2022证券从业资格试题《模拟试题卷》（5）

1、2022证券从业资格试题模拟试题卷（5）1. 在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用证券法。A. 政府债券、商业票据、存托凭证B. 股票、商业票据、公司债券C. 股票、公司债券、存托凭证D. 股票、政府债券、商业票据【答案】C【考点】适用范围;2. 证券的发行、交易活动，必须实行的原则是()。2017年6月真题 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。A. 开放、公开、公正B. 公开、公平、公正C. 公开、对等、公正D. 公开、公平、平等【答案】B【考点】证券发行和交易的“三公”原则;3. 关于发行交易当事人行为准则，正确的说法是

2、()。2017年6月真题A. 证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则B. 证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则C. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则D. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则【答案】D【考点】发行交易当事人的行为准则;4. 根据证券法，发行人不得在公告()前发行证券。2017年2月真题A. 财务报告B. 股东大会决议C. 董事会决议D. 公开发行募集文件【答案】D【考点】发行证券;5. 有限责任公司公开

3、发行公司债券的，至少最近()年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。2016年7月真题A. 2B. 3C. 4D. 5【答案】B【考点】发行证券;6. 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是()。A. 注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B. 注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C. 注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D. 注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】A7. 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的()进行核查;发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

4、A. 真实性、准确性、完整性B. 真实性、准确性、有效性C. 审慎性、准确性、时效性D. 真实性、准确性、时效性【答案】A8. 证券公司()应承担信用风险管理的最终责任、负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项，持续关注信用风险状况。A. 监事会B. 董事会C. 经理层D. 首席风险官【答案】B9. 上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有()资格的公司从事相关业务。A. 证券自营B. 证券经纪C. 证券资产管理D. 保荐【答案】D10. 按照证券投资基金法的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的

5、事项未发生实质性变化的，应当报_，发生实质变化的，应当向_。()A. 基金行业协会备案;基金行业协会重新提交注册申请B. 证券行业协会备案;国务院证券监督管理机构重新提交注册申请C. 基金行业协会备案;国务院证券监督管理机构重新提交注册申请D. 国务院证券监督管理机构备案;国务院证券监督管理机构重新提交注册申请【答案】D11. 融资融券业务是指()进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A. 在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B. 在证券交易所或者场外交易场所C. 在场外交易场所D. 在证券交易所【答案】A12. 流动

6、性覆盖率等于优质流动性资产除以未来()天现金净流出量。A. 30B. 60C. 90D. 15【答案】A13. 下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是()。A. 证券发行与承销管理办法B. 股票质押式回购交易及登记结算业务办法C. 发行证券研究报告暂行规定D. 证券公司监督管理条例【答案】D14. 在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是()。A. 基金托管人B. 基金发起人C. 基金持有人D. 基金管理人【答案】D15. 根据中华人民共和国公司法，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满

7、()日未答复的，视为同意转让。A. 10B. 15C. 20D. 30【答案】D16. 下列说法不符合证券公司内部控制要求的是()。A. 证券公司电脑部门人员可以兼任资金清算人员B. 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一C. 前台业务运作与后台管理支持应当分离D. 证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制【答案】A17. 下列关于证券公司开展证券发行与承销业务的内部控制的说法，错误的是()。A. 证券公司应当对存在包销风险的投资银行项目实行集体决策B. 证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作C. 包销决议只能制作书面文件，并由参与决策的人员确认D.

8、 证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程【答案】C18. 非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地()予以取缔。A. 银监局B. 县级以上地方人民政府C. 人民法院D. 证监局【答案】B19. 创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。A. 相关披露事项的负责人B. 董事会秘书C. 财务负责人D. 独立董事【答案】B20. 下列不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形是()。A. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕已经超过5年B. 净资产高于实收资本的50%C. 不能清偿到期债

9、务D. 或有负债不超过净资产的30%【答案】C21. 机构投资者通常具有集中性、专业性的特点，比较注重()和长期投资。A. 集中投资B. 理性投资C. 量化投资D. 感性投资【答案】B22. 引起某上市公司股票价格变动的直接原因是()。A. 供求关系B. 宏观经济与政策因素C. 行业前景D. 公司经营状况【答案】A 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。23. 在证券结算中，()是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。A. 差额结算B. 净额结算C. 实时结算D. 金额结算【答案】B24. 资产评估机构申请证券评估资格，需

10、要依法设立并取得资产评估资格()年以上。A. 2B. 1C. 3D. 4【答案】C25. 以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控?()A. 证券公司B. 保险公司C. 商业银行D. 中央银行【答案】D26. 证券公司从事自营业务的主要目的是()。A. 赚取佣金B. 增加流动性C. 盈利D. 对冲风险【答案】C27. 担任非公开募集基金的()，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。A. 基金管理人B. 基金销售机构C. 基金份额登记机构D. 基金托管人【答案】A28. 财务会计人员违反证券业财务与会计人员执业行为规范的，协会不能对其采取的措施为()。A. 将相关信息记

11、入从业人员诚信信息系统B. 行政处罚C. 行业内通报批评D. 公开谴责【答案】B29. 所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的()。A. 10%B. 33%C. 30%D. 49%【答案】C30. 下列情形中，公司不得收购本公司股份的是()。A. 与持有本公司股份的其他公司合并B. 股东因对股东大会的收购存在异议C. 拟向控股股东发行股份D. 减少公司注册资本【答案】C31. 公司应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。A. 10B. 20C. 15D. 30【答案】A32. 下列关于擅自发行股票、债券罪构

12、成要件的说法，正确的是()。A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金B. 犯罪主体只能是单位C. 犯罪主体只能是自然人D. 犯罪主体可以是自然人，也可以是单位【答案】D33. 下列关于期货交易所的职责的说法，错误的是()。A. 期货交易所按照章程和交易规则对会员进行监督管理B. 期货交易所负责设计合约，安排合约上市C. 期货交易所不得为期货交易提供集中履约担保D. 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易【答案】C34. 在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的()的原则。A. 公开、公平、公正B. 自愿、平等、公平、诚实信用C. 共同出资、共享收益、共担风险D. 自

13、愿、有偿、诚实信用【答案】B35. 下列有关合伙企业的说法，错误的是()。A. 普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意B. 普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C. 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散D. 有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】A36. 我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计算，()支付。A. 逐日B. 按季C. 每周D. 按月【答案】D37. 证券交易清算与交收原则不包括()。A. 净额清算原则B. 滚动交收原则C. 分级结算原则D. 货银对付原则

14、【答案】B38. 损失和风险二者的关系是()。A. 风险是确定性的，损失是不确定性的B. 损失和风险是两个没有任何联系的概念C. 风险是事前概念，损失是事后概念D. 风险和损失是等同的【答案】C39. 股份有限公司发行优先股的作用之一在于募集()的公司股本。A. 中期B. 短期C. 中短期D. 长期稳定【答案】D40. 假定原始存款10000元，法定准备金率20%，则理论上的货币乘数是()。A. 5B. 5.5C. 4D. 2【答案】A41. 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权过()通过。A. 1/2B. 2/3C. 1/5D. 1/3【答案】A42. 对于证券公司与客户

15、之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述不正确的是()。A. 如校验通过，指令商业银行减少客户管理账户余额，证券公司减少客户交易结算资金B. 客户可以指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易C. 客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户D. 客户可以指定商业银行系统通过指定商业银行与证券公司联向系统获取交易所对客户取出资金的指数结果【答案】C43. 除中国证监会另有规定外，QDII基金不得()。A. 投资住房按揭支付凭证B. 投资房地产信托凭证C. 投资远期合约D. 购买房地产抵押按揭【答案】D44. 在我国，股份有限公司向境外投资者募集并

16、在我国境内上市的股份，称之为()。A. CDRB. 优先股C. B股D. 境外投资股【答案】C45. 债券的必要回报率等于()。A. 名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和B. 实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和C. 实际无风险收益率与风险溢价之和D. 名义无风险收益率与风险溢价之和【答案】D31. 股票发行之前，发行人必须按法定程度向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是()。A. 保荐制B. 注册制C. 核准制D. 审批制【答案】B32. 关于证券投资者，下列说法错误的是()。A. 投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B

17、. 投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券C. 投资者可以是自然人，也可以是法人D. 投资者是买卖证券的客体【答案】D33. 全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括()。A. 国债B. 企业短期票据C. 中央银行债券D. 政策性金融债券【答案】B34. 特殊类型基金不包括()。A. QDIIB. FOLC. LOFD. ETF【答案】B35. 2007年8月，()发布证券市场资信评级业务管理暂行办法。A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 国务院证券委员会D. 中国证券业协会【答案】A51. 1944年布雷顿森林会议后，()成为世界金融中心。A. 伦敦B. 纽约C. 东京D.

18、华盛顿【答案】B【考点】全球金融市场的形成及发展趋势;52. 布雷顿森林协议的其中一个成果是将()与黄金挂钩。2018年3月真题A. 欧元B. 英镑C. 美元D. 日元【答案】C【考点】全球金融市场的形成及发展趋势;53. 美国证券市场是从买卖()开始的。2017年4月真题A. 金融债券B. 运输公司股票C. 铁路股票D. 政府债券【答案】D【考点】全球金融市场的形成及发展趋势;54. 下列各个国际组织中，()属于全球金融体系的主要参与者。2017年2月真题A. 国际交流发展计划B. 世界知识产权组织C. 国际货币基金组织D. 国际战略研究所【答案】C【考点】全球金融体系;55. 国际长期资金流动的主要方式不包括()。2015年11月真题A. 国际直接投资B. 银行资金调拨C. 国际证券投资D. 国际信贷【答案】B【考点】全球金融体系;56. 以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是()。A. 贸易资金的流动B. 套利性资本的流动C. 国际直接投资D. 国际间接投资【答案】C【考点】全球金融体系;57. 期限在1年以上的资金的跨国流动是()。A. 贸易资金的流动B. 套利性资金的流动C. 国际长期资金流动D. 保值性资金的流动【答案】C 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。【考点】全球金融体系;58. 下列不是巴塞尔银行