公共选择理论(政治经济学)

1、.第七章第七章公共选择理论公共选择理论(政治经济学政治经济学)用经济学原理解释用经济学原理解释政治决策政治决策.1公共决策的方式公共决策的方式 1.1 集中决策（独裁者模型）：集中决策（独裁者模型）： 1.2 直接民主：直接民主： 包括：包括： (1)全票通过（一致通过）规则全票通过（一致通过）规则 (2)多数票通过规则多数票通过规则 1.3 间接民主（代议制民主）：间接民主（代议制民主）： .2 2公共决策行为与个人市场决策行为公共决策行为与个人市场决策行为的区别的区别 2.1 偏好的表达方式不同偏好的表达方式不同2.2 显示偏好的能力不同显示偏好的能力不同 2.3 显示偏好的动力不同显示偏

2、好的动力不同 2.4 偏好体系不同偏好体系不同2.5 强制性强制性.3 3公共决策的内容与决策者的态度公共决策的内容与决策者的态度3.1 公共项目的选择公共项目的选择 人们倾向于赞同与自己切身利益或自己效用人们倾向于赞同与自己切身利益或自己效用评价高的公共项目评价高的公共项目 3.2 成本分担方式的选择成本分担方式的选择 人们倾向于赞同成本分担方式对自己有利的人们倾向于赞同成本分担方式对自己有利的公共项目公共项目 3.3 项目规模的选择项目规模的选择 人们倾向于赞同跟自己的人们倾向于赞同跟自己的MU=MC一致的公一致的公共项目共项目 .4 4公共决策程序的分析公共决策程序的分析以经济人的假定为

3、前提进行分析以经济人的假定为前提进行分析4.1 独裁规则（集中决策）独裁规则（集中决策） 4.1.1 无限期的独裁者无限期的独裁者 4.1.2 有限期的独裁者有限期的独裁者 4.1.3 独裁者的偏好与决策结果独裁者的偏好与决策结果当权者对公共项目边际效益的评价会当权者对公共项目边际效益的评价会大大高于一般百姓。大大高于一般百姓。 原因：原因：1，2，3 结论：导致公共项目的规模偏大。结论：导致公共项目的规模偏大。 .4.24.2 全票通过（一致通过）规则全票通过（一致通过）规则 4.2.1 全票通过的理论意义全票通过的理论意义 （1）实现林达尔均衡的条件）实现林达尔均衡的条件 假定：假定： A

4、、一人一票制一人一票制 B、信息成本为零（无成本地知道信息成本为零（无成本地知道社会上每个成员的偏好）社会上每个成员的偏好） （2）全票通过规则的决策结果）全票通过规则的决策结果 从理论上看：从理论上看： 决策结果是帕累托改进；决策结果是帕累托改进； 能实现帕累托最优（每个人确知他的最优能实现帕累托最优（每个人确知他的最优点，其投票不会停留在最优规模之内）。点，其投票不会停留在最优规模之内）。.4.2.2 4.2.2 全票通过的实际决策结果全票通过的实际决策结果MU，MC MU，MC MU乙乙 MU甲甲 MC乙乙 MC甲甲 O Q甲甲 Q O Q乙乙 Q 两个方案都不能通过。两个方案都不能通过

5、。. 解决办法：采取规模渐进的决策程序，解决办法：采取规模渐进的决策程序，则按全票通过原则可产生确定的结果。则按全票通过原则可产生确定的结果。 理论上看：理论上看： （1）是帕累托改进）是帕累托改进 （2）决策成本高，生产效率低下（多次投票）决策成本高，生产效率低下（多次投票） （3）偏离产品组合效率（通过的是低位投票）偏离产品组合效率（通过的是低位投票者所满意的规模水平）者所满意的规模水平） 实践上看：实践上看： 当投票者众多时，很难决出结果当投票者众多时，很难决出结果.4.3 多数票通过规则多数票通过规则 “峰峰”： 单峰型偏好（单峰型偏好（Single-peaked Preference

6、s） 多峰型偏好（多峰型偏好（Multipeaked Preferences） 单峰型偏好单峰型偏好 多峰型偏好多峰型偏好.4.3.1 多数票决策的结果多数票决策的结果 （1）多数票规则实现均衡的条件：）多数票规则实现均衡的条件： A单峰型偏好；单峰型偏好； B付诸表决的方案是两个两个进行付诸表决的方案是两个两个进行投票表决的，以获胜次数最多者为最后投票表决的，以获胜次数最多者为最后的决策。的决策。.（2）多数票决策的结果：）多数票决策的结果： 假定一个三人模型：三个投票者甲、乙、丙，假定一个三人模型：三个投票者甲、乙、丙，付诸表决的方案有三个：付诸表决的方案有三个：A、B、C。 效用效用 甲

7、的评价：甲的评价：ABC 甲甲 丙丙 乙的评价乙的评价: CBA 乙乙 丙的评价丙的评价: BCA A B C 规模规模 三个人的偏好是单峰型的。三个人的偏好是单峰型的。. 多数票决策的结果：产生一个稳定多数票决策的结果：产生一个稳定均衡。均衡。 一般出现在公共项目的规模的一般出现在公共项目的规模的决定方面。决定方面。 即：在公共项目的规模的决定问题即：在公共项目的规模的决定问题上通常会出现均衡。上通常会出现均衡。 .4.3.2 多数票决策的困境（投多数票决策的困境（投票悖论）票悖论） 三个投票者：甲、乙、丙，付诸表决的方案有三三个投票者：甲、乙、丙，付诸表决的方案有三个：个：A、B、C。 效

8、用效用 甲甲 丙丙 乙乙 甲的评价：甲的评价：ABC 乙的评价乙的评价: CAB 丙的评价丙的评价: BCA （乙的偏好是多峰型的）（乙的偏好是多峰型的） A B C 方案方案 投票结果循环，没有一个方案获得稳定均衡。投票结果循环，没有一个方案获得稳定均衡。 一般在公共项目的种类和成本分担方式一般在公共项目的种类和成本分担方式的表决上出现。的表决上出现。 .现实中的对策现实中的对策实行淘汰制：每两个中淘汰一个。实行淘汰制：每两个中淘汰一个。 问题：问题： （1 1）投票的顺序不同，投票的结果也不同。）投票的顺序不同，投票的结果也不同。 投票程序可以被人为地操纵。投票程序可以被人为地操纵。 （2

9、 2）为避免出现自己最不喜欢的结果，有的投）为避免出现自己最不喜欢的结果，有的投票者会歪曲自己的偏好，选择一个次好方案。票者会歪曲自己的偏好，选择一个次好方案。 （3 3）互投赞成票（）互投赞成票（LogrollingLogrolling）：投票交易）：投票交易.4.3.3 阿罗不可能定理阿罗不可能定理（Arrows Impossibility Theorem） 在民主社会里，不可能找到一种程序，在民主社会里，不可能找到一种程序，使它产生的结果不受投票顺序的影响，同时使它产生的结果不受投票顺序的影响，同时又尊重每一个人的偏好，作出前后一致的决又尊重每一个人的偏好，作出前后一致的决策。策。 或者

10、说：多个人的偏好不可能形成一个或者说：多个人的偏好不可能形成一个集体偏好，使这个偏好满足所有人的利益、集体偏好，使这个偏好满足所有人的利益、并且有逻辑性。并且有逻辑性。 布坎南观点：布坎南观点： .5公共决策的参与者行为公共决策的参与者行为 5.1 选民与利益集团选民与利益集团 5.1.1 选民的目标选民的目标 选民的目标：选民的目标： 选民的成本：选民的成本： 选民的行为特点：选民的行为特点： 5.1.2 特殊利益集团特殊利益集团 5.1.3 分别决策与决策行为分别决策与决策行为.5.2 政治家政治家 5.2.1 政治家的目标：政治家的目标： 选票（当选、连任）选票（当选、连任） 5.2.2

11、 政治家争取选票的策略政治家争取选票的策略 唐斯模型：唐斯模型： 假定条件：假定条件： 候选人争取最大数量的选票候选人争取最大数量的选票 投票者按照自己边际效用最大化目标投票投票者按照自己边际效用最大化目标投票 所有投票者具有单峰偏好所有投票者具有单峰偏好 中位投票者（中间投票人）：中位投票者（中间投票人）： 所有投票者中偏好居中的那个投票者所有投票者中偏好居中的那个投票者 .中间派中间派效率效率公平公平 选民偏好选民偏好MS选选民民数数量量选举的中位投票者（选举的中位投票者（The Median VoterThe Median Voter）定理）定理: :结果：政治家会采用中间投票人所偏好的

12、方案。结果：政治家会采用中间投票人所偏好的方案。.5.2.3 当选的政治家当选的政治家 （1）政治家的自由度）政治家的自由度 （2）选民与政治家的信息不对称）选民与政治家的信息不对称 （3）政治家的收支政策）政治家的收支政策 收入政策：收入政策： 支出政策：支出政策： .5.3 官僚（部门负责人）官僚（部门负责人） 5.3.1 官僚的特点官僚的特点 相对稳定相对稳定 有一定的自主权有一定的自主权 官僚与政治家之间的信息不对称官僚与政治家之间的信息不对称 5.3.2 官僚的目标官僚的目标 本部门规模的最大化本部门规模的最大化. 尼斯坎宁模型：尼斯坎宁模型： 成本、收益成本、收益 C V V C

13、O Q* Q1 Q（预算规模）预算规模） .5.4 搏弈与公共决策搏弈与公共决策 铁三角：当选代表、官僚、特殊利益集铁三角：当选代表、官僚、特殊利益集团团 _公共决策的结果往往有利于铁三角公共决策的结果往往有利于铁三角 铁三角的意愿为何得以多数票通过？铁三角的意愿为何得以多数票通过？ （1） （2） （3） .6公共决策的制度设计公共决策的制度设计 6.1 公众与政府公众与政府 6.1.1 政府信息披露的法规政府信息披露的法规 6.1.2 公共事务的评议法规公共事务的评议法规 6.1.3 公众的决策权公众的决策权 6.2 财政宪法财政宪法 即使是民主决策，也会导致公共部门越来即使是民主决策，也会导致公共部门越来越大，需要规则限制。越大，需要规则限制。.6.2.1 规则约束规则约束 （1） 平衡