工程项目和材料设备供方库建立与管理指引

1、工程项目与材料设备供方库建立与管理指引编制日期审核日期批准日期修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人批准人1. 目的 1.1 高效率的选择符合集团质量与进度要求的工程供方、材料设备供应商，并通过持续的跟踪和评估，逐步健全供方库，促进外部合作单位与集团共同发展。2. 适用范围2.1 适用于集团全资和控股的房地产开发各项目工程、材料设备供方库的建立和完善。3. 术语和定义4. 职责4.1 集团采购管理部4.1.1 组织对材料设备供应商的非项目期间集中考察；4.1.2 负责制定材料设备供方库年度调整方案。4.2 集团成本管理部4.2.1 组织对施工承包商的非项目期间集中考察；4.2.2 负责制定

2、施工供方库年度调整方案。4.3 集团技术管理部4.3.1 参与对施工承包商和材料设备供应商的非项目期间集中考察；4.4 项目公司采购部4.4.1 参与对材料设备供应商的非项目期间集中考察；4.4.2 组织对材料设备供应商的履约评价。4.5 项目公司成本部4.5.1 参与对施工承包商的非项目期间集中考察；4.5.2 参与对施工承包商的履约评价。4.6 项目公司设计部4.6.1 参与对施工承包商和材料设备供应商的非项目期间集中考察；4.6.2 参与对施工承包商和材料设备供应商的履约评估4.7 项目公司工程部4.7.1 参与对施工承包商和材料设备供应商的非项目期间集中考察；4.7.2 组织对施工承包

3、商的履约评估；4.7.3 参与对材料设备供应商的履约评估。4.8 项目公司分管领导/总经理4.8.1 审核/审批履约评估 。4.9 集团成本管理部分管领导/采购管理部分管领导4.9.1 审批施工承包商/材料设备供应商集中考察名单。4.9.2 审批施工供方库/材料设备供方库年度调整方案。现有项目公司部门设置与标准项目公司部门设置对应关系：标准项目公司芜湖公司铜陵公司宣城公司营销部策划部、销售部营销部营销策划部设计部设计部设计部总工程师办公室开发部开发部开发部前期事务部工程部工程部1、2工程部、景观部工程管理部成本部预算部预算部工程成本管理部财务部财务部财务部财务部办公室行政人力部综合部总经理办公

4、室采购部预算部采购部材料管理部5. 工作程序5.1 非项目期间的承包商和供应商集中考察，和供方库的初步建立5.1.1 集团采购管理部和成本管理部组织各方提名，拟定集中考察的承包商和供应商名单，提名方包括集团采购管理部、成本管理部、技术管理部、项目公司、集团领导，以及关系良好的同行等（如元一）：1) 项目公司可以就每类施工承包商和材料供应商提2-3家，采购部、成本部、工程部、设计部、以及分管领导、总经理均可以提名，施工名单由成本部汇总，成本部分管领导审核，材料设备名单由采购部汇总，采购部分管领导审核，统一由总经理审批，剔除掉有明显不良（合作）记录和重复的供方后，分别形成项目公司施工承包商集中考察

5、上报名单和项目公司材料设备供应商集中考察上报名单，报集团成本管理部和采购管理部审核。2) 集团成本管理部、技术管理部在剔除重复的供方，形成统一的名单后报集团彼此的分管领导审批。3) 集团采购管理部、项目公司可以就每类材料设备提2-3家供应商名单，由采购管理部综合统一、剔除重复和明显不良（合作）记录的供应商后，将名单报集团分管领导审批。5.1.2 根据考察名单，集团采购管理部和成本管理部共同商议，制定非项目期间的集中考察计划，集中考察时间一般在第四季度项目开发不紧张时期。5.1.3 对施工承包商的考察，由集团成本管理部组织，集团技术管理部、项目公司设计部、成本部、工程部参与，如果涉及到材料设备，

6、集团采购管理部和项目公司采购部也应参与。5.1.4 对材料设备供应商的考察，由集团采购管理部组织，集团技术管理部、项目公司设计部、工程部参与，集团和项目公司的成本人员根据需要可以参与。5.1.5 考察期间，集团成本管理部和采购管理部侧重考察公司经验、业绩、价格水平等综合方面；工程人员侧重考察施工管理能力（尤其是项目经理的业绩和能力）、技术与项目要求的符合性；设计人员侧重考察产品颜色、样式、外观、质感等项目可选用性。5.1.6 对每一家考察结束后，考察组组长组织考察人员填写考察评估表，具体详见施工承包商实地考察评估表和材料设备供方实地考察评估表。5.1.7 根据集中考察和评分的结果，集团成本管理

7、部/采购管理部筛选出一批供方（评分60分），初步建立集团的施工承包商/材料设备供应商供方库。在供方库中，对于集中考察合格而没有在项目中实际应用的承包商和供应商，确定为试用供方。两个供方库分别由两部门分管领导审批通过。5.2 供方的选择、过程管理、履约评估5.2.1 试用供方和合格供方在招标采购过程中直接入围，无需资质预审和入围考察；议标和直接委托的备选单位优先从试用和合格供方中选择。具体的选择和合同签定过程详见施工供方的选择与管理流程、材料设备供方的选择与管理流程和合同管理指引。5.2.2 工程部对施工承包进行过程质量评估，具体详见对施工单位工作质量检查评分表（参考），过程质量评估的结果作为履

8、约评价的重要依据。5.2.3 在合同履行完毕后，项目公司工程部/采购部的项目负责人需对施工供方/材料设备供方的履约行为进行评价，前者由成本部、设计部配合，后者由工程部和成本部配合。项目公司工程部/采购部与评价参与部门共同商讨得出评价结论，填写施工供方履约评价表（参考）/材料设备供方履约评价表（参考），报项目公司分管领导审核、总经理审批，审批通过后，抄送给集团成本管理部/采购管理部，并以正式邮件或Email方式告知相应供方，供方有权申请集团成本管理部/集团采购管理部复议。5.3 供方库的完善和维护5.3.1 供方资格等级包括：1) 合格供方：指经集中考察评估合格，或资质预审合格及入围考察合格，并

9、连续两次（两年以内）试用评价合格的试用供方，即为合格供方。2) 试用供方：指经集中考察评估，或资质预审及入围考察合格，具备向本公司提供产品或服务的资格或已经提供产品或服务但尚未纳入合格供方名单的供方。3) 不合格供方：指存在商誉问题、或提供不合格的产品或服务，不具备继续向本公司提供产品或服务的资格，经批准即为不合格供方。5.3.2 供方资格等级的调整原则：合格和试用供方有一次履约评估低于60分，则降为不合格供方。5.3.3 根据项目公司的履约评价表，集团成本管理部/采购管理部每年底拟定施工承包商供方库/材料设备供应商供方库调整方案，对施工/材料设备供方的等级评定提出调整建议（合格、试用、不合格，年度履约评估总均分60分的为合格），将连续两次（两年以内）试用评价合格的试用供方升级为合格供方，同时对履约评价不合格的供方剔除供方库（两年内不能进入集团采购选择范围），由集团成本管理部/采购管理部分管领导审批确定。5.3.4 集团成本管理部/采购管理部根据审批确定结果对供方库完善和调整维护，并将供方等级信息变动以正式邮件或Email方式告知相应供方。6. 支持文件6.1 施工承包商和监理选择与管理流程6.2 材料设备供方选择与管理流程