市市属企业，资产评估应由北京市财政局确认，改制设立股份公司应由北京市人民政府批准，主要由北京市体改委实际负责。二、主承销商辅导的一般程序1、拟发行公司与主承销商签署辅导协议， 明确双方权利与义务；2、辅导机构成立专门的辅导小组，制定详细的、切实可行的辅 导计划；3、辅导工作开始前十个工作日内，辅导机构向中国证监会驻当 地派出机构提交有关材料（包括辅导机构及辅导人员的资格证明文 件，辅导协议，拟发行公司基本情况资料表，最近两年经审计的财务 报告等

3、）；4、从辅导之日起，辅导机构每两个月向派出机构报送一次股 票发行上市辅导报告；5、辅导期满后十五个工作日内，辅导机构向派出机构报送发 行上市辅导汇总报告，该报告同时作为拟发行公司股票发行申请文 件的必备材料；6、辅导机构在辅导过程中将有关资料及重要情况汇总， 建立“辅 导工作底稿”。三、正式材料制作和报批的一般程序1. 主承销商协助拟发行公司起草发行申请报告。2. 主承销商协助发行公司制定发行方案，确定发行价、发行规 模及募集资金投向等重大事项。3. 发行公司召开董事会及股东大会， 通过发行上市的有关决议。4. 会计师出具审计报告；评估师出具募集资金投入项目评估报 告（如有）；发行人律师出具

4、法律意见书及其他法律文件；主承销商 律师出具验证笔录。5. 发行公司取得有关政府批文，主要包括募集资金投入项目立 项批文、评估确认文件等。6. 主承销商按规定格式制作正式材料，并经发行公司上级主管部门审核后推荐至证监会。7证监会将材料转报至国家经贸委和计委，三方同时审核材料 后出具初审意见。8发行公司同中介机构按初审意见修改材料后补报证监会，安 排复审。9发行公司通过证监会发行审核委员会，获准发行。改制工作时间表时间工作内容责任方T召开第一次中介机构协调会，确定重组方案、工作时间 表，讨论难点问题等筹委会/中介机构T+ 1开始进行下列工作：审计师正式进场工作资产评估帅止式进场工作，起草和上报关

5、于资产评估立 项的申请文件申请企业名称预先核准律师开始法律调查，起草相关法律文件 提供中介机构所需有关资料券商协调各中介机构及企业的工作会计师评估师筹委会 律师筹委会 主承销商T+ 5取得企业名称预先核准通知书筹委会T + 10筹划公司董事会、监事会人选及规范的法人治理结构 券商提供有关法人治理结构的咨询意见到市国资局、财政部进行资产评估立项筹委会 主承销商评估师T + 25召开第二次中介机构协调会，解决前一阶段工作中出现 的问题，布置下一阶段工作筹委会T + 30兀成审计报告会计师T + 32完成评估工作，出具资产评估报告评估师T + 35办理资产评估确认根据评估结果确定最终的股本结构确定股

6、份公司法人治理结构及有关高级管理人员 完成法律事务审查和法律文件制作工作筹委会/评估师 筹委会/主承销商 筹委会 律师T + 50取得资产评估确认筹委会/评估师T + 60取得国有股权折股批复准备股份公司创立大会的有关文件 准备股份公司注册登记的有关文件 办理资产转移手续和其他发起人注资手续 对发起人注入资金验资并出具验资证明筹委会/评估师筹委会/评估师 筹委会筹委会/主承销商、 律师会计师T + 63向北京市政府主管部门申请设立股份公司筹委会/主承销商T + 70获得成立股份公司的批文筹委会7女K召开创立大会筹委会7女K备齐工商注册的有关文件报工商行政管理局筹委会/主承销商进行工商注册登记，

7、取得营业执照筹委会7女K申请公开发行工作时间表时间工作内容责任方股东大会通过公开发行A股决议和授权董事会全权办理有关事项公司T公司情况全面介绍，整理初步发行方案公司/中介机构T + 1发行方案确定，开始审慎调查公司/主承销商T + 2对拟收购项目审计、评估（如有）评估师T + 2会计师追加审计，更新盈利预测，出具有关说明及意见会计师T+ 10公司文件罗列及各部门准备好各中介机构所需材料公司T+ 15第二次协调会，根据进度部署下一步工作公司/中介机构T+ 30完成收购项目审计及资产评估，签署收购项目协议（如有）公司T+ 33资产评估结果报管理部门审批（如有）评估师T+ 35律师完成原始资料和文件审查并准备法律意见书律师T+ 40完成招股书及验证笔录主承销商/律师T+ 45完成正式材料，报主管部门审核公司/主承销商T+ 50获推荐函，正式材料报证监会初审，证监会征求国家计委、国家经贸委意见公司/主承销商T+ 65国家计委、国家经贸委出具有关意见函告证监会公司/主承销商T+ 8