二预算管理事项权力运行廉政风险及防控措施一览表-陕西地震信息网

1、陕西省地震局12项重点职权事项防控措施陕西省地震局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室2013年8月第一项重大事项1一、重大事项决策事项权利运行廉政风险分布图1二、重大事项决策权力运行廉政风险及防控措施一览表3第二项干部选拔任用5一、竞争性选拔处级领导干部分布图5二、竞争性选拔处级领导干部权力运行廉政风险及防控措施一览表7笫三项报销管理9一、财务报销事项权力运行廉政风险分布图9二、报销管理事项权力运行廉政风险及防控措施一览表11笫四项国有资产管理12一、非经营性国有资产管理12(一) 非经营性国有资产管理事项权力运行廉政风险分布图12(-)非经营性国有资产管理事项权力运行廉政风险及防控措施一

2、览表14二、经营性国有资产管理15(-)经营性国有资产管理事项权利运行廉政风险分布图15(-)经营性国有资产管理事项权力运行廉政风险及防控措施览表17 第五项合同管理18一、合同管理事项权利运行廉政风险分布图18二、合同管理事项权力运行廉政风险及防控措施一览表20第六项 政府采购管理21一、政府采购事项权力运行廉政风险分布图21二、政府采购事项权力运行廉政风险及防控措施览表23第七项预算管理24一、预算管理事项权利运行廉政风险分布图24二、预算管理事项权力运行廉政风险及防控措施一览表26笫八项重大项冃管理27一、重大项目管理事项权力运行廉政风险分布图27二、重大项冃管理权力运行廉政风险及防控措

3、施一览表29笫九项 科技项冃管理32一、权力运行流程及廉政风险分布图32二、权力运行廉政风险及防控措施一览表33第十项抗震设防要求审批34一、抗震设防要求审批事项权力运行廉政风险分布图34二、抗震设防要求审批事项权力运行廉政风险及防控措施一览表35第十一项 开发性实体工程项目实施36一、开发性实体工程项目实施事项权力运行廉政风险分布图36二、开发性实体工程项冃实施管理事项权利运行廉政风险及防控措施一览表38第十二项开发性实体收益分配管理39一、收益分配管理事项权力运行廉政风险分布图39二、开发性实体收益分配管理事项权利运行廉政风险及防控措施一览表41附1：制度建设情况表43一、已制定制度43二

4、、拟制定（修订）制度44附2：陕西省地震局关于印发深化落实12项重点职权事项防控措施和相关制 度行实施方案的通知45第一项重大事项一.重大事项决策事项权利运行廉政风险分布图 责任主体：局党组1. 参会人数未超过半数以上；2. 到会并同意的成员未超过 半数而形成决定事项；3. 未实行民主集中制，议而不 决，决策草率；4. 对意见分歧较大或者有重 大问题不清楚的事项，未做暂 缓表决而强行通过；5. 一把手违反民主集中制原 则，个人说了算，表而履行程 序，实质个人独断专行；6. 决定重大问题吋，未落实主 要负责人末位表态制度，未征 求缺席者的意见；7. 未遵守保密纪律，随意泄露 会议讨论情况。拖延办

5、理结束1. 拖延办理；2. 不执行会议决定事项。二、重大事项决策权力运行廉政风险及防控措施一览表单位：陕西省地震局责任主体：办公室、政策法规处飜责任主体廉政风险表现形式风险 等级防控措施拟建立健全 的制度名称1.不征求相关部门、单位意见。低承办部 门2.推延办理。低1 认真学习中共陕西省地震局事项提出3.涉及多个部门的议题，事先不进行 充分协商。低党组议事规则等规章制度，熟 悉程序、规定。4 不采纳合理建议。低5.不按规定把关。低2 严格按有关要求进行审核把审核局领导6.拖延办理。低关。3 明确时限要求。重大 决策 事项审定局主要7.拖延办理。低4.严格按有关要求进行审核把 关。5 .明确时限

6、要求。负责人8.应上党组会事项未上会。低通知会议党组秘9.拖延办理。低6 .明确时限要求。书10.不通知应参会人员。低7.局领导不定期检查。11.参会人数未超过半数以上。中&严格执行党组议事规则。9.同级监察部门加强监督。民主决策形成 决议局领导12.到会并同意的成员未超过半数而 形成决定事项。中10. 坚持民主集中制原则。11. 强化约束，严格遵守党组会13.未实行民主集中制，议而不决，决 策草率。高纪律，执行党组决议，不随意泄 露会议讨论情况。飜责任主体廉政风险表现形式风险 等级防控措施拟建立健全 的制度名称14.对意见分歧较大或者有重大问题 不清楚的事项，未做暂缓表决而强行 通过

7、。高主要负 责人15. 一把手违反民主集中制原则，个 人说了算，表面履行程序，实质个人 独断专行。高主要负责人16.决定重大问题时，未落实主要负责 人末位表态制度，未征求缺席者的意 见。中局领导17.未遵守保密纪律，随意泄露会议讨 论情况。中印发会议纪要办公室1&拖延办理。低12 明确时限要求。执行承办部 门19.拖延办理。低13.明确时限要求，不定期督促 检查。14 .把执行情况纳入部门考核。20.不执行会议决定事项低第二项干部选拔任用、竞争性选拔处级领导干部事项权利运行廉政风险分布图人事教育处责任主体:计算综合成绩局党组确定二、竞争性选拔处级领导干部事项权力运行廉政风险及防控措施一

8、览表单位：陕西省地震局责任制主体：人事教育处职权事项?责任主体廉政风险表现形式风险 等级防控措施拟建立健全的制 度名称处级领导 干部选拔审定方案局党组成员1.超规格、职数配备干 部。中1.严格审核领导职数及配备情况。1. 拟制定陕西 省地震局领导干 部选拔任用实施 办法（2013年 完成）2. 拟修订陕西 省地震局机关科 以下公务员非领 导职务晋升实施 办法（2013年 完成）笔试人事教育处2 笔试试题泄露。高2.委托外单位组织考试，加强监考，严 肃考场纪律。3 存在考场违纪行为。中4 阅卷过程不够规范。低资格审查人事教育处5.审查不严格，不符合 条件的人员通过资格 审查。中3.核查复审。依据

9、人事档案核实信息； 工作人员初审；处领导复审。面试答辩考官组6 考评打分不客观。中4.加强宣传教育，不打人情分；实施回 避制度。民主测评 （推舂）人事教育 处、纪检监察审h处7个别人员违规拉票。高5加强宣传教育管理，杜绝人情票。6. 接受群众监督，对群众有反映举报的 认真调查核实，确有违规的取消资格。7. 人教处两名以上人员统计选票，审监 处派员监督。8. 复核统计结果，复核人员在统计结果 上签字。8 .涂改选票。中职权事项?责任主体廉政风险表现形式风险 等级防控措施确定考察 对象局党组9 不按规定程序确定考 察对象。中9 严格按照干部选拔任用工作规定程 序确定考察对象。组织考察人事教育 处、

10、纪检监察审h处10 考察报告失实。中10制定考察方案。选好考察人员，考 察组不少于2人。通过查阅档案、谈话考察全面了解 考察对象的情况，客观公正评价干部。 12 考察组集体形成考察材料并签字确 认。确定拟任 人选局党组.不按规定程序确定 拟任人选。中13 严格按照干部选拔任用工作规定程 序研究确定拟任人选，有不同意见的， 应暂缓作出决定，会后充分沟通后，再 作决定。拟任用人选公示，接受群众监 督。拟建立健全的制度名称第三项报销管理一、财务报销事项权力运行廉政风险分布图 责任主体：发展财务处二、报销管理事项权力运行廉政风险及防控措施一览表单位：陕西省地震局责任主体：发展与财务处职权事项关键 环节

11、责任主体廉政风险表现形式风险 等级防控措施拟建立健 全的制度 名称报销管理承办经费报销 人员1.支出不符合财务规定或预算规 定。中1严格按照我局预算及财务相关规定进 行经费支岀活动。2 发票不合规。高2 明确财务报效发票的规范要求；3 发票不合规不予报帐4 .追究相关人责任。3 .不按规定使用公务卡。中5 严格按照我局公务卡使用的相关管理 办法执行；6 违规使用公务卡的不予报帐。4.审批手续、报销附件不齐全。中7 .明确报销审批手续附件的具体要求； &附件不齐全不予报帐。审核 （批）经办部门负 责人、分管 局领导、局 长5拖延时间或审核不认真。低9. 加强时间管理，注明时间以备查；10

12、. 认真审核支岀的真实性、合理性。6.越权审批。中11.越权审批的无效。7.不按规定审签。中12.不按规定审签的不予报帐。报账财务人员8 把关不严或不按规定审核。中13. 严格按照财务报销相关规章制度把 关；14. 对照复核检查。9 转账不及时或公务卡还款不及 时。低15定期检查，相互督促。10 违反现金支付规定付现。中16严格按照现金支付规定付现，必要时 予以惩罚。第四项国有资产管理一、非经营性国有资产管理（一）非经营性国有资产管理事项权力运行廉政风险分布图责任主体：发展与财务处单位：陕西省地震局责任主体：发展与财务处关键 环节责任主体廉政风险表现形式风险 等级防控措施拟建立健全 的制度名称

13、非经办理与处管员 展务产人 发财资理1.拖延时间或审核不认真。低1 进一步强化责任和服务意识；2 .严格按照资产配置方案及相关标 准合理配置资产；3 加强内部审核监督。2资产配置意见不合理。中3 下达或调剂资产时拖延时间。低4.下达或调剂资产时随意修改或增减内容。中5汇总资产处置申请时遗漏内容或数据出错。中4 专人进行审查复核。6.不按规定办理资产验收登记导致资产流 失。中5严格按照陕西省地震局国有资 产管理办法相关规定进行。7 .资产统计信息不全面或内容不完整。低6.认真做好资产信息统计工作；7 .加强复核审查。审核发展与 财务处 长8 .审查不认真。低&全盘掌握各部门资产配置现状，

14、 从严控制。9 .资产配置不合理。中9.严格按照资产配置标准进行合理 配置。审批分管局 长10 .不按规定审批。中10严格按照陕西省地震局国有资 产管理办法相关规定进行。使用使位办负 产单、人 资用经人责11.管理不规范导致资产流失。中11做好资产的使用保管工作；12.按规定办理验收登记；13 管理部门定期检查复核。12 不按规定办理验收登记导致资产流失。中二、经营性国有资产管理（一）经营性国有资产管理事项权利运行廉政风险分布图责任主体：发展与财务处制度不严 谨或内容 尹全面。根据中国局经营性国有资产管理办法制定实施办法组织资产评估、市场调研等，完成可行性分析报告1. 调研不充分；2. 决策失

15、误；3. 国有资产流失。不按规定 报批。组织非经营性国有资产转经营性国有资产按规定报批成立经营实体，落实经营责任/ 责任划分 不明确。）任务下达或奖惩办 法不合理，不利于 保值增值。督不到位、财q 管理和收入分配不 规范，导致国有资 产流失。与经营单位签订年度任务书明确不按规定报奖惩办法批和开展经骨活动。监督经营管理、规范财务管理和收入分配，监管国有资产不公开竞争'7造成国有资产流失。l舟产出租、出借、 对外投资经营活 动通过市场竞争 签订经营合同1审核不认真;2.意见不合理。审核并提出处理v 意见经营单位开展 资产经营经营单位重耍 支出报批分管局领导 或局长办公 会审批1. 拖延时间

16、；2. 不按规定审批。是bra单位：陕西省地震局责任主体：发展与财务处职权事项关键 环节责任主体廉政风险表现形式风险 等级防控措施拟建立健全的 制度名称经营性国 有资产管理办理发展与财务 处长管理人 员、处长1制度不严谨，对非经营性转经营 性资产不按规定报批。中1.完善制度办法，严格执行报批 规定，深入了解经营性国有资产 现状及市疡行啃。根据正在制 定的中国地 震局经营性 国有资产管 理办法制定 陕西省地 震局经营性 国有资产管 理实施细 则。2调研不充分，对资产、市场现状 不了解。低3.年度任务或奖惩办法不合理，不 利于保值增值。中2.做好调研工作，掌握行业相关 禱浣；3 广泛征求意见。4.

17、决策失误、监督不到位或财务管 理、收入分配不合理或意见不合理， 导致鹵看资产流失。中4.规范财务管理、收入分配，防 止国有资产流失。5审核重要支出时不按规定审核导 致支岀不合理。中5. 调研市场行情；6. 掌握市场参考价；7. 严格按照财务规定、分类管理 办法、年度任务书执行。6.财务核算出错或不按规定审核、 考核。中审核（批）发展与财务 处长、分管 局领导7.拖延时间。低8.严格时间管理，注明时间备查。&不按规定进行审核（批）。中9 .严格按照我局分类管理办法、 年度任务书审核；10.不定期检查。经营经营单位经 办人、负责 人9不按规定进行报批。中10.不按规定开展经营活动。高11.

18、 加强监督管理；12. 发现问题及时追究相关领导 及人员主任收入管理发财处、分 管局领导11.经营收入未纳入预算。中13.严格执行预算管理相关规定， 经营收入全部纳入预算。第五项合同管理一、合同管理事项权利运行廉政风险分布图责任主体：发展与财务处合同终止资料归档不齐全或 不规范。资料归档有会同相关部门按违约条款及时交涉，申请仲裁或提交司法机关处理二.合同管理事项权力运行廉政风险及防控措施一览表单位：陕西省地震局责任主体：发展与财务处权项风险 等级合同 管理政府 采购求员 需人中同草 合起面 全 不 素 要 同 合 2中中同签 合会低条抿5.#中签 审导 领 局 管 分低章 盖专员 同人 合理o

19、 章 盖 自 擅 全 不 续 手 签 审 7*o 任 责 关 相 其 究 追 章 盖 自 擅 苑全 誌不 续 si手 黠签 p5审 j10o 章 缝 骑 盖 漏低实员e料准 资标 案和 档求 理要 整关 和相 集照 收按 人格 专严 23.同行 合执盗人低体务监盯如 具业审合有4.4.5.6.e1 1 1 1厶冃中高第六项政府采购管理一、政府采购事项权力运行廉政风险分布图 责任主体：发展与财务处二、政府采购事项权力运行廉政风险及防控措施一览表单位：陕西省地震局责任主体：发展与财务处职权事项关键 环节责任主体廉政风险表现形式风险 等级防控措施建健的度称 拟立全制名政府采购 管理审核政府采购管理

20、人员、发展与 财务处长1拖延时间或不按规定审核。低1加强责任意识，严格把关。2 内容遗漏或数据错误。中2专人进行审查、复核。3.不按预算、政府采购目录有关规定 确定采购形式。中3.严格按照预算、政府釆购目录有 关规定确定政府采购形式或方 式。4 不按规定进行招投标或规避招投 标。中4严格按照相关规定进行招投标； 5发现规避招投标的现象及时追 究相关领导及人员的责任。5 政府采购信息不全面或内容不完 整c低6.加强审核、复核。资料员6.资料归档不齐全不规范。低7 专人收集和整理档案资料；8.严格按照相关要求和标准进行 归档。审定分管局领导7把关不严或不按规定审核。中9.严格按照相关规定进行招投

21、标。第七项预算管理一、预算管理事项权利运行廉政风险分布图责任主体：发展与财务处不 通 过不 通 过工作丿二.预算管理事项权力运行廉政风险及防控措施一览表单位：陕西省地震局责任主体：发展与财务处职权事项ii责任主体廉政风险表现形式风险 等级防控措施拟建立健全 的制度名称预算管理审查、编制预算发展与财务 处预算编制 员、处长1.建议不合理。中1严格按照中国地震局预算管 理相关办法和陕西省地震局 预算管理实施细则对各部门 编制的预算建议数的准确性和 完整性进行审查和编制，各类 收入和支出全部纳入预算统一 管理，对必要的预算调整进行 严格审查和编制；2.专人进行审查、复核；3认真做好总结、分析工作。2

22、.遗漏内容或数据出错。中3对实际情况把握不当，预算 编制过粗。中4.收入和支出未全部纳入预 算。高预算调整5 预算调整不及时。低6 .预算调整不合规。中预算执行7.监督检查不认真。中4. 按月细化预算任务，制定预算 执行计划；5. 跟踪预分执行进展情况并及 时通报；6. 对照计划检查落实，并及时协 调解决相关问题；7 .建立约谈预警制度。8 .督促不力。中预算执行主 体9.预算执行不合规或执行率 低。髙审批分管局领导、 局领导班子10审核不严谨、不客观。中&对发财处编制的年度部门预 算建议数的客观性、完整性和 可行性进行审核。11数据不准确。中第八项重大项目管理一、重大项目管理事项权力

23、运行廉政风险分布图责任主体：发展与财务处编制项目建议书及论证ra不按规定程序 报批、未批先 实施。v 项目审批立项1 前期调研踏勘工作不深入；2. 可研编制内容过粗，项目必要 性、合理性不足，概算不符合实 际需求。编制可研报告和项目概算及论证编制初步设计和项目预算筹措项目资金筹措资金不及 时，导致项目 拖延。丿与项目预算出入较大；上a2.资金管理不严谨；竣工财务决算委托中介决算审计q.不按规定审计。竣工验收资料归档不齐 全或不规范资料归档«对验收报告审查不仔细；、2. 对资金、质量和进度等检 查不认真；3. 验收材料不齐全；4. 收受礼金；匕不追究责任。；资产交付使用二、重大项目管理

24、权力运行廉政风险及防控措施一览表单位：陕西省地震局责任主体：发展与财务处职权事项关键 环节责任主体廉政风险表现形式风险 等级防控措施拟建立健 全的制度 名称重大项 目管理可研编制发展与财务处 长、分管局领 导、局领导班 子1 调研踏勘工作不深入，可研报 告内容过粗；项目必要性、可 行性不足。高1. 委托专业的中介机构编制可 研报告；2. 组织专家对项目的可行性、必 要性、技术方案和项目概算等 进行充分论证；3 加强前期调研工作，深化细化 工作内容。2概算不符合实际需求。中立项发展与财务处 长、分管局领 导、局领导班 子3.不按规定程序报批或未批先 实施0中4 .严格按照规定程序及相关要 求报批

25、；5.对违加操作的项目严格追究 主要领导和相关人员的责任。筹措资金4 .筹措资金不及时，拖延项目实 施。中6.加强资金筹措力度。制定办法 （细则）发展与财务处 长、业务主管 处长5.管理办法不严谨或操作性不 强。中7.深入研究制订管理办法或细 则；8 .广泛征求意见。关键环节责任主体廉政风险表现形式风险 等级防控措施拟建立 健全的 制度名 称实施管理发展与财务处 长、业务主管处 长、项目实施机构 负责人、 分管局领导、 局领导班子6 .超规模实施。中9 严格按照批复内容和投资规模进行实 施，违反规定者追究责任人责任。7.收受礼金、行贿受贿。高10.加强党风廉政教育，强化廉洁意识；11 .加强审

26、计监督；12. 旦发现收贿受贿现象严格追究相 关人责任。&不按政府采购或招投标规 定操作。中13严格按照招投标或政府采购相关规 定进行招标采购，各负其责。杜绝漏标、 围标、串标、抬标、和违规拆标及续标。9.预算管理不严谨。中14严格按照陕西省地震局重点项目管 理办法、陕西省地震局重点项目财务 管理实施细则进行管理。10财务资产管理资产账目 不匹配，账目不相符。高15.加强财务资产管理，定期核查账目， 对资产进行盘点、查库等，确保账账相 符，账物相符。验收发展与财务处 长、业务主管 处长、项目实施机构 负责人、监理 机构、验收专 家、分管局领 导11验收不及时，验收材料不 齐全，收受礼金

27、。高16. 加强竣工验收前的专项验收及内部 初验等，并认真整改落实，做好验收准 备，加强党风廉政教育；17. 邀请行业专家进行检查和指导；18. 加强监督检查项目资金、质量和实施 进度等是否符合相关要求及标准；19. 发现问题严格追究相关领导及人员 的责任。12对资金、质量和进度等检 查不认真。中13.不追究责任。中蠶关键环节责任主体廉政风险表现形式风险 等级防控措施拟建立 健全的 制度名 称编制竣工财 务决算财务人员、发 展与财务处长14.与项目预算出入较大。中20.制定陕西省地震局重点项目财务管 理实施细则，并严格遵照执行；21 .严格按照项目预算进行管理。15.资金管理不严谨。中16.不

28、按规定进行审计。中22. 将审计工作作为硬性要求列入项目 管理办法；23. 邀请专业的审计机构对项目竣工决 算进行审计。资料归档实施机构资料 员17.资料归档不齐全或不规 范。低24. 专人收集和整理档案资料；24严格按 照相关要求和标准进行归档；25. 加强档案验收。实施项目实滋人、 项目实施机构 负责人；1&不按要求或标准组织实中26聘请专业的监理机构对项目实施进 行全面监督管理；27. 加强内部的审计监督；28. 设立群众举报制度，公开举报电话及 信箱等；29. 相关部门把好釆购、合同审核（批） 关。19.项目负责人开办公司承 担自己的项目。高20虚报冒领或报销个人费 用。高第九

29、项 科技项目管理一、科研项目管理事项权力运行廉政风险分布图责任主体：监测预报处二.科研项目管理事项权力运行廉政风险及防控措施一览表单位：陕西省地震局责任主体：监测预报处职权 事项关键 环节责任 主体廉政风险表现形式风险 等级防控措施拟建立健全 的制度名称科研项 目管理项目申报申请人1.在有关人员职称、简历以及研究基 础等方面提供虚假信息。低1. 严格规范工作流程，设置评审专 家库。2. 严格规范工作流程，保证科技委 药独立评审3. 在课题评审、验收过程做好记录。4. 严格按照民主决策办事。5. 加强科研项目监管，严格规范经 费支出，严格按照科技管理办法执 行。6. 禁止违规收送礼金和有价证券。

30、7. 禁止虚报冒领和项目中支付应由 个人承担的费用。8. 坚持验收标准和专家回避原则， 避免学术造假，规范成果验收工作。9. 严格按照科研项目信息公开的要 求，在局域网上公开相关信息。修订我局设 立的启航与 创新基金课 题管理办法项目评审局科技委2.评审中弄虚作假，徇私。3 .不严格执行专家回避制度。中承办人和处 领导4会议费使用弄虚作假，专家评审费 不按规定发放。中项目立项局领导5.不有效采纳专家的评审结果。中项目执行项目组6.抄袭、剽窃他人科研成果中7.捏造或篡改科研数据中8. 拖延、不按进度执行9. 违规使用科研经费，不专款专用， 虚列开支、虚报冒领。10. 违规发放工资性津贴和报销应由

31、 个人支付的费用。11. 项目负责人开办公司承接本人负 责的项目。中项目管理承办人和处 领导12 对科研不端行为听之任之中发财处13.违规使用经费行为听之任之中项目验收验收专家组14.评价活动中弄虚作假、徇私舞弊、 过高过低评价中承办人、处 领导15.会议费使用弄虚作假，专家评审费 不按规定发放中第十项抗震设防要求审批一、抗震设防要求审批事项权力运行廉政风险分布图责任主体：震害防御处时送达二、抗震设防要求审批事项权力运行廉政风险及防控措施一览表单位：陕西省地震局责任主体：震害防御处职权 事项关键环节责任主体廉政风险表现形式风险 等级防控措施拟建立健全的制 度名称抗震设 防要求 审批审查承办人1

32、 未控制安评项目范围扩大化。2 材料不全且未及时发现。低1. 完善并落实抗震设防审批相关制 度，杜绝有偿监管。2. 加强形式审查，重点审查项目合法 性、必要性，以及报送材料的完整性， 有效纠正安评范围扩大化。3. 组织专家对安评报告进行评审，落 实回避制度，保证专家组的技术能力 和专业配置。4. 严把行政许可审核、审批关。5. 通过局门户网站向社会公开办事 流程、权力依据和办事结果。6. 加强监管，省市地震部门、省市多 部门联合开展行政许可实施情况检 查。制定陕西省建设 工程抗震设防要 求管理条例修订陕西省防震 减灾省级行政许 可实施办法评审承办人3 未落实专家回避制度中审核处领导4未严格把关

33、进行审核。中审批分管 局领导5 未按规定进行审批。中送达承办人6.抗震设防要求审批未及时送 达。低第十一项开发性实体工程项目实施一、开发性实体工程项目实施事项权力运行廉政风险分布图责任主体：陕西省工程地震勘察研究无资质或设备专项招标规理手自 按办记擅二 不定登纯开（结束二、开发性实体工程项目实施管理事项权利运行廉政风险及防控措施一览表单位：陕西省地震局责任主体：陕西省工程地震勘察研究院职权 事项关键 环节责任主体廉政风险表现形式风险 等级防控措施拟建立健全 的制度名称开发性 实体工 程项目 实施办理项目登记手续， 编制工作头纲承办人1 不按规定办理登记手续，工作大纲 未经审核擅自开工。低1 加

34、强技术工作大纲审查，严格按照 相关规范和规定编制工作大纲，做 到技术先进，预算合理。2加强成本控制，严禁虚列开支，夸 大成本，铺张浪费。3 严格项目开工流转程序，严禁不办 理相关手续擅自开工。4工程项目实行个人联系、集体承 猊、专人负责、专业实施、成本总 控的机制，禁止实行项目承包制。技术工作大纲审查2.不认真审查项目是否规范，报价和 工作量是否合理。中办理开工前有关手 续3 不按规定办理相关手续。低批准工作大纲、审核 工彳乍成未总工4：不认真履行职责，虚列开支，夸大 成i本。高无资质或设备专项 招标院领导5、不按项目管理招标规定办理。中5.加强项目现场施工管理，严格执行 相关管理规定，严格按

35、照相关规范 和规定科学施工。6 严格执行现场质量、安全检查相关 程序和规定，粒纟召事故发圧。现场施工承办人6、不按相关规范要求施工，弄虚作 假，质量、安全等相关措施不到位。中现场质量、安全检查7、不按规定及时进行检查，或者检 查无记录，或者未进行检查。中报告审核、审定8、不认真履行职责，所审核审定的 报告存在明显的错误或拖延办理。中7 认真编制相关技术报告，加强技术 报告审核、审定程序，严格质量追 究制和质量终身负责制。8 认真履行技术报告有关备案、评审 程序，严禁提交未经相关部门备案 或评审的技术报告。9. 严格报告交付、存档有关程序，配 备专职档案管理人员，加强技术资 料和报告的档案管理。

36、10. 严格项目结算程序，纠正虚列开 支、虚报冒领等行为。报告签发9、不按规定签发或拖延办理。低地基检测报告备案10、将未在省质监总站备案的报告擅 自发出。中地震安评报告评审11将未经省或国家安评委评审的报 告擅自发出。中报告交付、存档12、未履行有关手续交付报告或不按 规定存档。低开具发票、催款13.不及时催款结账。低第十二项开发性实体收益分配管理一、收益分配管理事项权力运行廉政风险分布图责任主体：陕西省工程地震勘察研究院开始y( 结朿二、开发性实体收益分配管理事项权利运行廉政风险及防控措施一览表单位：陕西省地震局责任主体：陕西省工程地震勘察研究院职权 事项关键责任主体廉政风险表现形式风险

37、等级防控措施拟建立健全环节的制度名称发实收分管 开性体益配理讨论制定管理及运 行机制改革方案院班子1.未按规定研究制定管理办法。中1 认真讨论，充分征求意见，出 台陕西省工程地震勘察研究院 管理及运行机制改革方案，制定 公平、合理、公开、透明的个人 薪酬（劳务）分配方案。2.明确收益分配的原则和要求， 分配方案必须依据有关规定制定 并报批。3 收益分配制度兼顾多方利益， 体现多劳多得，坚持向技术骨干 倾斜的方向。4. 严格按相关规定标准发放基本 工资和津补贴。5. 加强劳务津贴统计发放管理， 细化标准，优化程序，强化统计。6 年终目标责任奖发放严格按照 上级管理部门相关文件规定额度 标准执行，

38、禁止扩大发放范围和 标准。7强化生产任务统计，细化统计 环节，使统计结果真实有效。8认真执行财务管理制度，纠正 偷税漏税、国有资产流失等行为。制定个人薪酬（劳 务）分配方案院班子2.未制定公平、合理、公开、透明的 个人薪酬（劳务）分配方案。高按规定发放基本工 资和津补贴承办人3.未按国家规定标准发放。中统计审核项目劳务 工作量承办人4未据实统计，虚报冒领。高计算发放项目劳务 津贴承办人5.未按实际工作量计算。中统计创收净收入承办人6.统计结果未反映实际经营状况。中提出利润分配方案承办人7.未按有关规定起草方案，未履行有 关审批手续。中上交主管部门部分 参与预算承办人8.开发创收收入未纳入经费预

39、算。中留院发展基金承办人9.未按规定留足院发展基金。低计算院班子绩效奖 励额承办人10.未按规定比例计算发放。中统计职工分值，确定 绩效奖励系数承办人11.分值统计不严肃，弄虚作假。高计算职工个人绩效 奖励额承办人12.未按规定系数和分值计算。高职权 事项责任主体廉政风险表现形式风险 等级防控措施关键拟建立健全环节的制度名称发实收分管 开性体益配理审核副院长13 未按规定认真及时审核。中8加强院领导审核审批关，认真履 行帙叔且口吉9m财'箱i管与审计，杜绝虚报 冒领、虚列开支、偷税漏税等行 为，防止国有资产流失。审批院长14 .未按规定认真及时审批。中会计核算会计员15未按造册据实发放

40、，未按规定扣 除个人所得税。中资金使用出纳员16 未及时足额据实发放。低附1一、已制定制度制度建设情况表序号名称文号发文时间1关于印发陕西省地震局重点项目财务管理实施细则的通知陕震发（2012） 123号2012. 12. 142陕西省地震局关于印发陕西省地震 局汽车队运行核算管理办法的通知陕震发（2013） 16号2013. 3.43陕西省地震局公务员招录实施方案注：已制定方案但无局发文，由人教处直 报人事厅公务员局。4面试考官及工作人员守则注：已制定守则无局发文，由人教处直报人事厅公务员局。5陕西省地震局关于印发陕西省地震局中级、 副高级专业技术职务任职资格评审及专业技 术岗位分级聘用定量

41、评分办法（试行）的通 知陕震发（2013） 59号2013. 5. 146关于印发陕西省地震局专业技术人员继续教育学时认定办法（试行）的通知陕震发（2012） 55号2012.6. 157陕西省地震局关于印发陕西省地震局科研项目管理办法的通知陕震发（2012） 93号2012.9.218陕西省地震局关于印发陕西省防震减灾省级 行政许可实滋办法的通知陕震发（2012） 104号2012. 10. 299陕西省工程地震勘察研究院管理及运行机制 改革实施方案陕震勘发2012） 06号2012. 7. 2010陕西大地地震工程检测（勘察）中心 质量手册注：未发文，直报省技术监督局认证。11陕西大地地震

42、工程检测（勘察）中心 程序文件注：未发文，直报省技术监督局认证。12陕西省地震局关于印发陕西省地震 局职工食堂管理办法（暂行）的通知陕震发（2013） 67号2013. 6.6二、拟制定（修订）制度序号名称拟制定（修订）时间1陕西省地震局工作规则2013年底前2陕西省地震局公务接待管理办法2013年底前3陕西省地震局经营性国有资产管理实施细则2015年11月底前4陕西省地震局领导干部选拔任用实施办法2013年8月底前5陕西省地震局机关科以下公务员非领导职务 晋升实施办法2015年底前6陕西省地震局事业单位公开招聘工作人员实 施办法2015年底前7陕西省地震局事业单位专业技术岗位管理实 施细则2

43、014年底前8陕西省工程建设场地地震安全性评价管理办 法2014年6月底前9陕西省工程地震勘察研究院财务管理制度2014年底前10车辆日常维护和维修管理规定2013年底前11车队统计工作守则2013年底前12修缮工程管理办法2013年底前13管理员、采购员、保管员守则2013年底前陕西省地震局关于印发深化落实12项重点职权事项防控措施和相关制度执行实施方案的通知陕震发（ 2013） 39号局属各单位、各部门：为全面贯彻落实全国地震局长会暨党风廉政建设工作会议精 神，按照中国地震局关于深化落实12项重点职权事项防控措施 和相关制度执行的通知（中震函（201349号）部署，现就我局 深化落实12项

44、重点职权事项防控措施和相关制度执行，结合实际 制定本实施方案。一、工作目标巩固廉政风险防控机制建设成果，以落实12项重点职权事项 防控措施为主线和抓手，进一步规范重点职权事项运行流程，抓住 必备程序和关键环节，突出防控重点，落实防控措施，完善相关制 度，把制度制约和防控措施落实到权力运行的全过程，将责任落实 到每个岗位，确保廉政风险防得住、控得牢，保障事业健康发展。二、主要内容和实施步骤第一阶段：制定方案，安排部署，落实责任（4月上旬4月 下旬）。结合我局实际，制定深化落实12项重点职权事项防控措施和 相关制度执行实施方案，进行安排部署，明确各部门特别是办公室、 人教处、发财处、科监处、震防处等部门的职责任务，责任落实到人。继续发挥廉政风险防控机制建设领导小组及办公室的作用，加 强组织协调，抓好任务落实。审监处4月15日前将我局实施方案 报监察司。