小学内控风险评估报告通用资料_第1页
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文档简介

1、xx小学学校内控风险评估报告根据单位内部控制实施办法有关规定，我校组织开展了风险评估活动，现将结果报告如下: 风险评估活动组织情况(一)工作机制本次风险评估活动， 是在单位内部控制工作领导小组的领导下，由总务处具体组织实施的。(二)风险评估范围1、 本次风险评估所涉及的业务范围分为: 单位层面风险和业务活动层面风险。单位层面风险主要包括以下三个方面: 组织架构风险 : 单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险; 经济决策风险 : 单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理，或未执行导致的风险 ; 人力资源风险 : 单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等

2、导致的风险。业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。2、本次风险评估所涉及的部门范围主责部门 : 内部控制工作领导小组。配合部门 : 财务科、办公室、总务处、工会等学校相关部门。. (三)风险评估的程序和方法1、风险评估程序本次风险评估活动， 风险评估小组先研究制定了风险评估工作计划，明确风险评估的目标和任务; 其次组织召开了由各科室负责人参加的动员会， 对风险评估活动做出了动员和安排，要求各科室先进行自查，查找风险点，研究整改措施，向风险评估小组汇报自查情况;再次，风险评估领导小组根据各科室的自查情况，选择关键科室和自查风险点少的科室进行重点检查，对其他科室也进行了快速检查; 最后，根据各科室自查情况和现场检查的工作底稿和收集到的资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。2、风险评估方法本次风险评估活动，采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险;采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。(四)收集的资料和证据等情况支持本风险评估报

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