基层工商依法行政工作难点问题和薄弱环节探析(法规科)

1、基层工商依法行政工作难点问题和薄弱环节探析随着我国社会主义市场经济体制的逐步建立和民主法制建设的进一步加强，国家机关依法行政工作得到了促进与加强。但在我们日常的工商行政管理工作中，仍感其中存在着一些问题与不足，本文仅就对更新工商行政管理依法行政重要性认识及依法行政工作中存在的薄弱环节和一些难点问题作初步探讨，以求促进这项工作的完善和发展。一、必须更新和深化对新时期工商行政管理依法行政重要性的认识。在建设法治政府推进依法治国方略实施的过程中，依法行政是对政府执法部门的最基本的也是最重要的要求。依法治国是时代的主旋律，依法行政是政府的最强音。依法行政是工商行政管理工作的本质要求，是工商行政管理工作

2、的生命线，更是工商行政管理工作的立足之本。按照国务院“三定方案”，工商行政管理是政府主管市场监管和有关执法的部门，依法行政是工商行政管理机关履行监管职责的基本要求。监管执法是工商行政管理工作的基本职能，也是做好工商行政管理工作的前提和关键，是工商部门维护市场秩序、促进经济发展、构建和谐社会的重要手段。法治语境下的工商监管执法就必须始终做到有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。要真正贯彻落实国务院全面推进依法行政实施纲要和切实推进依法治国建设法治政府方略，工商行政管理机关就务必进一步增强法治意识、责任意识，就务必提高依法行政的能力和水平，努力把工商依法行政工作提高到新的水平，这是工商行政管理工

3、作的“安身立命”之本。作为依法行政组成部分的工商监管执法工作，既面临着前所未有的挑战，更面临前所未有的机遇。为此，工商部门有必要在做好日常监管执法工作的基础上，更有必要更新和深化新时期工商行政管理依法行政的重要性认识，并以此为基，理性应对新形势、新任务和新挑战，牢固树立执法为民意识，把建设法治工商为依法行政工作的基准点，大力推进工商依法行政工作。二、当前依法行政工作中存在的难点问题和薄弱环节。难点一：工商监管执法依据繁多且内容日新月异，基层掌握和应用的速率受条件制约而难以跟上。一是工商现有执法依据阵容庞大。根据国务院法制办的要求，总局进行了执法依据的清理。清理的结果表明，涉及工商行政的法律有9

4、9部，其中作为工商部门主要执法依据的有10部。法规有258部，其中，工商行政管理主要贯彻实施的行政法规，包括国务院批准、国家总局公布的也就30部左右。由国家工商总局发布的有效规章69部，联合发布的32部。再加上地方性法规和政府规章就更多了，甘肃省工商局编印的执法依据清单中涉及法律50件、行政法规及法规性文件114件，地方性法规25件、部门规章75件；与行政执法依据相关的执法项目涉及行政许可38项、行政征收18项、行政处罚704项、行政强制措施275项、其他具体行政行为221项。二是法律立、改、废活动日常化、经常化。如新近出台的行政强制法、个体工商户条例、个体工商户登记管理办法等亟待贯彻执行，同

5、时即将出台的经纪人条例、商标代理条例、特殊标志管理条例以及与之相配套的规章个体工商户条例实施细则等亟待尽快出台实施。同时，作为工商监管执法主要依据的工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定即58号令，自1996年发布以来，已近11年，已经修订完善成为28号令，而基层适用多年且应用频率较高的投机倒把行政处罚暂行条例现已废止，配套的法规规章仍在立、改、废，此外有些行政法规、行政规章也存在很大的不适应需要逐步修订或废止，如城乡集市贸易管理办法、经纪人管理办法 等。三是工商行政管理的执法办案等应用软件的开发和统配滞后，已跟不上快速信息化办公、办案的需要。目前，据调查统计西部欠发达地区的县级局、工商所、专业

6、执法机构，还没有能力和可能直接配备接入互联网或工商行政管理内网的专业办案设施和软件，用于专门的文书制作编辑打印和法律法规及案例查询、执法依据查询等。若是能在保障执法办案必备的基础办案设备的基础上配备的移动办案和特殊设施设备，就能在一定程度上解决基层掌握和应用执法依据准确和办案速率受限的问题。难点二：工商监管执法任务繁重且新问题层出不穷，困扰着基层执法工作。随着市场经济体制改革向纵深推进，工商行政管理工作面临的机遇前所未有，面临的挑战也前所未有。目前，全国工商系统实现了“三个基本适应”，即基本建立了适应社会主义市场经济体制市场监管的法律体系框架，基本建立了适应社会主义市场经济体制市场监管的体制、

7、机制，基本建立了适应社会主义市场经济体制市场监管的工商干部队伍。这为工商行政管理部门切实履行监管执法任务、服务经济社会又好又快发展提供大显身手的平台和舞台，同时随着信息化技术手段的不断改进和完善、工商行政管理队伍素质的不断提高，工商行政管理机关有能力有潜力大有作为。但是，监管执法的任务仍然繁重而艰巨，与之俱来的新问题更是层出不穷，工商行政管理面临的挑战仍是前所未有的。从法理上讲，法律法规和各种规范性文件都是针对一般人、一般物的作出的原则性的界定，具有普适性特征。监管执法的实践充分证实，监管执法的对象都具有个体特殊性、违法行为都具有个体的典型性、部分违法案件具有地域代表性，这时仅仅依靠执法自由裁

8、量权解决罚款额度是远远不够的，因为它同时凸现了法律对个案界定不清、法律之间冲突与脱节，甚至包括法律的滞后等等。而执法办案的时效性等严格程序规定与包括上级答复意见在内的规范性文书的程序要求，使得基层对日常执法中经常遇到的法规未能穷尽设定的“新型模式商业贿赂”、“两抽一逃”、近似商标侵权、当事人擅自处理工商查封商标侵权物资等疑难问题靠“等”、靠“要”，短期内都无法解决。同时，随着市场经济的不断完善、工商监管执法的纵深推进，旧问题尚待解决，新问题将不断出现，困扰基层执法的新情况还将不断涌现。难点三：工商监管执法素质整体不高且队伍结构不甚合理，影响着依法行政工作的深度展开。就目前而言，工商现有的执法体

9、制是完整的，执法的队伍是相对齐整的。但对队伍的不断细分就会发现，工商监管执法人员的素质同现代监管执法的要求相比，工商监管执法人员的素质提升速度同监管执法对象进步程度相比，全局和局部都是不相适应的。这直接反映在监管执法日常工作中、反映在一线监管执法人员的感受上、反映在案件查处的类型上。现在，大家普遍感觉现在办案越来越“难”了？！难在违法行为发现难、案件侦破难、案件结案难、新领域突破难等等。究其原因，归结起来最根本的一条，就是执法人员的攻大歼、抗风险的能力还不够。事实上，从纵观上下的垂直管理体制上看，工商执法理念还不够先进、专业知识还不够扎实、攻大歼的能力还不够过硬、纵向联合的工商团队还不够善战、

10、系统联动作战的本领还未练就、知识结构完整的年龄梯队还没有真正形成，仅就一个县级局执法人员平均年龄在45岁的现状，就可以看出老龄化的队伍后续力量严重不足，这都直接或间接影响着工商依法行政。薄弱环节：从当前工商行政管理依法行政工作运行的层面和落实的深度分析，依法行政已从重点是解决“无规可循”的问题，逐步转向重点解决“有规不循”的问题。这就突显出工商依法行政工作最为薄弱的环节，就是制度和规则落实得不够好。其原因是多方面的：有思想认识方面的原因，一些干部的法制观念和规则意识不强，缺乏依法行政和依规矩办事的自觉性；有业务素质方面的原因，一些干部对相关制度和规则学习掌握得不够，也在一定程度上影响制度和规则

11、的落实；有制度和规则不尽完善方面的原因，一些制度和规则过于原则，针对性不强，缺乏应有的约束力和具体的操作性。三、改善依法行政工作的对策和建议。提高依法行政工作的质量和水平是一项长期、艰苦的工作，它涉及到人的观念的转变、法律体系的健全、监督机制的优化，以及监督者素质的提高和被监督者自觉性的增强，在这方面我们不能企盼一蹴而就，也不能等待观望，必须以改革的精神，从主、客观方面作出实实在在的努力。1、大力提升工商执法的公信力。既注重结果，更突出过程。离弦之剑，能否按照预定轨道射中靶心，既要方向正确作为前提，更要在运行过程当中保持适度的力量以确保其有足够的力量进行自我纠偏。这里的“靶心”就是目标或结果，

12、“方向”就是预期，“纠偏”就是不断修正的运行过程。一项工作部署以后，能否实现预期，不仅“靶心”要明确的，“预期”是可实现的，“纠偏”有能力能持久。为此，总体上要按照总局周伯华局长“四统一”的要求，具体做好“五个坚持”：一是要坚持以服务为指导，坚持监管执法的服务精神，把服务地方经济放在首要位置，做到法律、经济和社会效果的有机统一。二是坚持以人为本，坚持规则导向型的管理理念，注重把程序公正放在突出位置，做到实体公正与程序公正的有机统一。三是坚持以制度约束为目标，坚持宽严相济的执法理念，注重把规范行政执法自由裁量权放在核心位置，做到行政执法的合法性与合理性的有机统一。四是坚持以自律为基，坚持秉公执法

13、的纪律，注重把风险控制放在显要位置，做到严格执法和文明执法的有机统一。五是坚持以自强为纲，坚持勇于探索的创新精神，注重把对监管执法新问题新情况研究放在重要位置，做到依法行政和积极行政的有机统一。2、竭力提升工商执法执行力,既把住细节，更要攻克难点。“细节决定成败”对工商监管执法有着积极的作用和潜在的暗示。工商监管执法中，如果证据链不完整、不严密，单个证据的有效性问题，行政处罚文书格式的不规范，当事人知情权、申辩权没有保障等，看似小的细节问题将直接影响整个案件的质量和行政处罚的合法性与合理性。为此，一是牢固树立“执法有保障、有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿”的责任意识，对案件流程进

14、行全方位控制管理，要从案源管理、立案、调查取证、核审、案审合议、听证、结案执行、移送、复议、诉讼到案卷归档的整个过程进行规范，尤其是涉及行政强制、罚没物资的环节，要加强规范和重点监督。二是持之以恒落实好案件质量评查制度，继续坚持按照甘肃省工商行政管理机关行政处罚案卷评查办法和评查标准抓好评查工作，着重在案件质量上下功夫。三是深入推行 “结构合理、层次清晰、详略得当，叙事完整、说理充分，语句流畅、逻辑严密、用字准确”的说理式行政处罚决定文书工作，培训和锻炼执法人员不断提高文字综合能力、逻辑思维能力、法律应用能力和执法办案能力，确保行政处罚的严密性。3、努力提升工商执法创新力。既着眼实际，更勇于创

15、新。“思路决定出路”。工商监管执法，依法行政是前提，这是基本原则，决不能动摇。但是只强调依法行政还不够，要通过积极行政，对法律法规的滞后之处、不完善的地方，用创新的思维去思考问题、推进工作，努力让工商依法行政工作做得更完美。这是工商执法思维方式的转变和发展，使工商监管执法更加符合实际，符合社会发展的方向。这就有必要从工商监管执法的实践出发,努力推进制度创新、制度执行机制创新和执法工作理论创新。一是在制度创新上，主动适应工商监管执法、社会全面进步的新形势，积极建言献策，为逐步建立与工商监管执法体制相适应的工商法律体系做出基层应有的贡献。二是在制度执行机制创新上，不断完善案件质量检查等为主要内容的

16、行政执法监督体制，强化执法监督，保证法律的严格实施。三是在工作理论创新上，善作善成，善于通过案例研讨、以案说法等形式和载体，不断总结新经验，形成对推进依法行政工作有指导意义的新理论，通过理论上的创新进一步指导和推进工商执法工作的实践。4、鼎力提升工商执法竞争力，既内强素质，更外树形象。一是在大力弘扬和谐监管的工作理念上，内强素质，挖掘工商依法行政的深度。县级局要从端正市场监管执法的指导思想，创新市场监管执法的工作理念入手，引导和教育全体监管执法人员牢固树立“和谐监管、执法为民、服务发展”的指导思想，大力弘扬“履诺守信、高效便民、廉洁自律”的服务理念，努力践行“以人为本，消费者、经营者至上”监管思路。积极构建新时期执法者与经营者之间平等相待、和谐相处，在管理中彰显服务、在服务中创新监管的新型关系。坚持在实践的过程中不断完善工作理念, 在继承的基础上不断创新监管方法，在务实的前提不断优化服务举措。以新的思维、新的理念、新的思路引领市场监管执法工作，用先进的理念武装“三个过硬”的队伍，打造依法行政文明执法的“铁军”。二是要在宣传工商推介工商的工作实