证券交易押题卷 (1)

1、交易押题卷一一 单选(1)对于融资融券业务，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（ ）。A前一交易日单只标的证券融资买入额B前一交易日单只标的证券融资余额C前一交易日融资融券业务客户的开户数量D前一交易日市场融资融券交易总量信息题 型：常识题页 码：272难 易 度：易专家答案：C解析内容 考察融资融券业务需要公布的信息。证券公司会书面报告“当月的融资融券业务客户的开户数量”，而不会报告“前一交易日融资融券业务客户的开户数量”。(2)下列各项中，不属于投资者委托指令的基本要素的是（ ）。A委托有效期B买卖席位号C委托人签名D证券账号题 型：常识题页 码：32

2、难 易 度：易专家答案：B解析内容 委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容等。(3)下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是（）。A双方声明及承诺、协议标的B证券经纪商内幕信息披露原则C资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销D甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决题 型：常识题页 码：86难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券交易委托代理协议内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、

3、附则。(4)证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。A缴纳特别会员费B接受证券交易所年度检查和临时检查C向证券交易所提出相关建议D遵守国家相关法律法规题 型：常识题页 码：18难 易 度：易专家答案：C解析内容 向证券交易所提出相关建议是特别会员的权利，而不是他的义务。其他各项都是他的义务。(5)在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。A主承销商B证券登记结算机构C证券交易所D证券公司题 型：常识题页 码：163难 易 度：易专家答案：A解析内容 在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由主承销商负责组织

4、摇号抽签，确定新股认购成功者。(6)下列不属于证券结算风险的是（）。A结算银行风险B信用风险C流动性风险D收益的不确定性题 型：常识题页 码：318-319难 易 度：易专家答案：D解析内容 考核证券结算风险。(7)在证券经纪业务的构成要素中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。A个人投资者B委托人C机构投资者D受托人题 型：常识题页 码：7难 易 度：易专家答案：B解析内容 委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。(8)一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。A验证资金及证券B审单C委托执行D验证题 型：常识题页 码：38难 易 度：

5、易专家答案：C解析内容 委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托受理之后的过程。(9)权证从内容上看具有（）的特质。A期货B股权C期权D债权题 型：常识题页 码：5难 易 度：易专家答案：C解析内容 权证从内容上看具有期权的性质。(10)我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。A公平及时B公开透明C简便易用D高效准确题 型：常识题页 码：76难 易 度：易专家答案：B解析内容 我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。(11)对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的（ ）措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。A约见谈话B要求相关投资者提交书面承诺C限

6、制相关证券账户交易D报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户题 型：常识题页 码：80难 易 度：中专家答案：C解析内容 对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的“限制相关证券账户交易”措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。(12)关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。A网下定价发行B网上定价发行C网上竞价发行D网下竞价发行题 型：常识题页 码：305难 易 度：易专家答案：B解析内容 采用网上定价发行方式的，由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。(13)（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出

7、量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。A证券公司B证监会C证券交易所D证券业协会题 型：常识题页 码：278难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。(14)在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（）。A同意B反对C弃权D议案一题 型：常识题页 码：171难 易 度：易专家答案：A解析内容 1股表示同意。(15)在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。A电话自动委托B柜台委托C网上委托D自助终端委托题 型：常

8、识题页 码：30难 易 度：易专家答案：B解析内容 投资者采用柜台委托时，身份确认可不由密码控制。其他三项都需要输入密码。(16)在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。A在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担B自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行题 型：常识题页 码：198-199难 易 度：中专家答案：A解析内容 在代理买卖业务中，证券公司仅充当代

9、理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担。(17)证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。A2亿元B5000万元C1亿元D5亿元题 型：常识题页 码：9难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币5000万元。(18)（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。A同一性B真实性C一致性D合法性题 型：常识题页 码：26难 易 度：易专家答案：D解析内容 合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法

10、人才能开立证券账户。(19)新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（ ）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A各证券公司B新股发行人C证券交易所D证券登记结算公司题 型：常识题页 码：160难 易 度：易专家答案：C解析内容 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。(20)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。A273天B28天C91天D1年题 型：常识题页 码：290难 易 度：易专家答案：C解析内容 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天；质押式回购

11、最短为1天最长为1年。(21)在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（ ）等交易步骤。A清算交收B市场定价C确认成交D审核认定题 型：常识题页 码：287难 易 度：易专家答案：C解析内容 在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交这3个交易步骤。(22)关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。A可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券B可转换债券具有债权的性质C可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票D可转换债券具有期权的性质题 型：常识题页 码：6难 易 度：易专家答案：C解析内容 对于是否转股，可转债的持有人有选

12、择权，不是必须转股。(23)在我国,封闭式基金交易以( )为1个交易单位。A1000手B10张C100份D100股题 型：常识题页 码：34难 易 度：易专家答案：C解析内容 封闭式基金交易以100份为1个交易单位。(24)根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。A100手B1000手C5000手D1万手题 型：常识题页 码：60难 易 度：易专家答案：D解析内容 上交所：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。(25)关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。A证券公司发现定向资产管理业务

13、出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易题 型：常识题页 码：227难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。(26)证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A10B2C3D5题 型：常识题页 码：224难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券公司从事定向资产管理业务，应当

14、自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。(27)信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。A证券交易所B经纪商C证券登记结算公司D投资者保护基金题 型：常识题页 码：7难 易 度：易专家答案：B解析内容 考察信用交易的定义。信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。(28)货银对付的主要目的是（ ）。A规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性B防止在市场风险特别大的情况下的风险积累C简化操作手续，提高清算效率D降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险题 型：常识题页 码：311难 易 度：易专家答案：A解析内容 货银对

15、付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效地规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。(29)对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。A证监会B证券公司C中国结算公司上海分公司D交易所题 型：常识题页 码：165难 易 度：易专家答案：C解析内容 5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。(30)（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A信用交易证券交收账户B客户信用交易担保证

16、券账户C融券专用证券账户D融资专用资金账户题 型：常识题页 码：255难 易 度：易专家答案：C解析内容 融券专用证券账户是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。(31)在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归客户所有B客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归证券公司所有C客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有D客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有题 型：常识题页 码：270难 易

17、 度：易专家答案：D解析内容 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。(32)对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A3B5C10D20题 型：常识题页 码：77难 易 度：易专家答案：B解析内容 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。(33)证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且

18、可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（ ）报告。A证券登记结算公司B中国证监会C证券承销商D证券交易所题 型：常识题页 码：80难 易 度：中专家答案：D解析内容 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。(34)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。A所有交易的成交量加权平均价B最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价C最后一小时所有交易的成交量加权平均价D收盘价通过集合竞价的方式产生题 型：常识题页 码：69难 易 度：易专家答案：B解析内容 上海证券交易所证券交易的收盘价为当

19、日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。(35)某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。A1.28B1.26C1.15D1.10题 型：常识题页 码：37难 易 度：易专家答案：B解析内容 应计利息额为：100*5%*92/365=1.26元。(36)上海交易所的指定交易制度于（）起推行。A1998年1月1日B1998年4月1日C1999年1月1日D1999年4月1日题 型：常识题页 码：28难 易 度：易专家答案：B解析内容 上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。(3

20、7)根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。A900915B915925C925930D930题 型：常识题页 码：41难 易 度：易专家答案：B解析内容 根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午915925。(38)证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。A5亿元B2亿元C1亿元D5000万元题 型：常识题页 码：9难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其中的两项及以上业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。(39)（）是指投资者开立证券账户时所提供的资

21、料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A合法性B同一性C一致性D真实性题 型：常识题页 码：27难 易 度：易专家答案：D解析内容 考核开立证券账户的基本原则。(40)按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。A成交金额的0.1%B成交金额的0.05%C成交金额的0.05%，不超过500美元D成交金额的0.05%，不超过500港元题 型：常识题页 码：48难 易 度：易专家答案：B解析内容 B股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；在深圳证券交易所为成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。(41)按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机

22、构是( )。A银监会B证券业协会C证监会D证券交易所题 型：常识题页 码：187难 易 度：易专家答案：B解析内容 中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。(42)关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。A清算是对应收、应付证券及价款的计算B清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移C交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移D清算不发生财产的实际转移题 型：常识题页 码：309难 易 度：易专家答案：B解析内容 考察证券交易清算与交收的区别。清算确定应收、应付数额或金额，不发生财产的实际转移。(43)资产管理业务的市场风险主要是指

23、（）。A证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失B由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失C证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失D因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损题 型：常识题页 码：242难 易 度：易专家答案：D解析内容 考察市场风险的定义。资产管理业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。(44)ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。AETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易BETF可以在交易所上市交易CETF申购、赎回与一篮子股票有关D开放式基金可

24、以在场外交易题 型：常识题页 码：182难 易 度：易专家答案：C解析内容 ETF申购、赎回与一篮子股票有关。(45)代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。A9：3011：30，13：0015：30B9：1511：30，13：0015：30C9：3011：30，13：0015：00D9：1511：30，13：0015：00题 型：常识题页 码：190难 易 度：易专家答案：C解析内容 代办股份转让的委托申报时间为转让日的9：3011：30，13：0015：00。(46)客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A1B2

25、C3D5题 型：常识题页 码：264难 易 度：易专家答案：C解析内容 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。(47)证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。A5%B10%C15%D20%题 型：常识题页 码：277难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。(48)关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。A证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等B证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬C证券委托人

26、是指接受客户委托代客买卖证券的中间人D证券经纪商不承担交易中的价格风险题 型：常识题页 码：83难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券经纪商是接受客户委托代客买卖证券的中间人。(49)（）深圳证券交易所正式开业。A1990年12月B1990年7月C1991年7月D1991年12月题 型：常识题页 码：2难 易 度：易专家答案：C解析内容 1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。(50)关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）交易日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。A1B2C3D5题 型：常识题页 码：305难 易 度：易专家答案：B解析内容 发行结束后2个交易日内，上市

27、公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。(51)下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。A上市公司1/4监事发生变动B上市公司股权结构发生重大变化C上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施D上市公司发生重大债务题 型：常识题页 码：208难 易 度：易专家答案：A解析内容 公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于内幕信息。(52)关于交收违约处理，下列说法中错误的是（）。A对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金B对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应

28、收的资金，同时按规则计收违约金C如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券DA股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理题 型：常识题页 码：317-318难 易 度：易专家答案：D解析内容 A股、基金、债券等品种由于实行前端控制，一般不存在这一问题，深圳B股则由于未实行前端控制，存在须进行证券交收违约处理的可能。(53)我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）。A目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同BB股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或

29、部分卖出CB股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D目前我国对B股实行交易日当日回转交易题 型：常识题页 码：64难 易 度：易专家答案：C解析内容 回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。债券和权证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。(54)关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（ ）。A股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%B股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%D投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%题 型：常识

30、题页 码：65-66难 易 度：易专家答案：B解析内容 退市风险警示的处理措施之一是将股票报价的日涨跌幅限制为5%。其他特别处理的处理措施之一也是将股票报价的日涨跌幅限制为5%。(55)证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券资金保管监督机构题 型：常识题页 码：235难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。(56)根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，新股申购单位为（ ）。A2000股B1000股C500股D100股题 型：常识题

31、页 码：162难 易 度：易专家答案：C解析内容 申购单位为500股。(57)根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A500%B30%C5%D1%题 型：常识题页 码：204难 易 度：易专家答案：C解析内容 考察自营业务的规模及比例控制。(58)委托指令有效期一般有当日有效和（）有效。A结算日B委托日C约定日D成交日题 型：常识题页 码：33难 易 度：易专家答案：C解析内容 委托指令有效期一般有当日有效和约定日有效。(59)关于证券结算风险，下列说法错误的是（）。A证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过

32、程中所面临的风险B根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等C目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险D目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收题 型：常识题页 码：318-321难 易 度：易专家答案：C解析内容 目前，我国采取货银对付机制防范结算的本金风险；采取要求高风险参与人提供交收履约担保等方式，防范结算的价差风险。(60)从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）。A代理客户进行期货交易B代期货公司收取保证金C协助办理开户手续D利用证券资金账户为客户存取题 型：常识题页 码：196

33、难 易 度：易专家答案：C解析内容 其他三项是不得进行的业务。二 多选(61)客户分析的主要内容包括（）。A基本情况分析B家庭固定资产情况分析C资产状况分析D投资风险收益特征分析题 型：常识题页 码：137难 易 度：易专家答案：ACD解析内容 客户分析主要包括客户基本情况分析；资产状况分析；投资风险收益特征分析等。(62)未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其（）在办理指定交易后领取。A红利B股息C债息D债券兑付款题 型：常识题页 码：28难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付

34、款在办理指定交易后领取。(63)一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有( )。A向债券发行人要求提前兑付B将债券转换成普通股股票C持有至偿还期满收回本金和利息D在证券交易市场上抛售题 型：常识题页 码：6难 易 度：易专家答案：BCD解析内容 可转换债券的持有者不得向债券发行人要求提前兑付。(64)证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）。A挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金B侵占、损害客户的合法权益C不为牟取佣金收入而诱使客户进行不必要的证券买卖D拒绝泄漏客户资料题 型：常识题页 码：153难 易 度：中专家答案：AB解析内容 考察证券经纪业务的禁止行为。(6

35、5)关于交收违约处理，下列说法中正确的有（）。A如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，结算公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金B对于证券交收违约，结算公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金C由于B股实行前端监控，所以一般不存在证券交收违约D对于资金交收违约，结算公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金题 型：常识题页 码：317-318难 易 度：中专家答案：ABD解析内容 A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约，但是B股由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。(

36、66)上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。A证券简称B最新成交价格C当日累计成交数量D当日最高成交价格题 型：常识题页 码：75难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。(67)按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（ ）等种类。A利率期权B股权类期权C货币期权D互换期权题 型：常识题页 码：5难 易 度：易

37、专家答案：ABCD解析内容 按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。(68)证券委托买卖中的非柜台委托包括（）。A人工电话委托B传真委托C自助和电话自动委托D网上委托题 型：常识题页 码：30-31难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 考察非柜台交易的具体形式，包括：人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。(69)中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定为（）。A到期购回交收日（R日）日终，中国结算公司上海分公司当日交收完成后，通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据B回购到期清算日（R日）

38、9:00-15:00，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约C国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日14:00D对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，结算公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在R+1日可用题 型：常识题页 码：302难 易 度：中专家答案：BC解析内容 到期购回交收日为R+1；解冻国债在R+2日可用.(70)我国证券交易所现行竞价方式有（ ）。A集合竞价B连续竞价C撮合竞价D收盘集合竞价题 型：常识题页 码：41难 易 度：易专家答案：AB解析内容 目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。(7

39、1)在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。A自营总规模的控制B资产配置比例控制C项目集中度控制D单个项目规模控制题 型：常识题页 码：202难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。(72)根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（）。A具备证券交易所会员资格B最近3年内不存在重大违法违规行为C最近年度净资本不低于人民币5亿元D最近年度净资产不低于人民币8亿元题 型：常识题页 码：188,189难 易 度

40、：易专家答案：CD解析内容 具备协会会员资格；最近2年内不存在重大违法违规行为。(73)投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（ ）。A了解交易风险，明确买卖方式B按规定缴存交易结算资金C确定委托手段D接受交易结果题 型：常识题页 码：90难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 以上均是委托人的义务。(74)关于证券投资基金，以下说法正确的有（）。A基金有封闭式和开放式之分B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市C封闭式基金设立后其规模可以变化D开放式基金设立以后可以赎回基金份额题 型：常识题页 码：173难 易 度：易专家答案：ABD解析内容 封闭式基金设立后其规模不变。(

41、75)非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A财产分割B继承C捐赠D公司购并题 型：常识题页 码：307难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份等发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记(76)限制证券账户交易的措施包括（）。A限制买入指定证券（但允许卖出）B限制买入和卖出指定证券或全部交易品种C限制买入证券的数量D限制卖出全部交易品种（但允许买入）题 型：常识题页 码：80难 易 度：易专家答案：ABD解析

42、内容 限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）；限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）；限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。(77)关于我国证券交易单位，以下说法正确的有（ ）。A债券（现货交易）以人民币100元面额为1手B基金以100份或其整数倍申报CB股以100股为1手DA股以100股为1手题 型：常识题页 码：34难 易 度：中专家答案：BCD解析内容 买入股票、基金、权证，申报数量单位是100股；上交所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手；深交所债券交易以人民币100元面

43、值为1手，债券质押式回购以100元标准券为1张。(78)按照深圳证券交易所现行规定，不收取过户费的交易品种有（）。AA股BB股CETFDLOF题 型：常识题页 码：48难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 在深圳证券交易所，A股、基金免收过户费。(79)证券投资基金（）要进行募集登记。A网上发行B网下发行C网上发行和网下发行D配售股份题 型：常识题页 码：306难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。(80)我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（ ）。AB股B国债CA股D基金题 型：常识题页 码：309难 易 度：易专家答案：BCD解

44、析内容 A股、基金、债券、回购交易适用于T+1，B股适用于T+3。(81)最低结算备付金限额的相关参数有（）。A最低结算备付金比例B本月证券买入金额C上月证券买入金额D上月交易天数题 型：常识题页 码：313难 易 度：易专家答案：ACD解析内容 最低结算备付金限额=上月证券买入金额÷上月交易天数×最低结算备付金比例。(82)下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）A在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押B到期购回金额等于购回价格乘以成交金额C违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券D分为初始清算交收和到期清算交收题 型：常

45、识题页 码：294难 易 度：易专家答案：AD解析内容 违约后第二个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券；到期购回金额=购回价格*成交金额/100(83)关于交易席位的转让，下列说法正确的是（ ）。A席位可以转让给会员及签署有关协议的非会员B会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让C会员转让席位，应当签订转让协议D对存在欠费的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请题 型：常识题页 码：20难 易 度：易专家答案：BCD解析内容 席位只能在会员间转让，其他三项皆对。(84)关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。A其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性

46、市场B通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易C投资者买方和卖方直接通过竞价交易D金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者题 型：常识题页 码：10-11难 易 度：易专家答案：ABD解析内容 在其他交易场所里，不会出现投资者买方内部或卖方内部直接的出价、要价竞争，而是由金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价。(85)在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）和（）配合完成。A证券公司B证券交易所C证券结算公司D指定商业银行题 型：常识题页 码：55难

47、易 度：易专家答案：AD解析内容 证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成。(86)在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（ ）。A讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署风险揭示书和客户须知B签订证券交易委托代理协议C签订客户交易结算资金第三方存管协议D开设资金账户与建立第三方存管关系题 型：常识题页 码：85,86难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 证券经纪商应与客户建立具体经纪关系的过程包括，讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署风险揭示书和客户须知、签订证券交易委托代理协议、签订客户交易结算资金第三方存管协议，开

48、设资金账户与建立第三方存管关系。(87)合格投资者投资运作的一般规定包括（ ）。A合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易B合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易C合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人D合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人题 型：常识题页 码：81难 易 度：易专家答案：AD解析内容 每个合格投资者可分别在上

49、海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易； 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人。(88)集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向（）提供。A客户B资产托管机构C证监会D证券公司题 型：常识题页 码：245难 易 度：易专家答案：AB解析内容 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供。(89)下列各项中，属于委托指令的基本要素的有（ ）。A证券账号B委托日期C买卖数量D委托价格题 型：常识题页 码：32难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 委托指

50、令基本要素包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名等其他内容。(90)按照证券账户的用途来划分，我国证券账户的种类包括()等。AA股账户BB股账户C基金帐户D权证帐户题 型：常识题页 码：25-26难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 证券账户按用途划分，可分为人民币普通股票账户（A股账户）、人民币特种股票账户（B股账户）、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。其中A股账户既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。没有权证账户。(91)经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构包括（）A证券公司B基金管理公司C财务公司

51、D保险资产管理公司题 型：常识题页 码：73难 易 度：中专家答案：ABCD解析内容 考核经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构。上交所固定收益平台的交易商指经过上海证券交易所核准，取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他机构。(92)根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以视情况采取的措施包括（）。A口头或书面警示B约见谈话C要求相关投资者提交书面承诺D限制相关证券账户交易题 型：常识题页 码：80难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 除以上选项外，还可采取的措施包括：报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账

52、户，上报中国证监会查处。(93)证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与（）签订书面定向资产管理合同。A客户B托管机构C证券交易所D律师事务所题 型：常识题页 码：226难 易 度：易专家答案：AB解析内容 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。(94)按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（ ）。A停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B停牌期间，可以接受新的申报C停牌期间，对停牌前及停牌期间的申报不可以撤销D复牌时，停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价题 型：常识题页 码：70难 易 度：易专家答案：ABD解析内容 停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报。(95)深圳证券交易所根据会员的