新古典贸易理论的基本模型

1、2021/3/24授课：XXX1第第4章章 新古典贸易理论的基本模型新古典贸易理论的基本模型 赫克歇尔俄林模型赫克歇尔俄林模型赫克歇尔及俄林的主要贡献及其贸易思想赫克歇尔-俄林要素禀赋贸易模型要素价格均等与收入分配赫克歇尔-俄林要素禀赋贸易模型的实证检验2021/3/24授课：XXX2l通过本章学习，你应该：l理解H-O理论的假定条件；l理解两个重要概念：要素密集度要素密集度和要素充裕度要素充裕度；l理解H-O H-O 定理定理和H-O-SH-O-S定理定理；l理解里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜及其对这个谜的不同解释；l学会分析国际贸易对贸易参与国内要素所有者收入的影响：短期特定要素模型特定要素模型

2、，长期斯托尔帕斯托尔帕- -萨缪尔森定理萨缪尔森定理；1.学会分析生产要素增长对一国生产和国际贸易的影响。2021/3/24授课：XXX3新古典国际贸易理论体系在新古典国际贸易理论体系方面的主要贡献者是两位瑞典经济学家赫克歇尔（Eli Heckscher）、俄林（Bertil Ohlin）和萨缪尔森（Paul Samuelson）。还有许多经济学家在拓展、应用或检验新古典贸易理论方面亦作出重要贡献，包括斯托尔帕、罗伯津斯基、里昂惕夫和巴格瓦蒂等等。该理论体系主要内容包括赫克歇尔俄林理论（以下简称H-O定理）、要素价格均等化定理（即H-O-S定理）、国际贸易对一国要素所有者收入的影响（特定要素模

3、型和斯托尔帕-萨缪尔森定理）和要素积累对国际贸易影响（罗伯津斯基定理，贫困化增长）等。 2021/3/24授课：XXX42021/3/24授课：XXX5第一节 赫克歇尔及俄林的主要贡献及其贸易思想l以亚当斯密和大卫李嘉图为代表的古典经济学家以劳动价值理论为基础，论证了各国劳动生产率的差异，构建起比较优势学说。l但是，新古典经济学家认为仅用劳动生产率的差异（技术的差异）解释比较优势进而解释国际贸易产生的原因是片面的。他们试图用机会成本的差异来说明决定比较优势和国际贸易的基础。但机会成本又是如何产生的呢？赫克歇尔和俄林对此问题作了进一步的修正和完善，扩展了比较优势贸易模型。2021/3/24授课：

4、XXX6一、一、赫克歇尔赫克歇尔俄林简介俄林简介l赫克歇尔和俄林是师生关系。l赫克歇尔1919年发表了国际贸易对收入分配的影响一文，提出了要素禀赋理论，其核心思想是要素禀存在差异是比较优势的根本原因。l俄林于1933年出版其代表作域际贸易和国际贸易，更进一步地解释了赫克歇尔的理论，最终形成了要素禀赋理论。2021/3/24授课：XXX7伊利伊利赫克歇尔赫克歇尔(E.Heckscher，1879-1952)2021/3/24授课：XXX8因对国际贸易理论和国际资本运动理论做出了开拓性的研究，与英国剑桥大学的詹姆斯爱德华米德一同2021/3/24授课：XXX9一国应当专业化生产并出口密集使用本国相

5、对丰裕要素的产品，进口密集使用本国相对稀缺要素的产品。贸易基础： 相对要素丰裕度差异相对要素价格差异相对商品价格差异比较优势贸易模式： “靠山吃山、靠水吃水”贸易利得： 贸易能够增进世界和各国福利贸易政策： 自由贸易要素禀赋理论把国际贸易发生的原因归结为：两国生产要素禀赋的比例不同和不同产品生产过程中使用的要素比例不同。俄林认为：“在一种不太精确的意义上，我们可以说生产要素配置的差异是贸易产生的原因。二、要素禀赋定理的主要观点二、要素禀赋定理的主要观点2021/3/24授课：XXX10三、要素禀赋理论的贡献三、要素禀赋理论的贡献要素禀赋理论从两个方面扩展了比较优势理论： 将比较优势的差异的原因

6、归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础； 比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易前景，但并没有确切地讲这种贸易利益究竟会对贸易双方的收入分配产生什么影响，要素禀赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响。埃利埃利赫克歇尔赫克歇尔对外贸易对收入分配的影响对外贸易对收入分配的影响两国之间产生比较成本差异的前提条件：两国之间产生比较成本差异的前提条件：1. 1.两国的要素禀赋不一样，两国的要素禀赋不一样， 2.2.不同产品不同产品生产过程中所使用的要素比例不一样生产过程中所使用的要素比例不一样 贝蒂尔贝蒂尔俄林俄林 区域贸易与国际贸易区域贸易与国际贸易 提出了

7、生产要素禀赋论，提出了生产要素禀赋论， 建立了建立了HOHO模型，模型， 开创了国际贸易的现代理论开创了国际贸易的现代理论 2021/3/24授课：XXX11第二节第二节 赫克歇尔赫克歇尔俄林要素禀赋贸易模型俄林要素禀赋贸易模型l一、H-O模型的前提假设l二、基本概念l三、H-O模型分析l四、对H-O模型理论意义的分析2021/3/24授课：XXX12一一、H-O模型的前提假设模型的前提假设H-O模型的前提假设共有11条，最主要有以下6条，当我们逐渐放松这些假设前提时，我们会得到不同的结论。l1、两国、两产品、两种生产要素。(1)l2、生产要素在世界各国是同质的；并且，生产要素在各国的供给是固

8、定的，在国内可在产业间流动。 (8)2021/3/24授课：XXX13l3、关于生产函数的假定有三个方面：l生 产 函 数 是 线 性 的 ， 且 为 不 变 规 模 收 益（constant return to scale）；生产要素边际生产率为正数但递减。 (4)l各国相同产品的生产函数相同，没有技术的差距。 (2)l没有要素密集度逆转（factor-intensity reversals），即不同的产品以不同的要素生产，相同产品的要素组合总是相同的。 (3)2021/3/24授课：XXX14l4、两国对两种产品的需求形态（demand pattern ）相同，各种商品消费比例取决于价格而

9、非收入，即收入水平和偏好不决定贸易类型（pattern of trade）。 (7)l5、没有完全的专业化分工现象，即假定两国在自由贸易下均生产两种产品。 (5)l6、没有运输成本和贸易障碍，商品和要素市场是完全竞争的。 (10)2021/3/24授课：XXX15二二 基本概念基本概念 等产量曲线等产量曲线 要素禀赋要素禀赋 要素密集度要素密集度 在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几个重要概念：几个重要概念： 2021/3/24授课：XXX16 等产量线是指在等产量线是指在技术水技术水平不变平不变的条件下，可以的条件下，可以生产生产相同产量相同产量

10、的两种生的两种生产要素产要素各种组合点各种组合点的连的连线。假设我们生产商品线。假设我们生产商品X X时投入了两种生产要时投入了两种生产要素，即资本（素，即资本（K K）和劳）和劳动（动（L L），图），图1 1 即为一条即为一条等产量曲线。等产量曲线。 X1KLA(K1,L1)B(K2,L2)K1K2L1L2图图1 1 边际技术替代率递减边际技术替代率递减（MRTSMRTS）的等产量曲线）的等产量曲线等产量曲线等产量曲线u等产量曲线与坐标等产量曲线与坐标原点的距离大小表示原点的距离大小表示产量水平的高低；产量水平的高低；u任意两条等产量曲任意两条等产量曲线不能相交；线不能相交；u凸向原点的。

11、凸向原点的。2021/3/24授课：XXX17两种特殊的等产量曲线两种特殊的等产量曲线LA(K1,L1)B(K2,L2)X1KK1K2L1L2A(K1,L1)B(K2,L2)X1KLK1K2L1L2图2 MRTS不变的等产量曲线图3 MRTS为0的等产量曲线 如果两种生产要素按如果两种生产要素按相同的比例相同的比例相互替代，则等产量线是向右下方倾斜相互替代，则等产量线是向右下方倾斜的直线，如图的直线，如图2 2所示；如果两种生产要素所示；如果两种生产要素完全不能相互替代完全不能相互替代，则等产量线，则等产量线要么平行于横轴，要么平行于纵轴，如图要么平行于横轴，要么平行于纵轴，如图3 3所示。所

12、示。 E2021/3/24授课：XXX18要素密集度要素密集度（factor intensitiesfactor intensities）l要素密集度是指生产一个单位某种产品所使用的生产要素的组合比例。在资本与劳动两种生产要素的情形下，要素的密集度就是指生产一单位该产品所使用的资本-劳动比率。l要素密集度是针对要素密集度是针对产品产品而言的。要素密集度是指而言的。要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的生产某种产品所投入的两种生产要素的比例比例. .在只有两种商品在只有两种商品(X(X和和Y)Y)、两种要素、两种要素( (劳动和资本劳动和资本) )的情况的情况下，如果下，如果Y Y商品

13、生产中使用的资本和劳动的比例大于商品生产中使用的资本和劳动的比例大于X X商商品生产中的资本和劳动的比例，则称品生产中的资本和劳动的比例，则称Y Y商品为资本密集商品为资本密集型产品，而称型产品，而称X X为劳动密集型产品。为劳动密集型产品。2021/3/24授课：XXX19l假设X和Y两种商品在生产过程中所需要的要素投入比例（资本/劳动）分别为KX/LX和KY/LY。l如果KY/LYKX/LX，则称Y为资本密集型产品，X为劳动密集型产品。2021/3/24授课：XXX20注意注意l要素密集度是一个相对概念，即使生产两种产品时各投入的要素数量不同，但只要所投入的各种要素的相对比率相同，那么这两

14、种产品的要素密集度就是相同的。l两种产品的要素比例和要素价格之间的关系是可以比较的，相应于某种价格水平上的相对要素密集度也就可以确定。l商品的要素密集度不随要素相对价格变化而变商品的要素密集度不随要素相对价格变化而变化化2021/3/24授课：XXX21 K QX kX kX A A kY A A W/r w/r B B kY B B w/r QY w/r OL按照生产要素最优组合原则，当产量既定时，生产者按按照生产要素最优组合原则，当产量既定时，生产者按要素价格的比例来选择要素组合点。即要素价格的比例来选择要素组合点。即边际技术替代率边际技术替代率MRTSMRTSLKLK = w/r. =

15、w/r.QQX X、QQY Y分别为分别为X X、Y Y产品的等产量线，其中产品的等产量线，其中QQX X更偏向更偏向于于K K坐标轴，坐标轴，QQY Y更偏向于更偏向于L L坐标轴。坐标轴。两条等成本线（平行线）两条等成本线（平行线）斜率为斜率为-w/r-w/r，分别与等，分别与等产量线产量线QXQX、QYQY相切于相切于A A、B B两点。此时，两点。此时，X X、Y Y产品的要素投入比例产品的要素投入比例为为K KX X/L/LX X 和和K KY Y/ L/ LY Y ，且，且K KX X/L/LX X 大于大于K KY Y/ L/ LY Y，由图，由图示可以看出示可以看出OkOkX

16、X线比线比OkOkY Y线陡峭，更偏向于资本线陡峭，更偏向于资本坐标轴。可以确定坐标轴。可以确定X X为为资本密集型产品，资本密集型产品，Y Y为为劳动密集型产品。劳动密集型产品。 图图4 4 要素密集度要素密集度X是资本密集型产品Y是劳动密集型产品2021/3/24授课：XXX22要素丰裕度要素丰裕度l要素丰裕度（factor abundance）衡量的是一个国家所拥有的经济资源的相对丰富程度，或者说是一个国家资源的相对供给量。l要素丰裕度（或要素禀赋）是针对要素丰裕度（或要素禀赋）是针对国家国家而言的。而言的。要素丰裕度是指一国所拥有的两种生产要素的要素丰裕度是指一国所拥有的两种生产要素的

17、相相对比例对比例。l有两种定义要素丰裕度的方法。一种是以实物单位定义，另一种是以相对要素价格定义。2021/3/24授课：XXX23第一种方法：第一种方法：l若一国拥有的资本数量为若一国拥有的资本数量为T TK K，劳动数量为，劳动数量为T TL L，则其要素丰，则其要素丰裕度为裕度为 （T TK K/T/TL L）若若A A国的要素丰裕度为国的要素丰裕度为( (T TK K/T/TL L) )A A，B B国的要素丰裕度为国的要素丰裕度为( (T TK K/T/TL L) )B B ，且有：，且有： 则称则称A A国是资本丰裕的国家，国是资本丰裕的国家， B B国是劳动丰裕国家。国是劳动丰裕

18、国家。l注意，这种方法用的是总资本和总劳动的比率，而不是两者的绝对数量。如果B国的TK/TL大于A国的TK/TL，即使B国的资本拥有量少于A国，B国仍然是资本丰裕的。与拥有的绝对量无关。与拥有的绝对量无关。 ( (T TK K/T/TL L) )A A ( (T TK K/T/TL L) )B B2021/3/24授课：XXX24一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同的国家比较，会得出不同的结论。的国家比较，会得出不同的结论。例如：例如：美国与墨西哥比较：美国为资本丰富的国家美国与墨西哥比较：美国为资本丰富的国家美国与瑞士比较美国与瑞士比较 ：美国为资

19、本稀缺的国家：美国为资本稀缺的国家2021/3/24授课：XXX25图中，图中，E EA A、E EB B分别分别表示表示A A、B B两国的生两国的生产要素总量组合。产要素总量组合。A AB B ，故，故A A国为国为资本丰富的国家，资本丰富的国家，B B国则为劳动丰富国则为劳动丰富的国家。的国家。要素禀赋图示要素禀赋图示BBAALKLK/2021/3/24授课：XXX26第二种方法：第二种方法：如果一国劳动力的价格（即工资率）为如果一国劳动力的价格（即工资率）为ww，资本的，资本的价格（即利率）价格（即利率）r r，则其要素丰裕度可以用劳动的相，则其要素丰裕度可以用劳动的相对价格来表示，即

20、：对价格来表示，即：w/r w/r ; ;若若A A国的要素丰裕度为国的要素丰裕度为( (w/rw/r) )A A，B B国的要素丰裕度为国的要素丰裕度为( (w/rw/r) )B B，且有：，且有： ( (w/rw/r) )A A ( (w/rw/r) )B B。l同样要注意，决定一国是否是资本丰裕的，并不是看资本价格（比如r）的绝对水平，而是看它与劳动价格（比如w）的比率r/w的大小。例如，B国的r可能比A国的要高，但如果B国的r/w小于A国的r/w，则B国就是资本丰裕的。国家国家A A的资本相对丰裕，国家的资本相对丰裕，国家B B的劳动相对丰裕。的劳动相对丰裕。2021/3/24授课：X

21、XX27要素禀赋差异与生产可能性曲线的关系要素禀赋差异与生产可能性曲线的关系L LK KOOE EA AE EB BX XY YOOAXX BXX BYY AYY AXBXBYAYA国的生产可能性曲线向X轴倾斜， B国的生产可能性曲线向Y轴倾斜。BYAYAXBXEA、EB两国的要素禀赋点A国资本丰裕,B国劳动丰裕X资本密集型产品 Y劳动密集型产品结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。2021/3/24授课：XXX28四、四、H-O模型分析模型分析l（一）总体均衡分析l与古典贸易模型相比，H-O模型对一国生产可能性的假设方面有

22、两点不同：l第一，关于两国生产各种商品能力不同的原因。古典贸易模型解释为生产技术的不同，而H-O模型则强调要素的禀赋不同。2021/3/24授课：XXX29l第二，关于产品生产机会成本的假定。古典贸易模型假设劳动是惟一的投入要素，每单位劳动投入的产出是不变的。因此，每单位产品的机会成本是固定的，生产可能性曲线是一条直线。l但H-O模型假设有两种要素投入，产品生产的机会成本是递增的。即当一国将其生产资源从一种产品的生产转移到另一种产品的生产上时，所必须放弃的该产品的数量会越来越大。机会成本递增将使生产可能性曲线具有外凸的形状。2021/3/24授课：XXX30赫克歇尔赫克歇尔- -俄林定理俄林定

23、理(H-O(H-O定理定理) )的图形说明的图形说明 YBBAAI1I0P1P2RQ2Q1T1T2X r两国的消费者偏好相同，社会无差异曲线形状相同2021/3/24授课：XXX31l共同的无差异曲线I0与A国的PPF相切于P1，与B国的PPF相切于P2，各自的切线分别为和（表示两国各自的国内交换比率）。而的斜率小于 ，所以贸易前劳动要素充裕的A国中劳动密集型产品X相对价格较低，即较少的Y可以换到较多的X；在资本要素充实的B国则资本密集型产品Y的相对价格较低，较少的X可换到较多的Y。2021/3/24授课：XXX32l贸易后，两国交换比率为r，贸易的均衡点在R，即r与I1相切于R。r又与两国的

24、PPF分别相切于Q1、Q2，于是，A国将在Q1点生产两种商品，在R点消费两种商品。在X产品方面，A国生产大于消费，出口T1Q1的X商品；在Y商品上，A国消费大于生产，进口T1R的Y商品。同理，B国出口T2Q2的Y商品，进口T2R的X商品。2021/3/24授课：XXX33lH-O定理：一国应当出口密集使用该国相对丰裕而便宜要素的商品而进口密集使用该国相对稀缺而昂贵要素的商品。换言之，劳动丰裕型国家应该出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；而资本丰裕型国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。2021/3/24授课：XXX34l在所有可能造成国家之间相对商品价格差异和比较优势的原因中，H

25、-O定理认为各国的相对要素丰裕度即要素禀赋（factor endowments）是国际贸易中各国具有比较优势的基本原因和决定因素。正是这个原因，H-O定理又常被称为要素禀赋理论。2021/3/24授课：XXX35l在共同的价格比率下，两国的相互进出口额相等，即T1Q1=T2R，T2Q2=T1R，也就是说，两国的贸易三角形RT1Q1和RT2Q2是相同的。但两国的消费水平都移到了更高效用水平的I1，表明：两国都得到了贸易利益，而且在本例中两国的贸易利益相等。2021/3/24授课：XXX361单个商品国际市场价格的形成l根据两国的生产可能性曲线及社会无差异曲线，可以推导出两国某种商品的供给曲线和需

26、求曲线及其国内市场均衡价格。（二）局部均衡分析2021/3/24授课：XXX372贸易对生产者和消费者的影响贸易对消费者的影响取决于贸易后消费者愿意为某种商品支付的价格与其实际支付的价格之间的差额即消费者剩余的多少来表示。结论是，通过贸易消费者剩余增加了。贸易对生产者的影响取决于贸易后生产者生产的商品的交易价格与其机会成本之间的差额即生产者剩余的多少来表示。生产者剩余可能为正，也可能为负。就整个社会福利来说，取决于消费者剩余和生产者剩余各自的大小，如果两相平均还有剩余，就说明国际贸易带来了净的社会福利。2021/3/24授课：XXX38（三）（三）贸易条件贸易条件l在经济学中，我们把一国出口商

27、品的国际市场价格（PX）与该国进口商品的国际市场价格（PM）的比率称为该国的贸易条件（terms of trade，简称TOT）。l贸易条件（TOT）=PX/PMl如果PX/PM的比率上升，意味着每单位出口商品可以换回更多的进口商品，此情形为贸易条件改善，反之，则为贸易条件恶化。2021/3/24授课：XXX39五、对五、对H-O模型理论意义的分析模型理论意义的分析l与古典贸易理论相比，H-O模型的主要贡献体现在以下两个方面：1在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本。2运用总体均衡的方法分析国际贸易与生产要素变动的相互影响。 2021/3/24授课：XXX40要素禀赋继承了比较优势

28、论，但又有了新的发展，要素禀赋继承了比较优势论，但又有了新的发展，被认为是现代国际贸易的理论基础被认为是现代国际贸易的理论基础：l（1 1）该理论对国际贸易产生的原因的分析，更接）该理论对国际贸易产生的原因的分析，更接近于实际；近于实际；l（2 2）该理论对于一个国家如何利用本国的资源优）该理论对于一个国家如何利用本国的资源优势参与国际分工和国际贸易，具有现实意义；势参与国际分工和国际贸易，具有现实意义；l（3 3）这一理论主张实行自由贸易政策，这对于促）这一理论主张实行自由贸易政策，这对于促进国际分工和国际贸易，有一定的积极意义。进国际分工和国际贸易，有一定的积极意义。1. 1.意义：意义：

29、2021/3/24授课：XXX412.2.缺陷及局限性缺陷及局限性l（1 1）该理论与比较优势论一样，建立在一）该理论与比较优势论一样，建立在一系例假设条件基础之上，而这些假设与现实系例假设条件基础之上，而这些假设与现实有一定距离；有一定距离；l（2 2）无法解释更多的国际贸易现象；）无法解释更多的国际贸易现象；l（3 3）坚持要素禀赋论可能使更多的发展中）坚持要素禀赋论可能使更多的发展中国家出现贸易条件恶化的局面。国家出现贸易条件恶化的局面。2021/3/24授课：XXX42第三节第三节 H-OH-O理论的扩展理论的扩展l一、要素价格均等化定理：H-O-S定理(全球范围)l二、贸易对收入分配

30、的短期影响：特定要素模型（一国）l三、贸易对收入分配的长期影响：斯托尔珀-萨缪尔逊定理（一国）2021/3/24授课：XXX43一、要素价格均等化定理一、要素价格均等化定理factor-price equalization theorem factor-price equalization theorem 主要介绍国际贸易对要素价格的影响，旨主要介绍国际贸易对要素价格的影响，旨在说明国际贸易是如何通过商品价格的变在说明国际贸易是如何通过商品价格的变动引起生产要素的再配置，最终达成要素动引起生产要素的再配置，最终达成要素价格的均等化。价格的均等化。19481948年，美国经济学家年，美国经济学家

31、保罗保罗萨谬尔森萨谬尔森（19701970年诺贝尔经济学奖获得者）在年诺贝尔经济学奖获得者）在H HOO定理的基础上，得出了定理的基础上，得出了要素价格均等化要素价格均等化的命题，并对此进行了论证。由于它是的命题，并对此进行了论证。由于它是H HOO定理的定理的扩展扩展，因此又被称为，因此又被称为H-O-SH-O-S定理。定理。2021/3/24授课：XXX44萨缪尔森：萨缪尔森：美国著名经济学家，研究领域非常广泛。美国著名经济学家，研究领域非常广泛。19481948年出版的年出版的经济学经济学是美国大学最是美国大学最受欢迎的经济学教材，是继穆勒受欢迎的经济学教材，是继穆勒政治政治经济学经济学

32、（18481848）、马歇尔）、马歇尔经济学原经济学原理理（18901890）之后的第三部经典教科书。）之后的第三部经典教科书。今天中国大学教授的今天中国大学教授的宏观经济学宏观经济学和和微观经济学微观经济学都源于这部巨作及其后都源于这部巨作及其后续版本续版本. .凯恩斯宏观凯恩斯宏观+ +传统微观。传统微观。 Paul A. Samuelson, 1915 Paul A. Samuelson, 191520092009最后一个经济学通才，对经济学的几乎最后一个经济学通才，对经济学的几乎所有领域都作出了开拓性的贡献所有领域都作出了开拓性的贡献“新古典综新古典综合派合派”获得了一个经济学家所能获

33、得的所有荣誉：第一个克拉克奖章获得者；诺贝尔奖获得了一个经济学家所能获得的所有荣誉：第一个克拉克奖章获得者；诺贝尔奖获得者获得者(1970)(1970)，美国经济学学会会长，计量经济学会会长，国际经济学奖，美国经济学学会会长，计量经济学会会长，国际经济学奖2021/3/24授课：XXX45萨缪尔逊的观点萨缪尔逊的观点l在在19491949年年在论国际要素价格均等在论国际要素价格均等中认为：国际中认为：国际贸易使不同国家间要素均等化是一种必然，而不是贸易使不同国家间要素均等化是一种必然，而不是一种趋势。一种趋势。l自由贸易自由贸易不仅会使商品价格均等化，而且会使不仅会使商品价格均等化，而且会使生

34、产生产要素价格均等化要素价格均等化，以致两国的所有工人都获得同样，以致两国的所有工人都获得同样的工资率，所有的土地单位都能获得同样的地租报的工资率，所有的土地单位都能获得同样的地租报酬，而不管两国的生产要素供应量或需求模式如何。酬，而不管两国的生产要素供应量或需求模式如何。l这就是著名的要素价格均等化理论（这就是著名的要素价格均等化理论（FPEFPE，factor factor price equalizationprice equalization ）2021/3/24授课：XXX46l自由贸易条件下，一国会扩大密集使用其丰裕要素产品的生产，减少密集使用其稀缺要素产品的生产，这样，对丰裕要素

35、的需求增加，对稀缺要素需求减少，在价格方面，以前价格便宜的丰裕要素的价格会提高，而原来昂贵的稀缺要素的价格会因需求减少而降低。同时，另一国发生的是相反的情况所以，两国的劳动与资本的价格比率将趋于均等。生产要素不能在国家间自由流动，但产品可以。产品的自生产要素不能在国家间自由流动，但产品可以。产品的自由贸易替代要素国际流动，使两国同一生产要素的价格逐由贸易替代要素国际流动，使两国同一生产要素的价格逐渐趋于均等化，实现资源的最优配置。渐趋于均等化，实现资源的最优配置。要素价格均等化定理要素价格均等化定理( (简称简称H-O-SH-O-S定理定理): ):2021/3/24授课：XXX47l在没有贸

36、易的情况下，例如，A国劳动力丰裕，工资低，资本短缺，利率高；B国资本充裕，利率低，劳动短缺，工资高。即有：(w/r)A (w/r)B。也就是说，由于(w/r)A和(w/r)B之间存在差异，所以(PX/PY)A与(PX/PY)B也有差异，从而发生贸易。A国出口劳动密集型产品X，进口资本密集型产品Y；B国出口Y进口X。2021/3/24授课：XXX48l贸易后，B国对A国X产品需求增加X的价格提高；而生产X的厂商扩大生产，增加对劳动的需求，使工资提高，贸易的结果使两国的工资逐渐变成相等。另一方面，A国对B国的Y产品需求增加也导致两国资本的利率变得相等。贸易使两国工资、利率实现均等化即要素价格均等化

37、。2021/3/24授课：XXX49要素价格均等化理论的意义：要素价格均等化理论的意义：l第一，证明了在各国要素价格存在差异，以及生产要素不能通过国际间自由流动来直接实现最佳配置的情况下，国际贸易可替代要素国际流动，“间接”实现世界范围内资源的最佳配置；l第二，说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说明国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。2021/3/24授课：XXX50资料：工业国家真实工资水平的接近资料：工业国家真实工资水平的接近发达工业国家制造业的实际小时工资与美国实际小时工资发达工业国家制造业的实际小时工资与美国实际小时工资的百分比（）的百分比（）国家国家19591959年年1970

38、1970年年19831983年年19901990年年20002000年年日本日本11 112424515186869696意大利意大利23234242626279798585法国法国2727414162621021029191英国英国29293535535385858484德国德国292956568484142142140140加拿大加拿大42425757757584849090在部分国家出现均等化趋势在部分国家出现均等化趋势2021/3/24授课：XXX51现实生活中的很多国家的要素价格并不相等现实生活中的很多国家的要素价格并不相等 国国 家家19971997年生产性工人的小时工资年生产性工

39、人的小时工资美美 国国100100德德 国国155155日日 本本106106西班牙西班牙6767韩韩 国国4040葡萄牙葡萄牙2929墨西哥墨西哥1010斯里兰卡斯里兰卡3 3各国工资率的比较（美国各国工资率的比较（美国100100） 2021/3/24授课：XXX52理论与现实不符，因为：理论与现实不符，因为：l1. 要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。l2. 生产要素国内自由流动不大可能。l3. 要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条

40、件。 2021/3/24授课：XXX53l主要用于解释短期内国际贸易对收入分配的影响，是由保罗萨缪尔森和罗纳德琼斯创建发展的。l特定要素模型可以看作是短期内某些要素不能自由流动的H-O模型。l特定要素特定要素，是指一种要素的用途通常仅限于某一部门，而不适合于其他部门的需要。l在短期内，假设有一个生产要素是固定不变的，即不能加以调整，而另一个生产要素则可自由变动。二、贸易对二、贸易对一国一国收入分配的短期影响：收入分配的短期影响：特定要素模型特定要素模型2021/3/24授课：XXX54l在微观经济学中，关于供给面的分析通常分为短期分析和长期分析两种，短期和长期并不是完全按时间长短划分的，而主要

41、视生产要素的流动性而定l短期内某些要素不能自由流动的例子？2021/3/24授课：XXX55l生产要素的价格取决于要素的边际产品价值。l在两要素经济中，劳动的价格（工资率）等于劳动的边际产量与产品价格的乘积，即：w=VMPL=MPLPl同理：资本的价格（利率）等于资本的边际产品与产品价格的乘积，即： r=VMPK=MPKP1 1、生产要素的价格生产要素的价格2021/3/24授课：XXX56l产品价格变化是国际贸易的直接结果，在短期内即会影响工资和利润。边际要素生产率的变化则是生产组合变动和生产要素流动的结果。比如：在资本投入量不变时，劳动的边际生产率会随着其投入量的不断增加而下降，即“边际要

42、素生产率递减规律”。1 1、生产要素的价格生产要素的价格2021/3/24授课：XXX572 2特定要素模型特定要素模型l在前面所学理论中，我们一直假定要素在国内可以完全自由移动于不同产品的生产。这一假定使生产在产品相对价格变化时顺利地沿着生产可能性曲线调整。然而，短期内把要素从一种产品的生产转移到另一种产品的生产并不容易，甚至是不可能的（例如，把生产玉米的要素转移到汽车的生产上去）。2021/3/24授课：XXX58l在特定要素模型中，假定某些要素是特定用于某些行业的，这些要素不可在行业之间流动。l假定生产两种产品：大米和钢铁。有两种要素投入：劳动和资本，分别用L和K表示。其中资本是特定要素

43、，在部门之间不能流动，劳动是公共要素或普通要素，在两种产品生产中都使用，并可以在不同部门之间自由流动，因此，劳动也被称为“流动要素”。2 2特定要素模型特定要素模型2021/3/24授课：XXX59l假设：中国出口部门为大米，l则：Wr(?)=Pr()MPL()l Rr()=Pr()MPK()l中国进口部门为钢铁业，l则：Ws(?)=Ps()MPL()l Rs()=Ps()MPK()l结论：L受益否不确定，K在出口行业继续受益，在进口行业进一步受损。l综合考虑进出口可以得出以下结论：随着自由贸易的开展，出口产业的固定要素的报酬提高，实际收入改善；进口竞争产业的固定要素的报酬下降，实际收入恶化；

44、流动要素的收入变化是不确定的，取决于国际交换价格、边际产品价值曲线的斜率以及要素供给者的消费偏好。2021/3/24授课：XXX603 3、贸易对收入分配的长期影响：斯托尔珀、贸易对收入分配的长期影响：斯托尔珀- -萨萨缪尔逊定理缪尔逊定理(Stolper-Samuelson Theorem)(Stolper-Samuelson Theorem)（一）斯托尔帕-萨缪尔森定理的基本含义：l某一商品的相对价格上升，将导致该商品密集使用的生产要素报酬的实际报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。2021/3/24授课：XXX61（二）斯托尔珀-萨缪尔逊定理推导l仍以中国为例：l中国劳动力丰

45、裕，出口大米劳动力密集型产品；资本稀缺，进口钢铁资本密集型产品。l随着大米出口增加，大米生产扩大，对劳动力的需求大于对资本的需求，而资源在钢铁行业向大米行业转移时，转移出来的资本多过转移出来的劳动，导致劳动力不足，资本相对过剩。l出口部门（大米）：Wr()=Pr()MPL() Rr(？)=Pr()MPK()l进口部门（钢铁）：Ws(？)=Ps()MPL() Rs()=Ps()MPK()2021/3/24授课：XXX62l我们虽然不能从农业资本和工业工人的收益表达式中直接看出短期价格和长期要素流动所产生的净影响，但我们知道：无论是劳动力市场还是资本市场都是完全竞争的。劳动力与资本在部门间的自由流

46、动必然造成两个部门的工资和利润率在长期相等。l过程如下：贸易前要素市场处于均衡状态，Wr=Ws, Rr=Rs；已知贸易后价格与生产变动的结果是Wr上升和Rr下降，并且知道在新的要素市场均衡点上Wr=Ws, Rr=Rs，所以，与贸易前相比，Ws上升而Rs下降。2021/3/24授课：XXX63第四节第四节 对赫克歇尔对赫克歇尔俄林资源禀赋贸俄林资源禀赋贸易模型的实证检验易模型的实证检验l一、里昂惕夫之谜的产生及其内容l二、对里昂惕夫之谜的各种解释2021/3/24授课：XXX64里昂惕夫里昂惕夫（ Leontief,1906Leontief,190619991999）是出生于俄国的当代著名美是出

47、生于俄国的当代著名美国经济学家，投入产出经济学的创国经济学家，投入产出经济学的创始人，第四届（始人，第四届（19731973）诺贝尔经济）诺贝尔经济学奖获得者。学奖获得者。 投入产出经济学投入产出经济学是其代表作，该书收录了他从是其代表作，该书收录了他从19471947年到年到19651965年公开发表的年公开发表的11 11篇论文，篇论文，其中有两篇主要是研究国际贸易的，其中有两篇主要是研究国际贸易的，他们是：他们是：国内生产和对外贸易：国内生产和对外贸易：美国地位的在审查美国地位的在审查（19531953）和）和要素比例和美国的贸易结构：进要素比例和美国的贸易结构：进一步的理论和经济分析一

48、步的理论和经济分析（19561956）。 Wassily Wassily Leontief,1906-1999Leontief,1906-19992021/3/24授课：XXX65一、里昂惕夫之谜的产生及其内容一、里昂惕夫之谜的产生及其内容l对H-O模型的第一次经验检验是在1951年由瓦西里里昂惕夫利用美国1947年数据进行的。由于美国是世界上资本最丰裕的国家，里昂惕夫期望能得出美国出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品的结论。l他估算了美国进口替代品（import substitutes）的资本/劳动比率，而不是美国进口商品的资本/劳动比率。尽管如此，里昂惕夫仍正确地得出以下结论：如果H-O

49、理论成立，尽管美国进口替代品比美国实际进口呈更加资本密集状（因为美国的资本比其他国家相对便宜），但其密集程度仍低于美国的出口商品。2021/3/24授课：XXX66里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜美国出口商品看K/L为14010美元/人, 进口商品的K/L为18180美元/人。故进口商品的资本密集度约为出口商品的1.3倍（18180/14010）美国出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品,与HO理论相反2021/3/24授课：XXX672 303 400167.8113 7262 256 800173.9112 9773 091 339170.00418 1842 550 780182.31313 9

50、91资本（美元）劳动（人/年）人平均年资本量进口替代出口进口替代出口1951年1947年美国出口商品和进口替代商品对国内资本和劳动的需要量美国出口商品和进口替代商品对国内资本和劳动的需要量表中可见，1947年平均每人进口替代商品的资本量与出口商品的资本量相比是18184：13991=1.30，即高出30%，而1951年的比率为1.06，即高出6%。尽管这两年的比率的具体数字不同，但结论基本相同，即这两个比率都说明美国出口商品与进口替代品相比，前者更为劳动密集型。里昂惕夫结论道：“美国之参加分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上”。2021/3/24授课：

51、XXX68里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜-实证检验的结果：实证检验的结果：H-OH-O模型的实证检验：美国数据模型的实证检验：美国数据学学 者者数据年份数据年份(K/L)(K/L)X X/(K/L)/(K/L)M M (H-O(H-O预测：预测：1)1)Leontief, 1953Leontief, 1953194719470.770.77Leontief, 1956Leontief, 19561947-19511947-19510.94(0.94(或不包括自然资源行业，或不包括自然资源行业，1.14)1.14)Whitney, 1968Whitney, 1968189918991.121.12Ba

52、ldwin, 1971Baldwin, 19711958-19621958-19620.79(0.79(或不包括自然资源行业，或不包括自然资源行业，0.96)0.96)Sternand&Maskus,1981Sternand&Maskus,1981197219721.05(1.05(或不包括自然资源行业，或不包括自然资源行业，1.08)1.08)资料来源：转自海闻、资料来源：转自海闻、P.P.林德特等林德特等国际贸易国际贸易，P96P96，上，上海人民出版社，海人民出版社，200320032021/3/24授课：XXX69二、对里昂惕夫之谜的各种解释二、对里昂惕夫之谜的各种解释

53、v劳动效率差异说劳动效率差异说v人力资本论人力资本论v自然资源说自然资源说v要素密集度逆转要素密集度逆转v需求逆转需求逆转2021/3/24授课：XXX70（一）由于美国工人效率高所致（一）由于美国工人效率高所致 里昂惕夫认为美国工人的劳动效率比其他国家里昂惕夫认为美国工人的劳动效率比其他国家工人高，大约是其他国家工人的三倍。在劳动以效工人高，大约是其他国家工人的三倍。在劳动以效率单位衡量条件下，美国就成为劳动要素相对丰富、率单位衡量条件下，美国就成为劳动要素相对丰富、资本相对稀缺的国家。资本相对稀缺的国家。 但这个解释并没有得到人们的认可，而美国经但这个解释并没有得到人们的认可，而美国经济学

54、家克雷宁（济学家克雷宁（ Krelnin）经过验证，美国的劳动）经过验证，美国的劳动效率并不比欧洲高出多少。效率并不比欧洲高出多少。 这一解释并没有被广泛接受，里昂惕夫自己后这一解释并没有被广泛接受，里昂惕夫自己后来也否定了它。来也否定了它。2021/3/24授课：XXX71（二）由于美国人力资本丰富所致（二）由于美国人力资本丰富所致lKenen等人认为产生里昂惕夫之谜的一个重要原因是等人认为产生里昂惕夫之谜的一个重要原因是里昂惕夫所定义的资本仅仅包含物质资本（如机器、里昂惕夫所定义的资本仅仅包含物质资本（如机器、设备和厂房等），而完全忽略了人力资本。设备和厂房等），而完全忽略了人力资本。l人

55、力资本就是工人所拥有的能提高其劳动生产率的教育、工作培训健康状况等一系列性状。这就暗示着美国劳动比外国含有更多的人力资本(熟练劳动)l如果把人力资本加入到实物资本上，美国出口商品的如果把人力资本加入到实物资本上，美国出口商品的资本劳动比率就会大于进口商品的资本劳动比率，这资本劳动比率就会大于进口商品的资本劳动比率，这样，美国出口的仍是资本密集型产品。样，美国出口的仍是资本密集型产品。2021/3/24授课：XXX72l和人力资本相关的另一个因素是科学研究对美国出口的影响。科学研究和进步带来的“知识”资本提高了从等量的资源中获得的产出水平。即使是最粗略的统计也会表明美国的大部分出口商品都是科研和

56、技能密集型的。由此，人力资本和知识资本在决定美国的贸易模式上起着重要的作用，而里昂惕夫在其研究中并没有考虑这些。2021/3/24授课：XXX73（三）由于美国自然资源状况所（三）由于美国自然资源状况所致致l另一个产生偏差的更一般原因是里昂惕夫使用的是两要素（劳动、资本）模型，忽略了其他要素如自然资源（土地、矿藏、森林等）的影响。一种商品如果是自然资源型的，在两要素模型中将其划分为资本或劳动密集商品，显然是不正确的。l另外，许多生产过程需要使用自然资源，如采矿业、钢铁业、农业等，同时也需要 大量实物资本。美国对许多自然资源的进口依赖性很强，这或许有助于解释美国进口替代产业的较高资本密集度。20

57、21/3/24授课：XXX74生产要素不仅包括资本与劳动生产要素不仅包括资本与劳动l里昂惕夫使用的是两要素分析，即资本和劳动。没有考虑其它要素如土地和自然资源的影响。l进口：有一种产品是资源密集型的（如石油、矿产品等），这些产品属于初级产品，在开采中需要投入大量资本，属于资本密集型，美国初级产品进口约占全部进口品的60%左右，若在检验中去掉自然资源密集型产品，里昂惕夫之谜就不存在了。l出口：美国土地资源丰富，农产品出口数量大，而农产品生产相对需要土地和劳动较多，因此形成美国出口行业劳动密集度高。2021/3/24授课：XXX75（四）由生产要素密集逆转所致（四）由生产要素密集逆转所致 l要素密度逆转：在某些要素价格下，X是资本密集型的，Y是劳动密集型的，但在另外一些要素价格下，X变成劳动密集型，Y变为资本密集型。 l因为里昂惕夫是根据美国的技术条件来测算进口商品在他国生产时