检讨与重构商标领域合理使用问题

1、检讨与重构商标领域合理使用问题摘要：关于商标法领域的合理使用问题，学界大都用 “商标的合理使用”来描述，并把叙述性使用、指示性使 用和非商业性使用作为商标权合理使用的三种方式。本文 认为，应该用“商标权的合理使用”，而不是“商标的合理 使用”，在检讨合理使用的三种方式的基础上，本文提出了 认定“商标权的合理使用”的标准：即不造成混淆或淡化 的方式使用他人商标。并提出了新的三种合理使用方式： 即未注册商标商誉范围外的使用、注册但非驰名商标的非 混淆使用以及驰名商标的非淡化使用。关键词:商标；合理使用；检讨；混淆；淡化刖旨目前，学界有关商标权限制的表述大都用“商标的合 理使用”来描述，其实这种描述

2、有值得商榷的地方。比如: 在著作权领域，我们在讨论合理使用的时候使用的术语是 “著作权的合理使用”，即是对“权利”（著作权）的合理 使用而不是对权利“对象”（作品）的使用。那么为什么在 商标法领域在讨论相同问题时却使用“对象”（商标）的合 理使用，而不是“权利”（商标权）的合理使用呢？一、著作权合理使用的借鉴知识产权领域的合理使用制度发端于著作权，这是学 界公认的，有学者考查其历史后认为：“合理使用肇始于英国判例法。1740年，在gyles诉w ilcox 一案中，被告在 自己的作品中摘用了原告275页著作中的35页。法官最后 认为合理的节略摘用而创作出的新作品不侵权。1803年的 cory诉

3、kearsley 案中，法官第一次使用了 合理使用 的概念。” 1而商标法领域的合理使用制度要晚的多，我 们没有找到商标法领域合理使用制度起源的具体时间，但 是从商标法的起源我们可以推算出来，因为“世界上第一 部商标法是法国1803年制定的关于关于工厂、制造厂和 作坊的法律，而美国1870才制定联邦商标条例。” 2 如果说：讨论哲学问题，言必称希腊；讨论民法问题，言 必称罗马；则讨论当代知识产权问题，言必称美国。所以 学者们在论述商标的合理使用时总是引用美国的商标合理 使用判例和立法，如果商标合理使用制度最早起源于美国 的话，则其要比著作权合理使用晚一百多年。所以，我们 可以推论：商标法领域的

4、合理使用制度借鉴了著作权合理 使用制度，现在，我们研究一下著作权合理使用制度，以 期对商标法领域的合理使用制度有所助益。著作权合理使用的对象到底是作品抑或权利？我国知 识产权教科书认为，合理使用是指在特定的条件下，既不 征求著作权人同意，又不支付报酬而使用他人的作品的行 为。显然合理使用的对象是作品，而不是著作权。而美国 学者认为：“合理使用的对象是作品著作权而非作品。因 为使用版权必然导致对版权作品的使用，但是转让作品复 制件并不必然导致作品版权的转让，反之亦然。所以使用 作品并不等于使用版权，侵权者只能侵犯版权而不是作品。” 3吴汉东教授则认为：“在没有著作权存在的情况下，对 他人作品的使

5、用并无法律上的界限可言，而只是自然状态 下人对作品的支配。著作权法意义上的合理使用，涉及作 者“专有领域”中作品，实质上是对其专有使用权利在一 定条件下的无偿利用。在著作权转让和许可使用制度中， 著作权所有人移转的并非是自己的作品，而是自己的专有 权利；受让人或被许可人只有取得这种权利，才能按照一 定的方式或用途使用该种作品。与合理使用不同，这种权 利的利用经常是一种有偿利用。概言之，上述制度都涉及 到著作权的动态利用，其共同利用的对象是作者的财产权 利。” 4当然这是学者们对著作权合理使用对象理论上的 解读。其实，考查我国著作权法第22条列举的12种合理 使用情形，便可以比较容易得出著作权合

6、理使用对象是著 作权，5而不是作品，其他国家和国际公约有关著作权合 理使用的立法大同小异。如果“著作权合理使用”使用的 是“著作权”，那么商标法领域的合理使用为什么是“商标 的合理使用”，而不是“商标权的合理使用”呢？如果说商 标法领域的合理使用制度是借鉴“著作权合理使用”制度 的话，则商标法领域的合理使用应该是“商标权的合理使 用”而不是学者所使用的术语“商标的合理使用”。二、商标权的合理使用的含义关于商标权的含义主要观点包括：商标权是商标注册 人对其注册商标所享有的权利。6商标权是法律赋予商标 所有人对其注册商标进行支配的权利。7商标权是商标注 册人依法支配其注册商标并禁止他人侵害的权利。

7、8 商标 权是商标权所有人依法对其商标所享有的专有使用权。9 这些商标权的定义大都强调对“商标”这个符号的支配， 其实，根据符号学的相关理论，商标结构中有三个要素： 即商标、商品（服务）、出处（商誉）。也即：“有形的标 记，即词语、名称、记号或图案及其任何组合；使用的形 式，即商品或服务的生产者或销售者对标志的实际使用； 功能，即标示产品并区分他人所制造或销售的产品。用符 号学的术语来表示商标的三元结构即：能指（海尔商标）、 所指（海尔公司的商誉）、对象（附着了海尔商标的冰箱、 空调等电器）。” 10所以商标符号学认为：“严格来说， 商标所有人对能指（标志）本身不享有任何权利，对能指 （标志）

8、本身的权利属于其他法律调整范围，首当其冲的 就是版权法。事实上离开了所指（商誉）和对象（商品）， 能指（标志）本身并不成其为商标，也不足以产生商标权。 “离开了其所附着之营业和商业活动，在商标中不存在任 何财产。” 11所以商标并不是商标法保护的对象，商标法 保护的对象是商标的区分功能或显著性，也即“商标与商 品在思想上的关联性”。由此，有学者认为：“商标是商标标志与该标志所代表 的有关商品信息的统一体，商标的生成与演变是通过商标 标志与具体的商品之间发生联系，即通过将商标标志贴附 于具体商品上而进行的。因此，商标权概念中的对商标 进行支配的含义就应该是指对商标标志贴附于具体商品 进行支配，或

9、者说商标权就是商标权人将其商标标志贴附 于其商品上的权利，当然，这也包含着排除他人将该商标 标志贴附于该他人商品之上的权利。因此，这里对商标 进行支配既不能脱离商标标志，也不能脱离商品，是对 商标标志与具体商品之间的联系的支配。无论是单独的商 标标志还是单独的商标标志所使用的具体商品均不在商标 权人的支配控制之下。” 13所以，根据我国商标法第51、 52的规定：“商标权人的支配权以核准注册的商标和核定使 用的商品为限。禁用权是未经商标注册人的许可，在同一 种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标。”由此，我们可以这样界定“商标权合理使用”的含 义：即未经商标注册人的许可，在同一

10、种商品或者类似商 品上使用与其注册商标相同或者近似的商标，而不产生混 淆的行为，当然，对于驰名商标的使用标准是不产生淡化 的后果。三、商标权的合理使用的检讨学界一般将商标权的合理使用类型分为：叙述性使用、 指示性使用和非商业性使用（一）叙述性使用。其实，“叙述性使用”使用都是描 述性的商标，这些商标的“第一含义”通常是直接描述商 品的质量、主要功能、原料、用途等的通用词汇。只是商 标权人经过长期使用该普通词汇获得了 “第二含义”（商 标）以后，才通过注册获得商标专用权。所以许多国家的 立法大都规定“叙述性使用”以对商标权进行限制。比如， 我国商标标法实施条例第49条规定：“注册商标中含 有的本

11、商品的通用名称、图形、型号、或者直接表示商品 的质量、主要原料、功能、用途、重量、数量及其他特 点，或者含有地名，注册商标专用权人无权禁止他人正当 使用”。德国商标法第23条规定：只要不与善良风俗相 冲突，商标或商业标识所有人应无权禁止第三人在商业活 动中使用：（a）其姓名或地址。（b）与该商标或商业标识 相同或近似的，但与商品或服务特征或属性，尤其是其种 类、质量、用途、价值、地理来源或商品的生产日期或服 务提供的有关标志。美国兰哈姆法令的第33条规定： 将并非作为商标，而是对有关当事人自己的商业上的个人 名称的使用，或对该当事人的产地有合法利益关系的任何 的个人名称的使用，或对该当事人的商

12、品或服务，或其地 理产地有叙述性的名词或图形的使用，作为合理使用。欧 共体商标条例第6条规定：商标所有人无权制止第三方 在商业中使用自己的名称或者地址，以及有关品种、质 量、数量、价格、原产地等特点的标志。一般来说，叙述性使用满足三个条件：第一、被告的 使用是为了描述自己的商品或服务；第二、被告的使用是 善意的、合理的；第三、该使用是描述性的而非商标意义 上的使用。1 5根据第三个条件，我们认为该“叙述性使 用”使用的是符号的第一含义（公有领域的符号），并不是 标示商品和服务来源的使用，即符号的第二含义（他人的 商标）。既然使用的并非他人的商标，又何谈“商标的合理 使用”？更不可能是“商标权的

13、合理使用”！比如：在著作 权领域，如果使用者使用的是公有领域没有版权作品，由于该作品没有著作权，就根本谈不上著作权合理使用。所 以，“叙述性合理使用”使用的根本不是他人的“商标”， 更谈不上合理使用他人的“商标权”了。在著名的“三株” 商标叙述性合理使用案：济南三株药业有限公司拥有“三 株”注册商标，江苏天宝药业有限公司在药品外包装上使 用“三株菌+中草药”文字的行为，涉嫌侵犯“三株”及 形商标专用权。后来国家商标局作出批复，认为江苏天宝 药业有限公司在口服液商品包装上使用的“三株菌+中草药” 文字，既不是商标，又不是商品名称，而是对该商品成份 进行说明的文字，不构成侵犯“三株”及图形商标专用

14、权 的行为。我们以为，国家商标局的认定是正确的，江苏天 宝药业有限公司根本没有使用“三株”商标，而是用公有 领域的词汇“三株菌”来描述自己产品所使用的原料，所 以用此案来解释叙述性合理使用显然是牛头不对马嘴。又 如：“薰衣草”商标叙述性合理使用案：湖南恒安纸业有限 公司在其生产销售的手帕纸、餐巾纸上使用了 “薰衣草” 字样，随被“薰衣草”商标专用权人诉至法院。北京市第 一中级人民法院经审理认为，根据商标法实施条例第 四十九条规定，注册商标中含有的本商品的通用名称、形、型号，或者直接表示商品的质量、主要原料、功能、 用途、重量、数量及其他特点，或者含有地名，注册商标 专用权人无权禁止他人正当使用

15、。法院的判决无疑是正确的，湖南恒安纸业有限公司显然使用的是“薰衣草”第一 含义（一种植物的名称），并没有用“薰衣草”来标示自 己的商品（其商标是“心相印”），而是以此来描述自己产 品的香型。（二）指示性使用。据学者考察，“指示性合理使用的 原则最初是在 199 2 年的 newkids ontheblock americapub lishing, in c. 一案中确立的。美国法院以如果被告不使用 原告的商标就无法准确地说明其所发起的这项民意调查为 由驳回了原告的请求。但由于newkidsont heblock不是 描述性短语，仅是一个音乐组的标记，所以不适用兰哈姆 法规定的叙述性合理使用，而

16、被赋予新的名词no minativefa iruse，即被提及的合理使用或指示性合理使 用。” 16 “该案被认为是确定指明商标权人的合理使用原 则的第一案。在该案中，原告newkid sonthebloc k是一个 组合乐队，被告是美国新闻出版公司和gannett卫星信息网 络公司。美国新闻出版公司做了一个调查，该调查问年轻的 读者你最喜欢五人中的哪一个？使用了这个组合的名称和 照片。” 1 7我们以为，本案作为指示性使用做合理使用的 抗辩也比较牵强，因为根据上述案例内容我们无法知道 “新孩子组合”的商标是不是驰名商标，如果不是驰名商 标，则该案不属于商标权合理使用的范围。因为被告（美 国新

17、闻出版公司和gannet t卫星信息网络公司）和原告（组合乐队）提供产品和服务不相同（也不类似）。商标权 人“新孩子组合”无权禁止他人在不相同（也不类似）的 产品和服务上使用该标志，而商标权合理使用的前提必须 是在相同或类似商品和服务使用商标权人的商标。另外， 假设在该案中“新孩子组合”的商标是驰名商标，被告在 使用原告商标时也不是在标示自己的商品和服务，而是在 客观地说明其提供商品或者服务的性质，也即被告不是在 商标意义上使用原告的商标，既然如此，也就不属于商标 权的合理使用范围。有学者在讨论指示性使用时引用了这 样一个案例：“1924年，被告普里斯特尼茨购买了 coty 香粉和coty的大

18、瓶香水后，将其重新包装进行销售。 由于被告在销售中使用了原告的商标，原告提起诉讼要求 被告停止使用自己的商标。霍姆斯大法官在判决中称，当 商标的使用方式没有欺骗公众时，我们看不出商标使用的 词汇会如此神圣不可侵犯，甚至于都不能用它来说明事实 情况。” 18其实，这种情形不属于商标权合理使用的范 围，因为被告普里斯特尼茨是在原告的产品（“coty”香粉 和香水）上使用了原告的“coty”商标。而商标权的合理 使用必须是行为人未经商标权人许可在自己的产品或服务 上使用商标权人的商标的行为，显然该案的被告是在原告 商品上（“coty ”香粉和香水）使用了原告的商标 （“coty”），因此，不属于本文

19、界定的商标权的合理使用还有案例：“一位名叫deen ik的商人并未加入宝马汽 车公司销售网络，但却专门经销二手宝马汽车，并提供宝 马汽车的维修服务，并在广告中称自己提供bniw的维修、专门从事bmw维修，以及自己是b丽专家”。宝马汽车公 司诉deen ik商标侵权。欧共体法院认为：不在广告中使用 商标权人的商标，就无法向公众说明所销售的二手商品， 以及维修服务或维修者的性质。因此，只要bmw汽车己经 经过商标权人同意而投放市场，bmw商标权人就无权阻止他 人使用b丽商标向公众诚实地说明其从事b mw汽车的维修、 其专门维修b丽汽车，以及其是b暦汽车的专家，除非其 使用bmw商标的方式会引起消费

20、者对其与b丽汽车公司之 间关系的误认。” 19我们以为，该案属于本文界定的商标 权使用的行为，因为原告的商标是用在“汽车”这种商品 的驰名商标，而被告在提供汽车维修服务时使用原告商标， 但是，只要没有造成混淆或淡化，即可认定为合理使用。当然，学者在论述指示性合理使用时经常引用的是“非英特尔公司（比如联想）生产的电脑主机的外壳标注inte llnside，以说明其使用了英特尔公司的ctu的事 实”。我们以为，该种使用属于本文界定的“商标权合理使 用”的范围，因为使用者未经商标权人同意在相同或类似的商品上使用了与商标权人相同的商标。比如：联想电脑 主机上标示的 intellnsid e，英特尔公司

21、与联想公司生 产同类商品（电脑），联想公司未经英特尔公司许可在其生 产的电脑主机上使用i ntel商标。一般情况下，此种行为 无疑是商标侵权行为，但是联想公司使用intel商标只是 表明其主机的cpu来源于英特尔公司。我们以为，英特尔公 司当然会默许联想公司使用其intel商标，只有这样，消 费者才能够清楚的知道其使用的cpu来源于英特尔公司， 如果消费者对英特尔公司cpu非常满意的话，下次购买电 脑主机时，他还会选择带有intelln side的联想电脑， 所以联想公司是在免费给英特尔公司做广告，英特尔公司 何乐不为呢？但是指示性使用原应符合如下三个条件：即 被告若不使用该商标将无法表示；被

22、告在合理必要的限度 内使用；该使用不得暗示其与原告存在赞助或者许可关系。（三）非商业性合理使用。有学者把商标的非商业性 使用也当作“合理使用”。21即：第一、非商业性的滑稽 模仿。比如：“xx年，贺岁片大腕中铺天盖地的广告效 应，诸如可笑可乐、报丧鸟等，给观众留下了深刻 的印象。这些对驰名商标似是而非的表达很容易让观 众对号入座，逗得他们捧腹大笑。” 22第二、新闻报 道和新闻评论。第三、在字典中使用。此种使用应当尽到必要的注意义务，说明来源，不应使公众误认为该商标是 通用名称，从而淡化该商标。其实，我们以为，对他人的 商标进行非商业性的使用，不符合本文对商标权合理使用的界定，因而不属于商标权

23、合理使用的范因为这种非商业性的使用根本没有把商标权人的商标用在相同或类似 的商品和服务上，此种使用既不属于商标权人的支配权， 也不属于禁用权范围。总之，叙述性使用虽然用在与商标权人相同或类似的 商品和服务上，但是，使用人使用的根本不是商标权人的 商标，所以此种使用不属于商标权合理使用的范围。指示 性合理使用，显然属于商标权合理使用的范围，因为使用 人在相同或类似的商品或服务上使用了商标权人的商标。 非商业性的使用根本没有把商标权人的商标用在相同或类 似的商品和服务，所以此种使用不属于商标权合理使用的四、余论我们以为，认定商标权合理使用的标准不是所谓的叙 述性或指示性的使用，而应该是混淆标准（非

24、驰名商标） 或淡化（驰名商标）。因为，不管是叙述性的使用还是指示性的使用，只要该种使用造成了消费者的混淆或造成了驰 名商标的淡化，无疑都不属于合理使用范围。其实，学者 们认为，在认定是否属于叙述性合理使用的时必须参考的 标准之一就是：“在使用方式上是否对他人商标作了突出性 使用可能造成相关公众的混淆。” 23 “从对商标的使 用是否造成混淆的结果判断”。2 4 “对描述性词汇的使用 是公正和善意的（这其实是不混淆和淡化使用的另一种表 达）。” 25而在认定是否构成指示性合理使用时的必须参 考标准之一就是：“不会使消费者误认为该店铺的经营者与 商标注册人存在某种联系。” 26 “不得暗示使用人与

25、权利 人之间存在赞助或许可关系。” 27 “只要不采取导致消费 者对服务来源产生混淆的方式，维修者有权使用商标善意 的描述自己的服务。” 28所以，不管是何种使用方式，只 要构成了消费者混淆或导致驰名商标淡化，都不构成合理 使用。由此，判断商标权合理使用的终极标准应该是混淆 或淡化。凡是不构成混淆或淡化而行使他人商标权的行为 就属于商标权合理使用。正如美国大法官es所言：“商标 权只是用于阻止他人将其商品当作权利人的商品出售，如果 商标使用时只是为了告知真相而不是要欺骗公众，我们看 不出为何要加以禁止。商标不是禁忌。” 29下面我们尝试 提出商标权合理使用的若干类型，以抛砖引玉。（一）未注册商

26、标商誉范围外的使用。关于未注册商 标保护的条件之一，学者们认为：“在一定区域内享有一定 知名度，为消费者所熟悉的未商标才具有财产价值，容易 遭到抢注或仿冒等侵权危险。所以有保护的必要。” 30 “未注册商标应具备知名性，即要在一定地域范围内 知名。” 31在德国，“对于经注册取得之商标称之为形式 商标权，对于未经注册但已经使用之标识在一定条件下亦 予以保护，而称之为实质商标权，只要一定之表征在特 定交易范围内被当成是某项商品或服务之标记，而能与 他人所提供之商品或服务相区别，即受到商标法之保护。” 3 2从以上学者们的论述中，我们认为，未注册商标得到 保护的前提是有一定的知名度，因为有了知名度

27、，才会有 区分功能，才会给商标权人带来商业利益，才会有保护的 必要。但是必须注意的是：未注册商标只能在其知名的地 域内得到相应保护。正如美国兰哈姆法规定，“获得联 邦注册的，商标权效力遍及全美国，而一般的未注册商标， 其商标权只在商标使用地有效。” 33 所以，在未注册商标 知名地域以外的地域使用该未注册商标在相同或类似的商 品和服务上，一般不会产生混淆，因而属于商标权的合理 使用范围。（二）注册但非驰名商标的非混淆使用。对于注册但非驰名商标的使用，只要没有产生混淆，即属于商标权的 合理使用范围。比如：香榭里花园楼盘名称纠纷案。“深圳某房地产公司在 深圳开发了名为“香榭里花园”的楼盘，并在与不

28、动产范 有关的第36类注册“香榭里c hampselyse es”商标。上 海某房地产公司则开发“香榭丽花园”住宅小区，并在广 告中使用了 “ch ampselysee s,香榭丽花园”的图文标识 深圳某房地产公司起诉上海某房地产公司侵犯其商标专用 权。法院认为：原告的产品和服务主要在深圳地区，而被 告的产品和服务主要在上海地区，并且消费者在购买商品 房时会施加比较高的注意力，消费者不会产生混淆。”（三）驰名商标的非淡化使用。如：“1989年，法律数 据库商标lexis曾经起诉，请求法院禁止丰田公司在其新推 出的豪华小车上使用凌志（lexus）商标，但其请求最终 并未得到法院的支持。尽管如此，lexis商标并未由于凌志 的存在而弱化。” 35再如：“商业性的滑稽模仿只要不使 消费者认为模仿者是在用驰名商标标示自己的商品或服 务，从而产生一个商标指示了两个来源这一印象，就不会 构成淡化。例如，在jordache案中，被告模仿原告的商标 而使用了 lard ashe （有“肥臀”之意）商标，用于大号女 裤。法院认为，被告的目的主要是为了幽默，这种滑稽模 仿不仅不会削弱原告商标与其商品的联系，反而会强化这 种联系，因而判决被告的模仿不构成侵权。” 注释